根據(jù)《2025財(cái)年國防授權(quán)法》修訂，解讀最新的美國國防部的1260H清單（中國涉軍企業(yè)）配套規(guī)則及影響
作者：邱夢赟 2025-01-082025年1月7日，美國國防部發(fā)布《在美國有業(yè)務(wù)的中國涉軍企業(yè)之通知》（Notice of Chinese military companies operating in the United States），在該通知中表明美國國防部根據(jù)《2021財(cái)年國防授權(quán)法案》（Pub. L. 116-283）第1260H條，要求國防部長在截至2030年12月31日之前，每年識別并公布一份“中國涉軍企業(yè)”清單；進(jìn)一步，該通知列出了國防部根據(jù)《2021財(cái)年國防授權(quán)法案》第1260H條確定的、并認(rèn)為符合第1260H條定義的“中國涉軍企業(yè)”的定義的中國企業(yè)。
此外，需關(guān)注的是，《2025財(cái)年國防授權(quán)法案》第1346章（Modification of public reporting of Chinese military companies operating in the United States）對《2021財(cái)年國防授權(quán)法案》第1260H條進(jìn)行了修訂，尤其是修改了“中國涉軍企業(yè)”的相關(guān)定義。
有關(guān)美國國防部1260H清單的介紹、什么是美方定義的“中國涉軍企業(yè)”、被列1260H清單后的被列影響、如何應(yīng)對等相關(guān)內(nèi)容，將在本文下述詳細(xì)介紹。
一、美國國防部1260H清單
自2020年6月24日起，美國國防部根據(jù)經(jīng)修訂的《1999財(cái)政年度國防授權(quán)法案》（National Defense Authorization Act for Fiscal Year 1999）第1237章節(jié)（以下簡稱“第1237章節(jié)”）[1]，將共44家中國企業(yè)指定為“中國涉軍企業(yè)”（Communist Chinese military company，以下簡稱“CCMC”）[2]。隨后，2021年6月3日，美國國防部將上述44家中國企業(yè)移除了CCMC清單，同時(shí)取消了CCMC清單。
次日，2021年6月4日，美國國防部根據(jù)《2021財(cái)年國防授權(quán)法案》第1260H條的授權(quán)，發(fā)布一份清單，首次將47個(gè)中國實(shí)體列入其中。根據(jù)當(dāng)時(shí)美國國防部的公告[3]，《2021財(cái)年國防授權(quán)法案》第1260H條指導(dǎo)了如何確定與識別直接或間接在美國運(yùn)營的“中國涉軍公司”，這些公司與中國的軍民融合戰(zhàn)略、軍事現(xiàn)代化努力或國防工業(yè)基地有聯(lián)系。
二、“中國涉軍企業(yè)”以及“軍民融合貢獻(xiàn)者”的最新美方定義（被《2025財(cái)年國防授權(quán)法》第1346章修訂后）
根據(jù)《2021財(cái)年國防授權(quán)法》第1260H(a)條規(guī)定（該(a)條未被《2025財(cái)年國防授權(quán)法》第1346章修訂），美國國防部長應(yīng)根據(jù)最新的可用信息，確定每一個(gè)“直接或間接在美國或其任何領(lǐng)土和屬地運(yùn)營”的、落入“中國涉軍企業(yè)”定義的實(shí)體。
根據(jù)最新的《2021財(cái)年國防授權(quán)法》第1260H(b)條規(guī)定（被《2025財(cái)年國防授權(quán)法》第1346章修訂后），不遲于2021年4月15日，此后每年直到2030年12月31日，國防部長應(yīng)向參議院和眾議院的武裝服務(wù)委員會提交一份根據(jù)《2021財(cái)年國防授權(quán)法》第1260H(a)條確定的每個(gè)被認(rèn)定為“中國涉軍公司”的實(shí)體的名單（錦天城注：即為1260H清單），以機(jī)密和非機(jī)密形式提交，并應(yīng)在提交中（如適用）包含將任何實(shí)體添加到1260H清單或從先前1260H清單中刪除的理由。
《2021財(cái)年國防授權(quán)法》第1260H(d)條是“定義”章節(jié)，對該法項(xiàng)下的“中國涉軍企業(yè)”、“軍民融合貢獻(xiàn)者”、“直接或間接在美國或其任何領(lǐng)土和屬地運(yùn)營”分別進(jìn)行了定義，而該等定義在《2025財(cái)年國防授權(quán)法》第1346章被進(jìn)一步修訂。經(jīng)修訂后的最新適用的定義如下：
三、被列1260H清單后影響
如上所述，被美國國防部列入1260H清單的原因是：美國國防部認(rèn)為該中國企業(yè)符合經(jīng)《2025財(cái)年國防授權(quán)法》第1346章修訂的《2021財(cái)年國防授權(quán)法》第1260H(d)條對于“中國涉軍企業(yè)”的定義。
我們認(rèn)為，從直接影響層面，僅僅被列1260H清單的中國企業(yè)，并不會如美國出口管制（由美國商務(wù)部工業(yè)與安全局（BIS）監(jiān)管）以及美國經(jīng)濟(jì)制裁（由美國財(cái)政部海外資產(chǎn)管理辦公室（OFAC）監(jiān)管）那樣受到貿(mào)易管制與制裁的直接影響。但，若被列1260H清單的中國企業(yè)在美國有美國政府項(xiàng)目，例如是美國特定政府部門的承包商，則可能會因被列該1260H清單而導(dǎo)致該政府項(xiàng)目存在影響；具體該等項(xiàng)目將如何受影響、受何等程度的影響，需結(jié)合相關(guān)財(cái)年的美國國防授權(quán)法中的具體條文，根據(jù)該企業(yè)在美國運(yùn)營的實(shí)際情況進(jìn)行評估。
在間接影響層面，我們建議還需要警惕美國多個(gè)政府部門之間的協(xié)同效應(yīng)，包括但不限于：
美國財(cái)政部發(fā)布的NS-CMIC清單（2021年6月3日，美國財(cái)政部根據(jù)《第14032號行政命令》發(fā)布了“非SDN-中國軍事綜合體企業(yè)”清單（Non-SDN Chinese Military-Industrial Complex Companies， 又稱“NS-CMIC清單”）。NS-CMIC清單與1260H清單存在一定的重合度。
美國商務(wù)部發(fā)布的MEU清單（軍事最終用戶清單）。根據(jù)BIS的聲明[i]，BIS設(shè)立該MEU清單不意味著未被列在MEU清單上的其他實(shí)體就不會被認(rèn)定為《美國出口管制條例》（EAR）項(xiàng)下的“最終軍事用戶。換言之，若某個(gè)中國企業(yè)雖然沒有被列MEU清單，但是符合EAR定義的“最終軍事用戶”，則仍會受到EAR的出口管制的限制。
四、應(yīng)對建議
對于已被列1260H清單和還沒有被列的企業(yè)，我們建議如下步驟：
對于被列1260H清單的中國企業(yè)：
(1) 自行梳理是否“實(shí)錘”：建議梳理本身是否存在落入上述“中國涉軍企業(yè)”的定義范圍的情況。
(2) 評估對業(yè)務(wù)的影響：根據(jù)相關(guān)美國法律規(guī)則，梳理自身現(xiàn)有業(yè)務(wù)是否受影響。
(3) 規(guī)劃未來業(yè)務(wù)的發(fā)展。
(4) 視情況籌劃應(yīng)對方案。
2.對于還沒有被列1260H清單的中國企業(yè)：
(1) 自行梳理是否存在落入上述“中國涉軍企業(yè)”的定義范圍的情況。
(2) 進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)排查，排除存在被列1260H清單的不必要風(fēng)險(xiǎn)。
(3) 自行梳理業(yè)務(wù)情況以及供應(yīng)鏈情況，提前評估假設(shè)被列的影響。
注釋
[1] 第1237章節(jié)是《1999財(cái)政年度國防授權(quán)法案》（National Defense Authorization Act for Fiscal Year 1999）的第1237章節(jié)。第1237章節(jié)全稱為“對中國涉軍企業(yè)適用《國際緊急經(jīng)濟(jì)權(quán)力法案》項(xiàng)下的權(quán)力” 。該為該財(cái)政年度規(guī)定武裝部隊(duì)的人員編制以及其他目的，為在1999財(cái)政年度為美國防部的軍事活動、軍事建設(shè)和能源部的國防活動撥款進(jìn)行授權(quán)，美國參議院和眾議院在國會會議上頒布了該《1999財(cái)政年度國防授權(quán)法案》（National Defense Authorization Act for Fiscal Year 1999） 。進(jìn)一步，根據(jù)第1237章節(jié)第(a)(1)條，授權(quán)美國總統(tǒng)：在一般情況下，在不考慮《國際緊急經(jīng)濟(jì)權(quán)力法案》（International Emergency Economic Powers Act，以下簡稱為“IEEPA”）（50 U.S.C. 1701）第202條的情況下行使IEEPA權(quán)力（與進(jìn)口有關(guān)的權(quán)力除外），對根據(jù)第1237章節(jié)第(b)條公布的“中國涉軍企業(yè)清單”上的主體在美國的任何商業(yè)活動行使權(quán)力。
[2] 見
https://media.defense.gov/2021/Jan/14/2002565154/-1/-1/0/DOD-RELEASES-LIST-OF-ADDITIONAL-COMPANIES-IN-ACCORDANCE-WITH-SECTION-1237-OF-FY99-NDAA.PDF，https://media.defense.gov/2020/Dec/03/2002545864/-1/-1/1/TRANCHE-4-QUALIFYING-ENTITIES.PDF，https://media.defense.gov/2020/Aug/28/2002486689/-1/-1/1/LINK_1_1237_TRANCHE-23_QUALIFYING_ENTITIES.PDF，https://media.defense.gov/2020/Aug/28/2002486659/-1/-1/1/LINK_2_1237_TRANCHE_1_QUALIFIYING_ENTITIES.PDF
[3] 見
https://www.defense.gov/News/Transcripts/Transcript/Article/2647056/pentagon-press-secretary-john-f-kirby-holds-a-press-briefing/
[4] 見
https://www.federalregister.gov/public-inspection/2020-28052/addition-of-military-end-user-list-to-the-export-administration-regulations-and-addition-of-entities
