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作者：曾崢 陳伊韜[1]

關鍵詞：FCPA，跨境執法，反海外腐敗，合規，刑事，涉外

摘要：特朗普簽署行政命令，指示暫停《反海外腐敗法》（FCPA）執法并修訂相關指南，引發廣泛關注。該命令并非取消FCPA執法，而是旨在調整美國國際刑事執法重心，未來將更關注壟斷組織和跨國犯罪組織相關犯罪。盡管FCPA執法力度可能降低，但相關企業仍需重視合規風控。曾崢律師團隊建議企業持續關注FCPA動態，完善合規體系，以應對潛在法律風險。

《反海外腐敗法》（FCPA）一直以來都被視為美國用于管控和制裁全球涉美業務企業的一柄利劍，筆者曾就FCPA如何規制域外反腐做過專題論述（曾崢律師團隊《從跨國藥企被處罰案看FCPA規制商業賄賂的域外經驗》）。2025年2月10日，美國總統特朗普簽署了一項行政命令，指示美國司法部長帕梅拉·邦迪（Pamela Bondi）暫停《反海外腐敗法》（FCPA），直到她發布修訂后的《反海外腐敗法》執法指南。[2]這一行政命令引發國內外各界的廣泛關注。顯然，特朗普政府的這項行政命令標志著美國反腐敗國際刑事執法政策的一次重大轉向，其影響將在未來的數年內逐步顯現。然而，該行政命令是否意味著FCPA的合規壓力被徹底消除？中國企業又應當如何及時有效地作出應對？本文將從行政命令的具體內容以及《反海外腐敗法》本身的執法特征出發展開分析，以期為相關企業持續完善自身的合規體系，從而適應不斷變化的法律環境提供參考。

根據行政命令原文第2節的相關規定：自行政命令發布起180天內（司法部長可將該期限再額外延長180天），司法部長應審查根據《反海外腐敗法》開展調查和執法行動的指導方針和政策。在審查期間，司法部長應停止啟動任何新的《反海外腐敗法》調查或執法活動，并詳細審查所有的現有《反海外腐敗法》調查或執法活動，并就此類事項采取適當行動以恢復《反海外腐敗法》執法的適當界限，并維護總統的外交政策特權。

可見，特朗普發布的行政命令并未取消FCPA的執法，只是指示司法部長修訂《反海外腐敗法》的執法指南，并在修訂期間暫停相關調查或執法活動。同時，根據行政命令中的宗旨性條款可知，本次針對《反海外腐敗法》的修訂主要源于特朗普政府認為《反海外腐敗法》自頒布以來被系統而廣泛地濫用，由此不僅浪費了美國有限的檢察資源，還損害了美國的經濟競爭力，從而損害其國家安全。因此，該行政命令旨在消除對美國海外貿易的過度阻礙，而并非完全取消FCPA的執法。

無獨有偶，經檢索后發現，美國司法部于近日發布了司法備忘錄，要求FCPA的執法部門優先調查與壟斷組織（Cartels）和跨國犯罪組織（TCO）相關的海外賄賂行為，并調整傳統FCPA案件的處理方式，賦予地方檢察官辦公室更大的自主權力。具體而言，司法備忘錄明確規定對于壟斷組織和跨國犯罪組織中的領導者和管理者，應當優先考慮指控其在資本市場領域的犯罪，以及恐怖主義犯罪、敲詐勒索犯罪等嚴重的罪行，而賄賂行為則被作為低級別的調查目標，可能優先考慮行政手段而非刑事訴訟。

結合上文對特朗普行政命令的分析可知，雖然特朗普政府暫停了FCPA的相關調查與執法活動，并有意在未來降低傳統FCPA的執法力度，但這并不意味著《反海外腐敗法》被廢止，而是象征著美國將在國際刑事執法方面轉移其調查與執法行動的重心。下一階段，美國或將重點關注所謂的壟斷組織和跨國犯罪組織，將刑事執法的重心轉移至資本市場犯罪以及相關的經濟犯罪領域，與跨國業務相關的中國企業仍然需要注意刑事合規風控體系的建設。

如前所述，特朗普簽署的行政命令并不意味著FCPA的調查與執法行動被完全取消，結合司法部發布的司法備忘錄，未來FCPA的調查與執法行動會將轉移重心至資本市場犯罪以及相關經濟犯罪領域。因此，與跨國企業相關的中國企業仍然需要了解《反海外腐敗法》的調查與執法行動特征，從而避免因刑事風險而影響企業的日常生產、經營活動。

《反海外腐敗法》的立法源于水門事件的影響以及大量企業海外賄賂行為的曝光。自1972年水門事件發生后，美國官員和企業董監高的誠信遭到社會的普遍質疑，因此民眾要求加強對政府官員和企業行為的監督。同時于1977年，美國證券交易委員會披露了400多家美國公司在海外存在非法交易。這些公司承認其向外國政府官員和政治團體等支付了總計高達30億美元的巨款，款項用途包括向官員行賄以達到非法目的和支付所謂“方便費用”。基于美國民眾對上述嚴重腐敗情況的擔憂，美國國會以絕對優勢通過了FCPA，旨在遏止對外國官僚行賄，重建公眾對于美國商業系統的信心。

至此，《反海外腐敗法》登上歷史舞臺，并深刻地影響著一切與美國企業存在業務往來的企業，因為外國企業或自然人在美國境內實施的違反FCPA的行為也被列入該法管轄范圍。換言之，任何外國人或外國公司的雇員，只要是通過美國的郵件系統進行了通信或使用隸屬于美國的國際商業工具進行了腐敗支付，不論是電話、郵件還是銀行轉賬，只要和美國發生了聯系，美國都具有管轄權。也即，美國基于《反海外腐敗法》從而具有了踐行“長臂管轄”的空間。因此，具有涉美業務的中國企業需要時刻關注《反海外腐敗法》動態，以避免潛在的合規風險。

值得注意的是，《反海外腐敗法》進行跨國刑事執法的方式并非僅僅包括由司法部領導的調查與執法行動，還包括由美國證券交易委員會（SEC）對FCPA違規行為的民事執法行動。此外，美國的檢察官辦公室也可以獨立調查海外腐敗犯罪。因此，特朗普簽署的行政命令僅僅暫停了司法部對《反海外腐敗法》的執法行動，但是并未停止美國證券交易委員會乃至檢察官辦公室的執法活動。另一方面，該行政命令也僅僅在180天內（最多延長至360天）暫停司法部對《反海外腐敗法》的執法，換言之，一旦司法部完成對《反海外腐敗法》執法指南的修訂，則其執法活動即可恢復。再退一步講，即使特朗普政府意欲削減《反海外腐敗法》的執法力度，但是其畢竟并未廢除《反海外腐敗法》，并不排除此后的政府會重拾《反海外腐敗法》的可能性。

綜上所述，廣大涉美企業仍應保持合規風控體系的穩定性，同時密切關注《反海外腐敗法》相關的變更信息，進而持續完善自身的合規風控體系，以避免未來潛在的法律風險。

面對當下瞬息萬變的國際政治與經濟形勢，企業合規風控最主要的目的在于避免自身以及員工的行為所導致的潛在法律分險。對于由《反海外腐敗法》帶來的跨國刑事執法而言，良好的企業合規風控體系應當要能夠準確地識別出刑事風險。我們綜合研判了2024年度美國司法部和美國證券交易委員會提起的針對《反海外腐敗法》的執法活動，總結若干要點分述如下：

一方面，FCPA的執法日漸重視企業項目中出現的與新技術相關的風險。根據2024年度美國司法部公布的相關案例，其在執法過程中將著重考察相關公司所采取的技術（例如人工智能、區塊鏈、大數據等）、公司是否針對這些技術的應用進行了風險評估，以及公司是否已經采取了合適的步驟以降低使用這些技術所帶來的風險。因此，建議相關企業結合自身的業務特征，聘請兼具專業知識與法律知識的復合型團隊審查業務中的風險點，從而有針對性地設計合規風控計劃。

另一方面，FCPA的執法呈現出明顯的穿透式執法的特征，其審查并不停留于企業業務表面的合規性，而是著重審核其業務實質是否涉嫌犯罪。需要提醒相關企業的是，由于刑事風險往往隱藏在復雜的商業交易、企業經營行為或個人行為背后，因此，合規風控體系在評估刑事法律風險時，不能僅僅局限于行為的表面形式，而要深入挖掘其本質，進行穿透式的監管。一些看似正常的經濟往來、營銷策略，可能實際上涉及到行賄受賄、職務侵占、合同詐騙等經濟犯罪。曾崢律師團隊溫馨提示：相關企業不能僅憑業務的表面合規性而忽視潛在的法律風險，而應注重通過實質性合規風控審查，以確保業務活動的合法性和可靠性。