對(duì)華“替代國(guó)”做法須壽終正寢（上）
2016-08-0359076國(guó)際商報(bào) > 第8512期 > 第A3版 特別策劃
2016年6月22日
根據(jù)《中國(guó)加入世貿(mào)組織議定書》第15條規(guī)定，世貿(mào)組織成員在對(duì)中國(guó)出口產(chǎn)品的反傾銷調(diào)查中使用“替代國(guó)”的做法應(yīng)于2016年12月11日終止。該條款的具體規(guī)定提及“市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)地位”導(dǎo)致當(dāng)前國(guó)際上出現(xiàn)一些雜音，認(rèn)為承認(rèn)“市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)地位”是終止“替代國(guó)”做法的前提。承認(rèn)“市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)地位”與終止“替代國(guó)”做法有無(wú)必然聯(lián)系？歐美等發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體頻頻拿中國(guó)的“市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)地位”做文章，目的何在？本報(bào)特邀業(yè)內(nèi)權(quán)威專家，就上述問(wèn)題發(fā)表真知灼見，以正視聽。
專家圓桌
中國(guó)世界貿(mào)易組織研究會(huì)副會(huì)長(zhǎng)霍建國(guó)
國(guó)務(wù)院發(fā)展研究中心對(duì)外經(jīng)濟(jì)研究部綜合研究室主任羅雨澤
錦天城律師事務(wù)所北京分所主任傅東輝
中國(guó)政法大學(xué)WTO研究中心主任史曉麗
環(huán)球律師事務(wù)所合伙人任清
莫把“替代國(guó)”做法當(dāng)“護(hù)身符”--錦天城律師事務(wù)所北京分所主任傅東輝
傅東輝：《中國(guó)加入世貿(mào)組織議定書》第15條規(guī)定是非常明確的，關(guān)于對(duì)中國(guó)在反傾銷中適用“替代國(guó)”的世貿(mào)規(guī)則的例外條款將在中國(guó)入世15年后“日落”，這是不附任何條件的，也不以“市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)地位”為前提。
規(guī)定如此明確，為何“替代國(guó)條款”的“日落”會(huì)出現(xiàn)雜音——部分世貿(mào)組織成員會(huì)提出中國(guó)的“市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)地位”問(wèn)題？根據(jù)《議定書》規(guī)定，“替代國(guó)條款”終止適用可以提前，不必非等到中國(guó)入世15年之后。但提前終止附加了一個(gè)條件，就是中國(guó)或中國(guó)企業(yè)能夠證明中國(guó)或中國(guó)某個(gè)產(chǎn)業(yè)符合進(jìn)口成員國(guó)內(nèi)立法中的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)標(biāo)準(zhǔn)，“替代國(guó)條款”就可以提前終止適用。正是由于“替代國(guó)條款”中提前終止的條件提到了“市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)地位”，才使部分世貿(mào)組織成員將“替代國(guó)條款”的“日落”硬與“市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)地位”掛鉤。
近期少部分世貿(mào)組織成員拿中國(guó)“市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)地位”做文章，有些是出于經(jīng)濟(jì)利益，如西方鋼鐵產(chǎn)業(yè)；有些則是出于政治利益，如歐盟一些議員討好選民；還有一些二流學(xué)者為了投機(jī)目的嘩眾取寵。其實(shí)，西方學(xué)界主流觀點(diǎn)并不贊同這種牽強(qiáng)附會(huì)或投機(jī)取巧，國(guó)際法的善意解釋原則不是可以隨意拋棄的。
中國(guó)作為世貿(mào)組織的成員，必須遵守世貿(mào)規(guī)則。若真有世貿(mào)組織成員到期不履行終止“替代國(guó)條款”適用的義務(wù)，中國(guó)可以將違規(guī)的成員訴諸世貿(mào)組織爭(zhēng)端解決機(jī)構(gòu)，迫使其履行義務(wù)。違規(guī)的世貿(mào)組織成員不執(zhí)行專家組或上訴機(jī)構(gòu)的裁定，中國(guó)可按世貿(mào)組織授權(quán)采取相應(yīng)貿(mào)易報(bào)復(fù)措施，迫使違規(guī)方糾錯(cuò)。
當(dāng)然，確保“替代國(guó)條款”日落爭(zhēng)議在世貿(mào)組織爭(zhēng)端解決機(jī)構(gòu)中勝訴的關(guān)鍵在于做好充分準(zhǔn)備。中國(guó)訴歐盟緊固件案的全勝表明中國(guó)在世貿(mào)組織爭(zhēng)端實(shí)踐中正在走向成熟，而且世貿(mào)組織上訴機(jī)構(gòu)在該案中已經(jīng)說(shuō)明“替代國(guó)條款”應(yīng)在中國(guó)入世15年后“日落”。
承認(rèn)“市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)地位”與終止“替代國(guó)”做法無(wú)關(guān)--中國(guó)政法大學(xué)WTO研究中心主任史曉麗
《中國(guó)加入世貿(mào)組織議定書》第15條（a）款有兩項(xiàng)規(guī)定：(i)項(xiàng)規(guī)定，如果被調(diào)查產(chǎn)品的中國(guó)生產(chǎn)商能夠拿出明確的證據(jù)證明，生產(chǎn)同類產(chǎn)品的中國(guó)產(chǎn)業(yè)在制造、生產(chǎn)和銷售時(shí)是按照市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件進(jìn)行的，那么進(jìn)口這些產(chǎn)品的世貿(mào)組織成員在確定價(jià)格可比性時(shí)可以使用被調(diào)查產(chǎn)業(yè)的中國(guó)價(jià)格或成本；(ii)項(xiàng)規(guī)定，如果中國(guó)生產(chǎn)商不能拿出這樣的證據(jù)，進(jìn)口成員方可以使用不依據(jù)與中國(guó)國(guó)內(nèi)的價(jià)格或成本進(jìn)行嚴(yán)格比較的方法。這個(gè)方法也就是目前被某些世貿(mào)組織成員普遍采用的“替代國(guó)”方法，即將替代國(guó)同類產(chǎn)品的價(jià)格或成本作為認(rèn)定中國(guó)產(chǎn)品正常價(jià)值的基礎(chǔ)。
由此可見，《議定書》第15條（a）款第（ii）項(xiàng)的到期問(wèn)題，僅僅是反傾銷調(diào)查中的一個(gè)技術(shù)性問(wèn)題，它與中國(guó)這個(gè)國(guó)家是否屬于某些國(guó)家所說(shuō)的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家是兩個(gè)截然不同的概念，不能將其混淆。
近期少部分世貿(mào)組織成員頻頻拿中國(guó)的“市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)地位”做文章主要是出于保護(hù)自己某些產(chǎn)業(yè)的目的。歐洲議會(huì)在5月12日通過(guò)了一項(xiàng)關(guān)于中國(guó)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)地位的決議，認(rèn)為中國(guó)不是一個(gè)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體，至今未能滿足歐盟規(guī)定的5項(xiàng)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體判斷標(biāo)準(zhǔn)，呼吁歐盟理事會(huì)、歐委會(huì)等部門盡快采取必要行動(dòng)，以便在12月11日以后繼續(xù)對(duì)中國(guó)產(chǎn)品的反傾銷執(zhí)行非市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)標(biāo)準(zhǔn)。該決議并未從世貿(mào)規(guī)則和條約解釋的角度看待《議定書》第15條相關(guān)條款是否到期的問(wèn)題，完全是在產(chǎn)業(yè)利益的主導(dǎo)下作出的。
某些產(chǎn)業(yè)的危機(jī)是全球面臨的共同問(wèn)題，它是由多種原因造成的，不能為了保護(hù)國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)而拒絕履行國(guó)際義務(wù)。積極的態(tài)度應(yīng)該是在遵守國(guó)際規(guī)則的基礎(chǔ)上加強(qiáng)各國(guó)之間的合作，共同應(yīng)對(duì)和解決。《中國(guó)加入世貿(mào)組織議定書》是世貿(mào)規(guī)則的組成部分，它不僅規(guī)定了中國(guó)的權(quán)利和義務(wù)，也規(guī)定了世貿(mào)組織成員方的權(quán)利和義務(wù)。在到期日取消替代國(guó)做法是所有世貿(mào)組織成員應(yīng)履行的義務(wù)。如果某些成員拒不履行，中國(guó)有權(quán)在世貿(mào)組織爭(zhēng)端解決機(jī)構(gòu)對(duì)這些成員提出指控。相信遵循規(guī)則、依法辦事的世貿(mào)組織爭(zhēng)端解決機(jī)構(gòu)一定會(huì)對(duì)這一問(wèn)題給出公正合理的解釋并作出裁決。
《議定書》對(duì)所有WTO成員都有約束力--中國(guó)世界貿(mào)易組織研究會(huì)副會(huì)長(zhǎng)霍建國(guó)
前不久歐洲議會(huì)通過(guò)了一項(xiàng)非立法性決議，即以議會(huì)投票的形式不支持給予中國(guó)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)地位，并建議歐盟在對(duì)華反傾銷調(diào)查中繼續(xù)選擇第三國(guó)同類產(chǎn)品價(jià)格確定中國(guó)產(chǎn)品是否傾銷及傾銷幅度。此舉我們可以理解為歐盟將拒絕履行《中國(guó)加入世貿(mào)組織議定書》第15條到期后應(yīng)盡的國(guó)際義務(wù)。對(duì)此，中國(guó)商務(wù)部部長(zhǎng)高虎城表示，世貿(mào)組織成員應(yīng)無(wú)條件落實(shí)《議定書》第15條相關(guān)內(nèi)容。中國(guó)于2001年12月11日在多哈簽署《議定書》后，中國(guó)政府高度重視并針對(duì)工作落實(shí)作出了全面部署。15年來(lái)，中國(guó)已全面完整地落實(shí)兌現(xiàn)了所有承諾。在世貿(mào)組織歷年安排的由主要成員參加的針對(duì)中國(guó)落實(shí)《議定書》的各項(xiàng)承諾情況所做的歷次評(píng)審工作中，中國(guó)都獲得了積極評(píng)價(jià)。《議定書》是一部完整的法律文本，其體現(xiàn)的是權(quán)利與義務(wù)的平衡，絕不是針對(duì)中國(guó)的單方面要求，所以《議定書》各項(xiàng)條款除對(duì)中國(guó)有約束力外，對(duì)所有的世貿(mào)成員同樣具有約束力。我們不希望看到某些大國(guó)甚至是世貿(mào)組織的資深成員在這一問(wèn)題上抱有幻想，甚至棄法律文本的嚴(yán)肅性于不顧，公開表示不準(zhǔn)備執(zhí)行該協(xié)議。
“替代國(guó)”做法將失去法律依據(jù)--國(guó)務(wù)院發(fā)展研究中心對(duì)外經(jīng)濟(jì)研究部綜合研究室主任羅雨澤
根據(jù)《中國(guó)加入世貿(mào)組織議定書》第15條規(guī)定，其他世貿(mào)組織成員在對(duì)中企發(fā)起反傾銷調(diào)查時(shí)，如果中企不能證明其所處產(chǎn)業(yè)具備市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件，則反傾銷當(dāng)局可以采用替代國(guó)價(jià)格進(jìn)行傾銷的認(rèn)定和計(jì)算。該規(guī)定將于2016年12月11日終止。
從條文上看，《議定書》并未否定中國(guó)的“市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)地位”，但在表述上卻存在一個(gè)隱含假定，即假定反傾銷調(diào)查商品所處的產(chǎn)業(yè)的市場(chǎng)性質(zhì)是不清楚的，如果中企不能證明滿足市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件，則視為不滿足，舉證的壓力在中方。
從貿(mào)易爭(zhēng)端實(shí)踐來(lái)看，該條款被泛用、濫用。一方面表現(xiàn)為將中國(guó)所有行業(yè)都視為不滿足市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件，即否定中國(guó)的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)地位；另一方面表現(xiàn)為將該條款作為一些經(jīng)濟(jì)體對(duì)中國(guó)產(chǎn)品發(fā)起反傾銷訴訟的“尚方寶劍”，無(wú)視中國(guó)產(chǎn)品客觀存在的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力，以一些不具備很強(qiáng)可比性的國(guó)家作為替代國(guó)。該條款導(dǎo)致中國(guó)連續(xù)多年成為接受反傾銷、反補(bǔ)貼調(diào)查最多的國(guó)家，中企（包括在華投資的外資企業(yè)）和貿(mào)易伙伴國(guó)的消費(fèi)者深受其害。
經(jīng)過(guò)15年的持續(xù)努力，中國(guó)對(duì)外開放和市場(chǎng)化改革已取得顯著成效，中國(guó)成為最受外資企業(yè)歡迎的投資目的地。該條款已不符合中國(guó)的實(shí)際情況，對(duì)中企也意味著更加嚴(yán)重的歧視。該條款到期后自動(dòng)終止實(shí)際上是一種很好的糾偏機(jī)制，至少有三方面意義：糾正對(duì)中企的歧視、捍衛(wèi)世貿(mào)體制的權(quán)威性、增進(jìn)互信并深化合作。目前已經(jīng)有超過(guò)半數(shù)的世貿(mào)組織成員認(rèn)可了中國(guó)的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)地位，并且這個(gè)數(shù)字還將繼續(xù)增加。
值得注意的是，目前仍有少部分世貿(mào)組織成員將該條款作為保護(hù)本國(guó)產(chǎn)業(yè)的“大棒”，不愿輕易放下。該條款到期自然終止后，如果這些成員仍堅(jiān)持選擇替代國(guó)做法，屆時(shí)中企沒(méi)有單方舉證的義務(wù)，反傾銷發(fā)起國(guó)也沒(méi)有對(duì)中國(guó)發(fā)起制裁的邏輯基礎(chǔ)和法律依據(jù)，否則將違背過(guò)度安排或“日落條款”的契約精神，相當(dāng)于事實(shí)上損害了世貿(mào)協(xié)定的嚴(yán)肅性和權(quán)威性。
中國(guó)理應(yīng)享有WTO成員的權(quán)利--環(huán)球律師事務(wù)所合伙人任清
從法律上看，終止“替代國(guó)”做法與其他世貿(mào)組織成員是否承認(rèn)中國(guó)為市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家沒(méi)有關(guān)系。作為原則，中國(guó)入世后，享有作為世貿(mào)組織成員的權(quán)利，包括其他成員在對(duì)華反傾銷時(shí)必須遵守的世貿(mào)組織反傾銷規(guī)則，其中就包括以中國(guó)產(chǎn)品的價(jià)格或成本來(lái)確定中國(guó)產(chǎn)品的正常價(jià)值。其他世貿(mào)組織成員在中國(guó)入世后一段時(shí)期內(nèi)可以維持“替代國(guó)”做法是各方達(dá)成的中國(guó)入世一攬子條件的一部分，是世貿(mào)組織多邊規(guī)則的暫時(shí)的、有限定的例外。《中國(guó)加入世貿(mào)組織議定書》第15條（d）項(xiàng)明確規(guī)定，“在任何情況下”，該例外都必須于2016年12月11日終止，因此屆時(shí)即使有世貿(mào)組織成員不承認(rèn)中國(guó)為市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家，也必須終止“替代國(guó)”做法。第15條規(guī)定，如中國(guó)能證明中國(guó)整體或某產(chǎn)業(yè)符合進(jìn)口成員國(guó)內(nèi)法的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)標(biāo)準(zhǔn)，則“替代國(guó)”做法將提前終止，但這絕不影響該做法應(yīng)于2016年12月11日無(wú)條件終止的要求。依照條約解釋的方法，第15條的文字、上下文、目的和宗旨以及談判歷史等均支持這一解釋。倘若真有世貿(mào)組織成員到期不履行上述義務(wù)，在協(xié)商無(wú)果的情況下，中國(guó)可以將相關(guān)成員起訴到世貿(mào)組織。
歐美等發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體近期頻頻拿中國(guó)的“市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)地位”做文章至少有兩方面目的：在微觀層面，以中國(guó)未達(dá)到所謂市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)標(biāo)準(zhǔn)為由繼續(xù)維持“替代國(guó)”做法，通過(guò)反傾銷保護(hù)其國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)；在宏觀層面，以此對(duì)中國(guó)施壓，要求中國(guó)按照歐美標(biāo)準(zhǔn)推進(jìn)市場(chǎng)化改革。
（本專題稿件由本報(bào)記者欒國(guó)鍌、劉明采寫）
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