職務(wù)犯罪案件中自首減輕處罰的法律分析
作者：方亮 賀志忠 2025-01-07摘要：職務(wù)犯罪中的自首相對于其他刑事犯罪而言有更為嚴(yán)格的條件，不僅在成立條件中對自動投案設(shè)置了明確的認(rèn)定條件，而且對于從輕、減輕處罰的適用也有著更為嚴(yán)格的要求。筆者通過對裁判文書與法學(xué)期刊的檢索閱讀歸納發(fā)現(xiàn)，想要在自首中實現(xiàn)減輕處罰，可以在自首成立本身的質(zhì)與自首情節(jié)本身的量，并與其他從寬情節(jié)相結(jié)合等路徑進(jìn)行挖掘。所以，筆者嘗試從法規(guī)、案例、與學(xué)理相結(jié)合的角度進(jìn)行討論，對職務(wù)犯罪中自首減輕處罰的路徑進(jìn)行明晰。
關(guān)鍵詞：職務(wù)犯罪；自首；減輕處罰
一、職務(wù)犯罪中的自動投案的認(rèn)定
在自首的認(rèn)定中，職務(wù)犯罪案件自動投案的要求相對于其他刑事案件的要求更為嚴(yán)格。
根據(jù)《最高人民法院、最高人民檢察院關(guān)于辦理職務(wù)犯罪案件認(rèn)定自首、立功等量刑情節(jié)若干問題的意見》（以下簡稱《意見》）要求：犯罪事實或者犯罪分子未被辦案機(jī)關(guān)掌握，或者雖被掌握，但犯罪分子尚未受到調(diào)查談話、訊問，或者未被宣布采取調(diào)查措施或者強(qiáng)制措施時，向辦案機(jī)關(guān)投案的是自動投案。
《意見》中第一個“或者”可以理解為一種選擇性的關(guān)系，即自動投案成立的時機(jī)具有選擇性。在未被辦案機(jī)關(guān)掌握之前自動投案，能夠認(rèn)定成立；而在辦案機(jī)關(guān)有掌握相關(guān)的事實的時候，則需要在辦案機(jī)關(guān)采取目的明確的調(diào)查談話措施前投案，因為在辦案機(jī)關(guān)掌握相關(guān)線索后、明確調(diào)查談話期間主動交代的事實，因為其不具有明確主動性與自愿性而難以認(rèn)定自動投案的成立。
筆者認(rèn)為在辦案機(jī)關(guān)掌握犯罪分子與犯罪事實之后，采取的調(diào)查措施即使是調(diào)查談話也必須是針對行為人本人的調(diào)查談話，如果是在針對其他案件的調(diào)查談話中，主動交代事實，依然可以認(rèn)定是未被辦案機(jī)關(guān)掌握之前的自動投案。
二、職務(wù)犯罪中自首減輕處罰的分析
《刑法》第六十七條規(guī)定，對于自首的犯罪分子可以從輕或者減輕處罰。其中犯罪較輕的可以免除處罰。從輕處罰與減輕處罰二者是“或”的選擇性關(guān)系，即當(dāng)認(rèn)定自首情節(jié)成立之后，可以選擇依據(jù)該情節(jié)進(jìn)行從輕處罰，也可以選擇依據(jù)該情節(jié)進(jìn)行減輕處罰。進(jìn)行自首減輕處罰的認(rèn)定則要結(jié)合具體的因素進(jìn)行裁量。根據(jù)筆者在威科先行與人民法院案例庫中對于職務(wù)犯罪中認(rèn)定自首并且得到減輕處罰案例的檢索，并沒有在判決書中發(fā)現(xiàn)詳細(xì)的說理過程，只是說明了因何種情節(jié)而減輕處罰。但是就“通過自首減輕處罰”這一結(jié)果而言，筆者發(fā)現(xiàn)存在兩種類型：一是通過“單一自首”情節(jié)實現(xiàn)了減輕處罰，二是結(jié)合“自首+其他從輕、減刑情節(jié)”實現(xiàn)了減輕處罰。
（一）“單一自首”情節(jié)減輕處罰應(yīng)當(dāng)考慮的因素
根據(jù)相關(guān)法律規(guī)定，有觀點認(rèn)為：自首是否從寬，是從輕、減輕抑或免除處罰，取決于罪行的輕重以及自首情節(jié)本身[1]。
就罪行輕重而言，應(yīng)當(dāng)考慮犯罪事實、性質(zhì)、情節(jié)、對社會的危害性四個方面。關(guān)于犯罪事實，目前司法裁判中考慮的更多是的“受賄金額”這一關(guān)鍵因素，在具體案件中，首先應(yīng)當(dāng)關(guān)注犯罪發(fā)生地的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平與消費水平，同樣的受賄金額在一線、沿海等地與內(nèi)地經(jīng)濟(jì)較為落后的地區(qū)，在從輕、減輕的選擇上應(yīng)當(dāng)有所區(qū)別。其次，不能“唯數(shù)額論”，受賄金額的大小是影響量刑的重要因素，但并非唯一因素，將數(shù)額作為影響受賄罪量刑輕重的唯一因素。受賄案件中，影響量刑結(jié)果的因素是多方面的。如果過分強(qiáng)調(diào)受賄數(shù)額對量刑的影響，而對數(shù)額以外的量刑情節(jié)沒有給予足夠的重視，就會造成量刑失當(dāng)?shù)木置鎇2]。關(guān)于犯罪性質(zhì)，應(yīng)對行為人主觀惡性進(jìn)行判斷，應(yīng)當(dāng)從是否惡意追逐“以權(quán)謀利”、“權(quán)錢交易”以及所得受賄款項有無肆意揮霍等情況考量。關(guān)于犯罪情節(jié)，應(yīng)當(dāng)考慮有無“主動提出要求賄款”、“受賄次數(shù)”等。關(guān)于社會危害性，則應(yīng)當(dāng)受賄行為未致使公共財產(chǎn)、國家和人民利益遭受損失等。
就自首情節(jié)本身而言，應(yīng)當(dāng)考慮自首的動機(jī)、時間、方式、如實供述罪行的程度以及悔罪表現(xiàn)五個方面。關(guān)于自首動機(jī)，在認(rèn)識因素方面，犯罪嫌疑人要具有主動到案接受司法機(jī)關(guān)處理的意思表示；在意志因素方面，準(zhǔn)備投案的行為不違背其本人的意志[3]。關(guān)于自首時間，需要判斷是否具備及時性。關(guān)于自首的方式，應(yīng)當(dāng)考慮行為人是否積極、主動尋求自首途徑。關(guān)于如實供述罪行的程度，實踐中主要考慮“監(jiān)察機(jī)關(guān)未掌握的事實”所占全部犯罪事實的比重，例如在“艾文禮受賄案”中，“經(jīng)查明，艾文禮到案后，如實供述了辦案機(jī)關(guān)已經(jīng)掌握的受賄5起共計折合人民幣 2228. 3857 萬元的事實，主動交代了辦案機(jī)關(guān)尚未掌握的受賄 6 起共計折合人民幣4249. 9061萬元的事實，主動交代的受賄數(shù)額占總額的 65. 6%”，這也是最后對其減輕處罰的一個重要理由。關(guān)于悔罪表現(xiàn)，則需要綜合悔罪態(tài)度、認(rèn)罪時間節(jié)點等綜合考量。
除此之外，需考慮兩個層次實質(zhì)判斷即：1.被告人自動投案機(jī)關(guān)須是犯罪案件的搜查機(jī)關(guān)，以區(qū)別于向所在單位、所在社區(qū)等組織或單位的投案；2.被告人自首情節(jié)對于案件的偵破、查處具有關(guān)鍵作用[4]。具體而言：
自首中自動投案的成立，并不僅限于向特定機(jī)關(guān)投案，只要在尚未受到訊問，未被采取強(qiáng)制措施時，主動、直接向監(jiān)察機(jī)關(guān)、公安機(jī)關(guān)、人民檢察院、人民法院投案均可認(rèn)定[5]，在職務(wù)犯罪中直接向?qū)?yīng)具有管轄權(quán)限的監(jiān)察機(jī)關(guān)投案，不僅可以節(jié)約司法成本，更可以體現(xiàn)其自動投案的決心。這不僅與職務(wù)犯罪中自首的成立要求在紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)采取明確的調(diào)查措施前投案要求精神相符合，也是自首成立中質(zhì)的體現(xiàn)。
自首情節(jié)對于案件的偵破、查處的作用力，則是一種對于自首作用量的體現(xiàn)。監(jiān)察機(jī)關(guān)所查獲的案件情節(jié)中，嫌疑人主動交代情節(jié)的占比大小、嫌疑人所主動交代的情節(jié)對于其他案件的破獲是否具有幫助作用、嫌疑人所交代的情節(jié)是否絕大部分未被監(jiān)察機(jī)關(guān)所掌握等等。這些都能夠體現(xiàn)自首對于案件整體的關(guān)鍵作用，也可以對自首的作用力進(jìn)行放大從而與自首減輕處罰的法定精神相符合。
（二）“自首+其他從輕、減刑情節(jié)”減輕處罰的分析
除具備自首情節(jié)以外，其他多個情節(jié)的綜合對于減輕處罰目的地實現(xiàn)具有顯著的作用力。一個罪行下能夠同時并存的不同從輕、減輕處罰情節(jié)，往往會大大降低行為的社會危害性，進(jìn)一步體現(xiàn)行為人良好的認(rèn)罪態(tài)度，從而減少刑事處罰的必要性，實現(xiàn)降低量刑檔次的減輕處罰。上述邏輯亦有法律條文予以明確，《刑法》第三百八十三條第三款規(guī)定，在提起公訴前如實供述自己罪行、真誠悔罪、積極退贓，避免、減少損害結(jié)果的發(fā)生，有第一項規(guī)定情形的，可以從輕、減輕或者免除處罰；有第二項、第三項規(guī)定情形的，可以從輕處罰。
三、職務(wù)犯罪自首中減輕處罰的實現(xiàn)路徑
（一）自首加功質(zhì)的挖掘
職務(wù)犯罪案件中的證據(jù)類型很多以口供為主，想要實現(xiàn)自首減輕處罰的認(rèn)定，依靠單一自首情節(jié)來實現(xiàn)，需要最大程度的發(fā)揮自首在整體犯罪情節(jié)中的作用，即凸顯自首對于案情的破獲、查處具有關(guān)鍵作用。從判決書的分布規(guī)律統(tǒng)計中可以發(fā)現(xiàn)，單一的自首情節(jié)想要實現(xiàn)減輕處罰具有偶然性，需要自首情節(jié)有重大意義或者能夠體現(xiàn)出自首行為對犯罪行為的危害程度具有重大減輕。如前所述，職務(wù)犯罪中的自首，行為是常量，態(tài)度是變量。作為常量的行為也并不是單純的模板化，自動投案所面向的機(jī)關(guān)，如實供述情節(jié)的重要性差別，都可以更有力的發(fā)揮自首的作用。如果在整體案件的定性與定量中，自首情節(jié)所占的比例占據(jù)了絕大部分，則可以以自首情節(jié)來爭取減輕處罰。
（二）其他從輕、減輕處罰情節(jié)的拓展
在自首、坦白、立功、認(rèn)罪認(rèn)罰、退贓退賠等從輕、減輕情節(jié)共存的情形中，均能夠強(qiáng)烈的體現(xiàn)出行為人良好的認(rèn)罪態(tài)度，與主觀上強(qiáng)烈的反省意識。在性質(zhì)認(rèn)定上應(yīng)當(dāng)遵循從輕、減輕處罰情節(jié)共存時的認(rèn)定原則和適用方式，即量刑上應(yīng)當(dāng)適當(dāng)加大其從寬幅度以達(dá)到減輕處罰的程度，將量刑情節(jié)的價值和意義與寬嚴(yán)相濟(jì)的刑事政策目的相結(jié)合在實際處罰中予以體現(xiàn)。犯罪后的從寬情節(jié)在一定程度上表明了被告人對所犯罪行的認(rèn)識和悔悟程度，無論是自首、坦白、立功還是退贓退賠，都是犯罪后良好態(tài)度的體現(xiàn)，均與被告人認(rèn)罪、悔罪密切相關(guān)。上述情節(jié)均存在一定的從寬幅度，且單個情節(jié)的作用力也并不是固定不變，多個情節(jié)相結(jié)合之后可以將作為變量的認(rèn)罪態(tài)度更加明確的體現(xiàn)出來，從而最大概率的實現(xiàn)自首減輕處罰的目標(biāo)。
四、結(jié)語
職務(wù)犯罪中，自首的認(rèn)定存在著更為嚴(yán)苛的要求，想要認(rèn)定自首的成立本就較為困難，實現(xiàn)自首的減輕處罰更需要認(rèn)真的思考。在職務(wù)犯罪中因其特殊性證據(jù)多以口供的方式呈現(xiàn)，所以深挖自首的情節(jié)不僅要從自首之前的行為入手，也可以從自首成立之后的態(tài)度入手，體現(xiàn)出良好的主觀認(rèn)罪態(tài)度，并且可以從態(tài)度中挖掘出其他從輕、減輕處罰情節(jié)，將自首情節(jié)本身的作用放大的同時，最大程度上實現(xiàn)自首減輕處罰的目標(biāo)。
參考文獻(xiàn)
[1]王林林，《貪污、受賄犯罪后情節(jié)適用的規(guī)范化研究——基于200例貪污、受賄判決文本的實證分析》，《法律適用》，2016（9）
[2]彭文華，《酌定減輕處罰的自由裁量與技術(shù)制衡》，《法學(xué)評論》，2016（3）
[3]黃祥青，《減輕處罰情節(jié)的理解與適用》，《人民司法》，2013（11）
注釋
[1] 王林林，《貪污、受賄犯罪后情節(jié)適用的規(guī)范化研究——基于 200例貪污、 受賄判決文本的實證分析》，載《法律適用》，2016年第9期。
[2] 刑事審判參考第118集，《艾文禮受賄案》
[3] 刑事審判參考第476號案件，《趙春昌故意殺人案——如何認(rèn)定“經(jīng)查實確已準(zhǔn)備去投案”的自首》
[4] 王林林，《貪污、受賄犯罪后情節(jié)適用的規(guī)范化研究——基于200例貪污、受賄判決文本的實證分析》，《法律適用》，（2016年第9期），第109頁
[5] 《最高人民法院、最高人民檢察院關(guān)于辦理職務(wù)犯罪案件認(rèn)定自首、立功等量刑情節(jié)若干問題的意見》中規(guī)定犯罪分子向所在單位等辦案機(jī)關(guān)以外的單位、組織或者有關(guān)負(fù)責(zé)人員投案的，應(yīng)當(dāng)視為自動投案
