對華“替代國”做法須壽終正寢（上）
2016-08-0359115國際商報 > 第8512期 > 第A3版 特別策劃
2016年6月22日
根據(jù)《中國加入世貿(mào)組織議定書》第15條規(guī)定，世貿(mào)組織成員在對中國出口產(chǎn)品的反傾銷調(diào)查中使用“替代國”的做法應(yīng)于2016年12月11日終止。該條款的具體規(guī)定提及“市場經(jīng)濟地位”導(dǎo)致當前國際上出現(xiàn)一些雜音，認為承認“市場經(jīng)濟地位”是終止“替代國”做法的前提。承認“市場經(jīng)濟地位”與終止“替代國”做法有無必然聯(lián)系？歐美等發(fā)達經(jīng)濟體頻頻拿中國的“市場經(jīng)濟地位”做文章，目的何在？本報特邀業(yè)內(nèi)權(quán)威專家，就上述問題發(fā)表真知灼見，以正視聽。
專家圓桌
中國世界貿(mào)易組織研究會副會長霍建國
國務(wù)院發(fā)展研究中心對外經(jīng)濟研究部綜合研究室主任羅雨澤
錦天城律師事務(wù)所北京分所主任傅東輝
中國政法大學(xué)WTO研究中心主任史曉麗
環(huán)球律師事務(wù)所合伙人任清
莫把“替代國”做法當“護身符”--錦天城律師事務(wù)所北京分所主任傅東輝
傅東輝：《中國加入世貿(mào)組織議定書》第15條規(guī)定是非常明確的，關(guān)于對中國在反傾銷中適用“替代國”的世貿(mào)規(guī)則的例外條款將在中國入世15年后“日落”，這是不附任何條件的，也不以“市場經(jīng)濟地位”為前提。
規(guī)定如此明確，為何“替代國條款”的“日落”會出現(xiàn)雜音——部分世貿(mào)組織成員會提出中國的“市場經(jīng)濟地位”問題？根據(jù)《議定書》規(guī)定，“替代國條款”終止適用可以提前，不必非等到中國入世15年之后。但提前終止附加了一個條件，就是中國或中國企業(yè)能夠證明中國或中國某個產(chǎn)業(yè)符合進口成員國內(nèi)立法中的市場經(jīng)濟標準，“替代國條款”就可以提前終止適用。正是由于“替代國條款”中提前終止的條件提到了“市場經(jīng)濟地位”，才使部分世貿(mào)組織成員將“替代國條款”的“日落”硬與“市場經(jīng)濟地位”掛鉤。
近期少部分世貿(mào)組織成員拿中國“市場經(jīng)濟地位”做文章，有些是出于經(jīng)濟利益，如西方鋼鐵產(chǎn)業(yè)；有些則是出于政治利益，如歐盟一些議員討好選民；還有一些二流學(xué)者為了投機目的嘩眾取寵。其實，西方學(xué)界主流觀點并不贊同這種牽強附會或投機取巧，國際法的善意解釋原則不是可以隨意拋棄的。
中國作為世貿(mào)組織的成員，必須遵守世貿(mào)規(guī)則。若真有世貿(mào)組織成員到期不履行終止“替代國條款”適用的義務(wù)，中國可以將違規(guī)的成員訴諸世貿(mào)組織爭端解決機構(gòu)，迫使其履行義務(wù)。違規(guī)的世貿(mào)組織成員不執(zhí)行專家組或上訴機構(gòu)的裁定，中國可按世貿(mào)組織授權(quán)采取相應(yīng)貿(mào)易報復(fù)措施，迫使違規(guī)方糾錯。
當然，確?！疤娲鷩鴹l款”日落爭議在世貿(mào)組織爭端解決機構(gòu)中勝訴的關(guān)鍵在于做好充分準備。中國訴歐盟緊固件案的全勝表明中國在世貿(mào)組織爭端實踐中正在走向成熟，而且世貿(mào)組織上訴機構(gòu)在該案中已經(jīng)說明“替代國條款”應(yīng)在中國入世15年后“日落”。
承認“市場經(jīng)濟地位”與終止“替代國”做法無關(guān)--中國政法大學(xué)WTO研究中心主任史曉麗
《中國加入世貿(mào)組織議定書》第15條（a）款有兩項規(guī)定：(i)項規(guī)定，如果被調(diào)查產(chǎn)品的中國生產(chǎn)商能夠拿出明確的證據(jù)證明，生產(chǎn)同類產(chǎn)品的中國產(chǎn)業(yè)在制造、生產(chǎn)和銷售時是按照市場經(jīng)濟條件進行的，那么進口這些產(chǎn)品的世貿(mào)組織成員在確定價格可比性時可以使用被調(diào)查產(chǎn)業(yè)的中國價格或成本；(ii)項規(guī)定，如果中國生產(chǎn)商不能拿出這樣的證據(jù)，進口成員方可以使用不依據(jù)與中國國內(nèi)的價格或成本進行嚴格比較的方法。這個方法也就是目前被某些世貿(mào)組織成員普遍采用的“替代國”方法，即將替代國同類產(chǎn)品的價格或成本作為認定中國產(chǎn)品正常價值的基礎(chǔ)。
由此可見，《議定書》第15條（a）款第（ii）項的到期問題，僅僅是反傾銷調(diào)查中的一個技術(shù)性問題，它與中國這個國家是否屬于某些國家所說的市場經(jīng)濟國家是兩個截然不同的概念，不能將其混淆。
近期少部分世貿(mào)組織成員頻頻拿中國的“市場經(jīng)濟地位”做文章主要是出于保護自己某些產(chǎn)業(yè)的目的。歐洲議會在5月12日通過了一項關(guān)于中國市場經(jīng)濟地位的決議，認為中國不是一個市場經(jīng)濟體，至今未能滿足歐盟規(guī)定的5項市場經(jīng)濟體判斷標準，呼吁歐盟理事會、歐委會等部門盡快采取必要行動，以便在12月11日以后繼續(xù)對中國產(chǎn)品的反傾銷執(zhí)行非市場經(jīng)濟標準。該決議并未從世貿(mào)規(guī)則和條約解釋的角度看待《議定書》第15條相關(guān)條款是否到期的問題，完全是在產(chǎn)業(yè)利益的主導(dǎo)下作出的。
某些產(chǎn)業(yè)的危機是全球面臨的共同問題，它是由多種原因造成的，不能為了保護國內(nèi)產(chǎn)業(yè)而拒絕履行國際義務(wù)。積極的態(tài)度應(yīng)該是在遵守國際規(guī)則的基礎(chǔ)上加強各國之間的合作，共同應(yīng)對和解決。《中國加入世貿(mào)組織議定書》是世貿(mào)規(guī)則的組成部分，它不僅規(guī)定了中國的權(quán)利和義務(wù)，也規(guī)定了世貿(mào)組織成員方的權(quán)利和義務(wù)。在到期日取消替代國做法是所有世貿(mào)組織成員應(yīng)履行的義務(wù)。如果某些成員拒不履行，中國有權(quán)在世貿(mào)組織爭端解決機構(gòu)對這些成員提出指控。相信遵循規(guī)則、依法辦事的世貿(mào)組織爭端解決機構(gòu)一定會對這一問題給出公正合理的解釋并作出裁決。
《議定書》對所有WTO成員都有約束力--中國世界貿(mào)易組織研究會副會長霍建國
前不久歐洲議會通過了一項非立法性決議，即以議會投票的形式不支持給予中國市場經(jīng)濟地位，并建議歐盟在對華反傾銷調(diào)查中繼續(xù)選擇第三國同類產(chǎn)品價格確定中國產(chǎn)品是否傾銷及傾銷幅度。此舉我們可以理解為歐盟將拒絕履行《中國加入世貿(mào)組織議定書》第15條到期后應(yīng)盡的國際義務(wù)。對此，中國商務(wù)部部長高虎城表示，世貿(mào)組織成員應(yīng)無條件落實《議定書》第15條相關(guān)內(nèi)容。中國于2001年12月11日在多哈簽署《議定書》后，中國政府高度重視并針對工作落實作出了全面部署。15年來，中國已全面完整地落實兌現(xiàn)了所有承諾。在世貿(mào)組織歷年安排的由主要成員參加的針對中國落實《議定書》的各項承諾情況所做的歷次評審工作中，中國都獲得了積極評價。《議定書》是一部完整的法律文本，其體現(xiàn)的是權(quán)利與義務(wù)的平衡，絕不是針對中國的單方面要求，所以《議定書》各項條款除對中國有約束力外，對所有的世貿(mào)成員同樣具有約束力。我們不希望看到某些大國甚至是世貿(mào)組織的資深成員在這一問題上抱有幻想，甚至棄法律文本的嚴肅性于不顧，公開表示不準備執(zhí)行該協(xié)議。
“替代國”做法將失去法律依據(jù)--國務(wù)院發(fā)展研究中心對外經(jīng)濟研究部綜合研究室主任羅雨澤
根據(jù)《中國加入世貿(mào)組織議定書》第15條規(guī)定，其他世貿(mào)組織成員在對中企發(fā)起反傾銷調(diào)查時，如果中企不能證明其所處產(chǎn)業(yè)具備市場經(jīng)濟條件，則反傾銷當局可以采用替代國價格進行傾銷的認定和計算。該規(guī)定將于2016年12月11日終止。
從條文上看，《議定書》并未否定中國的“市場經(jīng)濟地位”，但在表述上卻存在一個隱含假定，即假定反傾銷調(diào)查商品所處的產(chǎn)業(yè)的市場性質(zhì)是不清楚的，如果中企不能證明滿足市場經(jīng)濟條件，則視為不滿足，舉證的壓力在中方。
從貿(mào)易爭端實踐來看，該條款被泛用、濫用。一方面表現(xiàn)為將中國所有行業(yè)都視為不滿足市場經(jīng)濟條件，即否定中國的市場經(jīng)濟地位；另一方面表現(xiàn)為將該條款作為一些經(jīng)濟體對中國產(chǎn)品發(fā)起反傾銷訴訟的“尚方寶劍”，無視中國產(chǎn)品客觀存在的市場競爭力，以一些不具備很強可比性的國家作為替代國。該條款導(dǎo)致中國連續(xù)多年成為接受反傾銷、反補貼調(diào)查最多的國家，中企（包括在華投資的外資企業(yè)）和貿(mào)易伙伴國的消費者深受其害。
經(jīng)過15年的持續(xù)努力，中國對外開放和市場化改革已取得顯著成效，中國成為最受外資企業(yè)歡迎的投資目的地。該條款已不符合中國的實際情況，對中企也意味著更加嚴重的歧視。該條款到期后自動終止實際上是一種很好的糾偏機制，至少有三方面意義：糾正對中企的歧視、捍衛(wèi)世貿(mào)體制的權(quán)威性、增進互信并深化合作。目前已經(jīng)有超過半數(shù)的世貿(mào)組織成員認可了中國的市場經(jīng)濟地位，并且這個數(shù)字還將繼續(xù)增加。
值得注意的是，目前仍有少部分世貿(mào)組織成員將該條款作為保護本國產(chǎn)業(yè)的“大棒”，不愿輕易放下。該條款到期自然終止后，如果這些成員仍堅持選擇替代國做法，屆時中企沒有單方舉證的義務(wù)，反傾銷發(fā)起國也沒有對中國發(fā)起制裁的邏輯基礎(chǔ)和法律依據(jù)，否則將違背過度安排或“日落條款”的契約精神，相當于事實上損害了世貿(mào)協(xié)定的嚴肅性和權(quán)威性。
中國理應(yīng)享有WTO成員的權(quán)利--環(huán)球律師事務(wù)所合伙人任清
從法律上看，終止“替代國”做法與其他世貿(mào)組織成員是否承認中國為市場經(jīng)濟國家沒有關(guān)系。作為原則，中國入世后，享有作為世貿(mào)組織成員的權(quán)利，包括其他成員在對華反傾銷時必須遵守的世貿(mào)組織反傾銷規(guī)則，其中就包括以中國產(chǎn)品的價格或成本來確定中國產(chǎn)品的正常價值。其他世貿(mào)組織成員在中國入世后一段時期內(nèi)可以維持“替代國”做法是各方達成的中國入世一攬子條件的一部分，是世貿(mào)組織多邊規(guī)則的暫時的、有限定的例外?！吨袊尤胧蕾Q(mào)組織議定書》第15條（d）項明確規(guī)定，“在任何情況下”，該例外都必須于2016年12月11日終止，因此屆時即使有世貿(mào)組織成員不承認中國為市場經(jīng)濟國家，也必須終止“替代國”做法。第15條規(guī)定，如中國能證明中國整體或某產(chǎn)業(yè)符合進口成員國內(nèi)法的市場經(jīng)濟標準，則“替代國”做法將提前終止，但這絕不影響該做法應(yīng)于2016年12月11日無條件終止的要求。依照條約解釋的方法，第15條的文字、上下文、目的和宗旨以及談判歷史等均支持這一解釋。倘若真有世貿(mào)組織成員到期不履行上述義務(wù)，在協(xié)商無果的情況下，中國可以將相關(guān)成員起訴到世貿(mào)組織。
歐美等發(fā)達經(jīng)濟體近期頻頻拿中國的“市場經(jīng)濟地位”做文章至少有兩方面目的：在微觀層面，以中國未達到所謂市場經(jīng)濟標準為由繼續(xù)維持“替代國”做法，通過反傾銷保護其國內(nèi)產(chǎn)業(yè)；在宏觀層面，以此對中國施壓，要求中國按照歐美標準推進市場化改革。
（本專題稿件由本報記者欒國鍌、劉明采寫）
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