跨境金融法律合規系列分享活動第三期“反洗錢調查及可疑交易分析實務”圓滿舉辦
2020-01-1353352020年1月10日下午，上海市錦天城律師事務所跨境金融法律合規系列分享活動第三期 “反洗錢調查及可疑交易分析實務” 在本所圓滿舉辦。
本期分享活動由錦天城律師事務所主辦，本所資深顧問袁開宇先生作為與談律師，榮幸邀請到在反洗錢領域擁有豐富理論和實踐經驗的Cici Chen女士作為主講嘉賓，就主題內容進行了精彩分享。
開場由袁開宇先生對本次分享活動的背景及嘉賓進行了介紹。反洗錢工作是穩定一國金融秩序的重要保障，近年來我國反洗錢監管力度日漸加大，各金融機構都在備戰升級反洗錢管理制度，但在調查反洗錢活動及分析可疑交易方面仍或多或少存在盲區。Cici Chen女士長期供職于外資銀行，負責反洗錢相關的審核、咨詢及相關培訓工作，在此方面積累了相當豐富的經驗，故受邀作為本次分享會的主講嘉賓。
進入主題正式分享環節后，Cici Chen女士首先就洗錢和反洗錢領域的幾個基本概念進行了介紹，并列舉了中國境內常見的幾種基本洗錢方法，并將洗錢與恐怖融資進行了對比和區分；其次，又通過幾個生動案例對洗錢三階段進行了鞭辟入里的分析；再次，詳細闡釋了反洗錢調查和可疑交易分析的基本原則及步驟，并通過互動方式與大家共同探究了六種典型的可疑交易模型；最后，Cici Chen女士還不吝分享了自己從業以來在反洗錢實踐工作中的感悟。分享會進入尾聲時，袁開宇先生從可疑模型時效性及行業變化角度切入進行了補充，大家亦就本次分享內容進行了踴躍提問及發言。
本期活動是跨境金融法律合規系列分享活動進入2020年的首期，持續得到各位律師同仁以及金融機構客戶的熱情參與。分享會氣氛活躍，大家獲益匪淺，反響良好。本活動擬系列舉辦、持續推出，每期就特定主題邀請相關領域專家、學者與本所專業律師進行探討及分享，以促進業界對跨境金融法律合規重點、熱點和難點問題的關注與共識，進而融匯各方智慧及專業經驗，合筑發展之基，共圖應對之策。
