企業(yè)被刑事調(diào)查后律師能做什么？從一起能源企業(yè)涉刑事件說起
作者：方亮 馬馳 2022-08-30近期，筆者團(tuán)隊(duì)承辦了一宗某液體燃料能源企業(yè)涉嫌非法經(jīng)營(yíng)危險(xiǎn)化學(xué)品被刑事調(diào)查的案件，取得很好的效果。這個(gè)案件一是涉及能源行業(yè)的常見刑事風(fēng)險(xiǎn)，二是涉及對(duì)此類刑事風(fēng)險(xiǎn)的防范與化解，普適性較強(qiáng)。本文記錄了從行業(yè)專業(yè)知識(shí)到應(yīng)對(duì)方法再到法律意見的提出，希望給其它行業(yè)刑事被調(diào)查危機(jī)應(yīng)對(duì)提供良好的借鑒意義。
一、案情簡(jiǎn)介
A公司是一家位于浙江某市的新興能源企業(yè)，持有乙醇汽油、甲醇汽油、甲醇柴油安全生產(chǎn)許可證。由于市場(chǎng)對(duì)柴油燃料調(diào)合油需求量大，A公司擬通過添加其他化學(xué)添加劑的方式將密度較輕的油品調(diào)合制成柴油燃料調(diào)合油出售。2021年6月，A公司從B公司處購(gòu)買了一批H油品（屬于煤油的一種，閃點(diǎn)在60℃以下），并將H油品和其它化學(xué)添加劑經(jīng)特定工藝調(diào)合制成的柴油燃料調(diào)合油（閃點(diǎn)在60℃以上）對(duì)外銷售。2021年7月，A公司所在地的安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門對(duì)A公司進(jìn)行調(diào)查，發(fā)現(xiàn)A公司購(gòu)入的H油品閃點(diǎn)在60℃以下，屬于危險(xiǎn)化學(xué)品，A公司在未取得H油品危險(xiǎn)化學(xué)品經(jīng)營(yíng)許可證的情況下，購(gòu)買危險(xiǎn)化學(xué)品制成調(diào)合油并銷售的涉嫌非法經(jīng)營(yíng)罪，遂將此案移交至當(dāng)?shù)毓矙C(jī)關(guān)，公安機(jī)關(guān)予以立案。接受委托后，律師團(tuán)隊(duì)針對(duì)該刑事調(diào)查協(xié)助A公司及時(shí)應(yīng)對(duì)并提交A公司不構(gòu)成非法經(jīng)營(yíng)罪的法律意見，公安機(jī)關(guān)經(jīng)過7個(gè)月的偵查后，采納了律師團(tuán)隊(duì)的法律意見，以A公司不構(gòu)成犯罪為由撤銷此案。
二、應(yīng)對(duì)工作
公安機(jī)關(guān)刑事立案后，多次要求A公司實(shí)際控制人前往辦案部門配合調(diào)查；同時(shí)，當(dāng)?shù)匾延蓄愃瓢讣恍淌铝福疑姘府?dāng)事人已被刑拘，A公司也隨時(shí)面臨被追究刑事責(zé)任的風(fēng)險(xiǎn)。緊急情況下，律師團(tuán)隊(duì)在接受A公司委托后迅速開展應(yīng)對(duì)工作。 （一）深度檢索 本案涉及液體燃料能源行業(yè)，對(duì)于沒有能源行業(yè)從業(yè)背景且對(duì)汽油、柴油、煤油等石油產(chǎn)品專業(yè)知識(shí)匱乏的刑事律師而言，本案無(wú)疑是重大挑戰(zhàn)。因此，律師團(tuán)隊(duì)在介入案件后第一步就是在A公司實(shí)控人（業(yè)內(nèi)專家）的協(xié)助下，通過查閱文獻(xiàn)資料、法律檢索等途徑，針對(duì)性地學(xué)習(xí)補(bǔ)充了大量相關(guān)知識(shí)。 1. 危險(xiǎn)化學(xué)品及閃點(diǎn) 關(guān)于危險(xiǎn)化學(xué)品。《危險(xiǎn)化學(xué)品安全管理?xiàng)l例》第三條規(guī)定，“本條例所稱危險(xiǎn)化學(xué)品，是指具有毒害、腐蝕、爆炸、燃燒、助燃等性質(zhì)，對(duì)人體、設(shè)施、環(huán)境具有危害的劇毒化學(xué)品和其他化學(xué)品。”《危險(xiǎn)化學(xué)品目錄（2015）版》對(duì)危險(xiǎn)化學(xué)品進(jìn)行了分類列舉，從目錄中可以看出，比較常見的柴油（閉杯閃點(diǎn)≤60℃）、汽油、煤油等均為易燃液體，屬于危險(xiǎn)化學(xué)品。
關(guān)于閃點(diǎn)。即閃火點(diǎn)，是材料或制品與外界空氣形成混合氣與火焰接觸時(shí)發(fā)生閃火并立刻燃燒的最低溫度，表示材料或制品的蒸發(fā)傾向和受熱后的安定性，是材料或制品貯存、運(yùn)輸及使用中安全防護(hù)的重要指標(biāo)。閃點(diǎn)高的材料或制品不易起火引起火災(zāi)；閃點(diǎn)低的貯運(yùn)時(shí)需注意安全。《化學(xué)品分類和標(biāo)簽規(guī)范7部分：易燃液體》（GB 30000.7—2013）以閃點(diǎn)為標(biāo)準(zhǔn)對(duì)易燃液體進(jìn)行了分類，具體如下表所示：
2. 生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)危險(xiǎn)化學(xué)品面臨的法律責(zé)任 《危險(xiǎn)化學(xué)品安全管理?xiàng)l例》第六條對(duì)危險(xiǎn)化學(xué)品的生產(chǎn)、儲(chǔ)存、使用、經(jīng)營(yíng)、運(yùn)輸實(shí)施安全監(jiān)督管理的職能部門進(jìn)行了系統(tǒng)規(guī)定，其中，由安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門核發(fā)危險(xiǎn)化學(xué)品安全生產(chǎn)許可證、安全使用許可證、經(jīng)營(yíng)許可證；由工商行政管理部門根據(jù)有關(guān)部門的許可證件，核發(fā)危險(xiǎn)化學(xué)品生產(chǎn)、儲(chǔ)存、經(jīng)營(yíng)、運(yùn)輸企業(yè)營(yíng)業(yè)執(zhí)照。 《危險(xiǎn)化學(xué)品經(jīng)營(yíng)許可證管理辦法》第三條第一款規(guī)定，國(guó)家對(duì)危險(xiǎn)化學(xué)品經(jīng)營(yíng)實(shí)行許可制度。經(jīng)營(yíng)危險(xiǎn)化學(xué)品的企業(yè)，應(yīng)當(dāng)依照本辦法取得危險(xiǎn)化學(xué)品經(jīng)營(yíng)許可證……第三條第二款規(guī)定，從事下列危險(xiǎn)化學(xué)品經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，不需要取得經(jīng)營(yíng)許可證：（一）依法取得危險(xiǎn)化學(xué)品安全生產(chǎn)許可證的危險(xiǎn)化學(xué)品生產(chǎn)企業(yè)在其廠區(qū)范圍內(nèi)銷售本企業(yè)生產(chǎn)的危險(xiǎn)化學(xué)品的；（二）依法取得港口經(jīng)營(yíng)許可證的港口經(jīng)營(yíng)人在港區(qū)內(nèi)從事危險(xiǎn)化學(xué)品倉(cāng)儲(chǔ)經(jīng)營(yíng)的。第三十七條規(guī)定，購(gòu)買危險(xiǎn)化學(xué)品進(jìn)行分裝、充裝或者加入非危險(xiǎn)化學(xué)品的溶劑進(jìn)行稀釋，然后銷售的，依照本辦法執(zhí)行。 （二）人員訪談 接受A公司委托后，律師團(tuán)隊(duì)連夜從深圳趕往目的地，通過人員訪談，了解案件情況。 1.管理層訪談。A公司實(shí)控人和高管均是能源行業(yè)專家，A公司也是該市唯一一家獲得甲醇柴油等安全生產(chǎn)許可證的公司，通過與A公司管理層訪談，明確A公司所面臨的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，為后續(xù)應(yīng)對(duì)策略的制定及法律意見的提出奠定基礎(chǔ)。 2.員工訪談。律師團(tuán)隊(duì)在一天內(nèi)對(duì)A公司生產(chǎn)經(jīng)理、過磅員、財(cái)務(wù)、裝卸工等5人進(jìn)行了線下及線上訪談：其一，與生產(chǎn)經(jīng)理訪談，了解油品的檢驗(yàn)與生產(chǎn)過程；其二，與過磅員及2名裝卸工訪談，了解油品的入庫(kù)與出庫(kù)過程；其三，與財(cái)務(wù)訪談，了解油品的購(gòu)買與出售過程。律師團(tuán)隊(duì)將上述人員的訪談制作成調(diào)查筆錄，交由訪談人員簽字確認(rèn)，同時(shí)對(duì)訪談過程進(jìn)行錄音；通過對(duì)上述人員的訪談，律師團(tuán)隊(duì)結(jié)合現(xiàn)場(chǎng)踏勘和偵查實(shí)驗(yàn)明確涉案油品性質(zhì)，深入了解行業(yè)背景及公司經(jīng)營(yíng)模式，排除A公司可能存在的稅收、危險(xiǎn)作業(yè)、生產(chǎn)銷售偽劣產(chǎn)品等刑事風(fēng)險(xiǎn)，同時(shí)收集了大量案件資料。 3.專家訪談。律師團(tuán)隊(duì)在A公司實(shí)控人的協(xié)助下，及時(shí)聯(lián)系到行業(yè)內(nèi)某專家，并與其進(jìn)行了線下訪談，其提供了危險(xiǎn)化學(xué)品相關(guān)證照資料及書籍，為本案的辦理提供了有效幫助。
（三）現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查 1.現(xiàn)場(chǎng)踏勘。律師團(tuán)隊(duì)進(jìn)行了兩項(xiàng)現(xiàn)場(chǎng)踏勘工作：首先，對(duì)廠區(qū)整體進(jìn)行踏勘，A公司廠區(qū)總占地面積約3萬(wàn)平方米，通過對(duì)10個(gè)大型儲(chǔ)罐、過磅室、裝卸臺(tái)、生產(chǎn)車間及檢測(cè)室等的實(shí)地走訪，了解油品從入庫(kù)到檢驗(yàn)、調(diào)合再到出庫(kù)的全流程；其次，安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門在對(duì)A公司進(jìn)行調(diào)查時(shí)，對(duì)儲(chǔ)罐中的剩余油品（非H油品）進(jìn)行了抽樣檢測(cè)，律師團(tuán)隊(duì)也在生產(chǎn)經(jīng)理的引導(dǎo)下，按照同樣的路線抽取了油罐的油品，重現(xiàn)調(diào)查過程。
2.偵查實(shí)驗(yàn)。為了解抽樣油品的閃點(diǎn)大小，律師團(tuán)隊(duì)在生產(chǎn)經(jīng)理的指導(dǎo)下，使用閃點(diǎn)測(cè)定儀對(duì)上述油品進(jìn)行了閃點(diǎn)實(shí)驗(yàn)，最終測(cè)出油品閃點(diǎn)均在60℃以上；同時(shí)將油品進(jìn)行調(diào)合后再進(jìn)行閃點(diǎn)實(shí)驗(yàn)，測(cè)出閃點(diǎn)也在60℃以上，不是危險(xiǎn)化學(xué)品。
（四）形成意見 本案中，A公司購(gòu)買的H油品屬于閃點(diǎn)在60℃以下的危險(xiǎn)化學(xué)品，經(jīng)調(diào)合后并銷售的調(diào)合油是閃點(diǎn)在60℃以上的非危險(xiǎn)化學(xué)品。A公司在沒有取得H油品的危險(xiǎn)化學(xué)品經(jīng)營(yíng)許可證的情況下，購(gòu)入危險(xiǎn)化學(xué)品，經(jīng)調(diào)制后銷售的，是否構(gòu)成非法經(jīng)營(yíng)罪？司法實(shí)踐中，因沒有危險(xiǎn)化學(xué)品經(jīng)營(yíng)許可證購(gòu)買并銷售危險(xiǎn)化學(xué)品以非法經(jīng)營(yíng)罪定罪處罰的案件不少，但在經(jīng)過上述一系列工作，并對(duì)與案件有關(guān)的證據(jù)材料逐一搜集研判后，律師團(tuán)隊(duì)最終形成本案不應(yīng)當(dāng)被立案?jìng)刹榍覒?yīng)當(dāng)被撤銷的法律意見。 非法經(jīng)營(yíng)罪侵犯的客體是市場(chǎng)秩序，為了保證限制買賣物品，國(guó)家實(shí)行上述物品的經(jīng)營(yíng)許可制度。從法益侵害性上講，對(duì)于A公司的行為并不能僅因沒有危險(xiǎn)化學(xué)品經(jīng)營(yíng)許可證即以非法經(jīng)營(yíng)罪追究刑事責(zé)任，而應(yīng)綜合主體情況、生產(chǎn)條件、危險(xiǎn)化學(xué)品來源、用途及去向等多方面因素予以認(rèn)定。 其一，經(jīng)營(yíng)主體及資質(zhì)是否合法。A公司合法注冊(cè)，具備危險(xiǎn)化學(xué)品的生產(chǎn)條件，不具有社會(huì)危險(xiǎn)性。A公司具有安全生產(chǎn)許可證，許可范圍包括年產(chǎn)10萬(wàn)噸乙醇汽油、5萬(wàn)噸甲醇汽油、5萬(wàn)噸甲醇柴油，汽油、甲醇、乙醇的閃點(diǎn)均在28℃以下，屬于甲類危險(xiǎn)化學(xué)品；閃點(diǎn)低于60℃以下的H油品，屬于乙類危險(xiǎn)化學(xué)品，可見甲乙醇、汽油的危險(xiǎn)系數(shù)遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于H油品。A公司具備生產(chǎn)甲乙醇汽油、甲醇柴油的安全條件，舉重以明輕，當(dāng)然也滿足購(gòu)買并儲(chǔ)存H油品的安全條件。而定罪案件中，經(jīng)營(yíng)主體往往是個(gè)人、小作坊，且無(wú)證無(wú)照。例如，浙江省瑞安市人民法院（2020）浙0381刑初1475號(hào)嚴(yán)某某等人非法經(jīng)營(yíng)一案中：被告人嚴(yán)某某在未取得危險(xiǎn)化學(xué)品經(jīng)營(yíng)許可證的情況下，從他人處購(gòu)入甲醇再摻水勾兌，后進(jìn)行銷售。 其二，人員配置及管理制度是否完備。A公司配備了專職的安全生產(chǎn)管理人員，并嚴(yán)格按照重大危險(xiǎn)源要求配齊了各個(gè)崗位人員，制定了一套嚴(yán)格的安全生產(chǎn)管理制度，包括消防安全、職業(yè)衛(wèi)生、安全管理等規(guī)定。而定罪案件中，經(jīng)營(yíng)主體往往管理混亂，從業(yè)人員也無(wú)任何資質(zhì)。 其三，危險(xiǎn)化學(xué)品儲(chǔ)存及生產(chǎn)條件是否安全。A公司嚴(yán)格按照重大危險(xiǎn)源的要求進(jìn)行管理，依照儲(chǔ)存甲類危險(xiǎn)化學(xué)品的要求建設(shè)油庫(kù)，有專業(yè)生產(chǎn)設(shè)備、專用罐體，生產(chǎn)、儲(chǔ)存、經(jīng)營(yíng)等所有過程均可滿足甲類危險(xiǎn)化學(xué)品的防控需求。而定罪案件中，經(jīng)營(yíng)主體并沒有專門的儲(chǔ)存地點(diǎn)、專業(yè)的生產(chǎn)和儲(chǔ)存設(shè)備來儲(chǔ)存、生產(chǎn)危險(xiǎn)化學(xué)品。例如，浙江省寧波市北侖區(qū)人民法院（2017）浙0206刑初481號(hào)張某等人非法經(jīng)營(yíng)一案中：被告人張某等人將購(gòu)入的汽油運(yùn)至一村口露天場(chǎng)地儲(chǔ)存，進(jìn)行銷售。 其四，危險(xiǎn)化學(xué)品供應(yīng)商是否合法。A公司的H油品供應(yīng)商B公司依法注冊(cè)，且具備危險(xiǎn)化學(xué)品經(jīng)營(yíng)許可證。而定罪案件中，經(jīng)營(yíng)主體的供應(yīng)商往往是掛靠的公司、個(gè)人，也沒有危險(xiǎn)化學(xué)品的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)資質(zhì)。例如，浙江省余姚市人民法院（2020）浙0281刑初1100號(hào)韓某等人非法經(jīng)營(yíng)一案中：韓某從姜某處購(gòu)得汽油后再進(jìn)行銷售。 其五，生產(chǎn)工藝及調(diào)配結(jié)果是否合格。A公司購(gòu)入H油品后，按照甲醇柴油的生產(chǎn)技術(shù)要求進(jìn)行生產(chǎn)，先將H油品、白油、芳烴、碳九等原料進(jìn)行不同比例調(diào)配，做成基礎(chǔ)原料油，再用添加劑和甲醇做成甲醇柴油，生產(chǎn)的油品符合國(guó)家質(zhì)量要求后，才準(zhǔn)許出廠。而定罪案件中，經(jīng)營(yíng)主體會(huì)對(duì)購(gòu)入的油品進(jìn)行非法勾兌，性質(zhì)及參數(shù)不明。例如，浙江省三門縣人民法院（2020）浙1022刑初193號(hào)黎某某非法經(jīng)營(yíng)一案中：黎某某購(gòu)入甲醇后，兌水稀釋濃度后再進(jìn)行銷售。 其六，購(gòu)買用途及油品去向是否正常。A公司是將H油品作為生產(chǎn)甲醇柴油的一種原料，經(jīng)過調(diào)制后銷售的油品閃點(diǎn)在60℃以上，并沒有直接銷售H油品，沒有擾亂市場(chǎng)秩序，沒有侵犯到非法經(jīng)營(yíng)罪的法益。而定罪案件中，購(gòu)入的油品往往會(huì)經(jīng)過非法勾兌或直接銷售。例如，北京市房山區(qū)人民法院（2021）京0111刑初458號(hào)節(jié)某某等人非法經(jīng)營(yíng)一案中：節(jié)某某等人從他人處購(gòu)買閃點(diǎn)小于60℃的柴油并儲(chǔ)存于一大院內(nèi)對(duì)外銷售。
三、案件結(jié)果
綜上所述，即使A公司購(gòu)入的油品為危險(xiǎn)化學(xué)品，但A公司有證有照經(jīng)營(yíng)，具備安全生產(chǎn)條件，沒有直接銷售危險(xiǎn)化學(xué)品，故不應(yīng)界定為非法經(jīng)營(yíng)刑事犯罪。公安機(jī)關(guān)在接收相關(guān)法律意見及證據(jù)材料后，決定撤銷此案。 能源企業(yè)屬于高危行業(yè)，往往面臨多重風(fēng)險(xiǎn)，其中，最常見的刑事風(fēng)險(xiǎn)主要包括非法經(jīng)營(yíng)、危險(xiǎn)作業(yè)、偷逃稅款、虛開發(fā)票以及生產(chǎn)、銷售偽劣產(chǎn)品等。可見，能源企業(yè)在生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)過程中應(yīng)當(dāng)定期進(jìn)行全面自查，一旦面臨刑事危機(jī)，應(yīng)積極、主動(dòng)、盡快予以應(yīng)對(duì)，警惕“100-1=0”的情況發(fā)生，防范于未然，做到安全生產(chǎn)、合法經(jīng)營(yíng)。
