跨境金融法律合規(guī)系列分享活動(dòng)第三期“反洗錢調(diào)查及可疑交易分析實(shí)務(wù)”圓滿舉辦
2020-01-1353222020年1月10日下午，上海市錦天城律師事務(wù)所跨境金融法律合規(guī)系列分享活動(dòng)第三期 “反洗錢調(diào)查及可疑交易分析實(shí)務(wù)” 在本所圓滿舉辦。
本期分享活動(dòng)由錦天城律師事務(wù)所主辦，本所資深顧問袁開宇先生作為與談律師，榮幸邀請到在反洗錢領(lǐng)域擁有豐富理論和實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)的Cici Chen女士作為主講嘉賓，就主題內(nèi)容進(jìn)行了精彩分享。
開場由袁開宇先生對本次分享活動(dòng)的背景及嘉賓進(jìn)行了介紹。反洗錢工作是穩(wěn)定一國金融秩序的重要保障，近年來我國反洗錢監(jiān)管力度日漸加大，各金融機(jī)構(gòu)都在備戰(zhàn)升級反洗錢管理制度，但在調(diào)查反洗錢活動(dòng)及分析可疑交易方面仍或多或少存在盲區(qū)。Cici Chen女士長期供職于外資銀行，負(fù)責(zé)反洗錢相關(guān)的審核、咨詢及相關(guān)培訓(xùn)工作，在此方面積累了相當(dāng)豐富的經(jīng)驗(yàn)，故受邀作為本次分享會的主講嘉賓。
進(jìn)入主題正式分享環(huán)節(jié)后，Cici Chen女士首先就洗錢和反洗錢領(lǐng)域的幾個(gè)基本概念進(jìn)行了介紹，并列舉了中國境內(nèi)常見的幾種基本洗錢方法，并將洗錢與恐怖融資進(jìn)行了對比和區(qū)分；其次，又通過幾個(gè)生動(dòng)案例對洗錢三階段進(jìn)行了鞭辟入里的分析；再次，詳細(xì)闡釋了反洗錢調(diào)查和可疑交易分析的基本原則及步驟，并通過互動(dòng)方式與大家共同探究了六種典型的可疑交易模型；最后，Cici Chen女士還不吝分享了自己從業(yè)以來在反洗錢實(shí)踐工作中的感悟。分享會進(jìn)入尾聲時(shí)，袁開宇先生從可疑模型時(shí)效性及行業(yè)變化角度切入進(jìn)行了補(bǔ)充，大家亦就本次分享內(nèi)容進(jìn)行了踴躍提問及發(fā)言。
本期活動(dòng)是跨境金融法律合規(guī)系列分享活動(dòng)進(jìn)入2020年的首期，持續(xù)得到各位律師同仁以及金融機(jī)構(gòu)客戶的熱情參與。分享會氣氛活躍，大家獲益匪淺，反響良好。本活動(dòng)擬系列舉辦、持續(xù)推出，每期就特定主題邀請相關(guān)領(lǐng)域?qū)＜摇W(xué)者與本所專業(yè)律師進(jìn)行探討及分享，以促進(jìn)業(yè)界對跨境金融法律合規(guī)重點(diǎn)、熱點(diǎn)和難點(diǎn)問題的關(guān)注與共識，進(jìn)而融匯各方智慧及專業(yè)經(jīng)驗(yàn)，合筑發(fā)展之基，共圖應(yīng)對之策。
