錦天城律師成功代理一起股票質(zhì)押回購仲裁及申請強(qiáng)制執(zhí)行的案件
2017-04-2810884近日，錦天城律師代理的國內(nèi)某證券公司與國有上市公司原高管李某股票質(zhì)押回購仲裁及申請強(qiáng)制執(zhí)行的案件塵埃落定，在錦天城律師的專業(yè)代理下，申請人與被申請人達(dá)成和解，經(jīng)華南國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會（即深圳國際仲裁院）仲裁，通過深圳市中級人民法院對仲裁裁決的強(qiáng)制執(zhí)行，將標(biāo)的股票變賣價款5千余萬元用以償還股票質(zhì)押回購協(xié)議項下的債務(wù)，從而全面維護(hù)了客戶利益。
本案基本案情：國內(nèi)某證券公司（代表某資管計劃）與國有上市公司的原高管李某于2014年9月簽訂了《股票質(zhì)押式回購交易業(yè)務(wù)協(xié)議》及確認(rèn)書，約定其進(jìn)行股票質(zhì)押式回購交易，回購利率為8%，初始交易金額為人民幣4,000萬元。國有上市公司的原高管李某以其持有的上市公司流通股5,737,500股、限售流通股4,462,500股作為質(zhì)押標(biāo)的證券。在到期回購日之前，因國有上市公司被實行“退市風(fēng)險警示”特別處理，原高管李某應(yīng)依照協(xié)議約定提前回購，然其表示無力履行協(xié)議約定的回購義務(wù)。經(jīng)雙方協(xié)商溝通后達(dá)成了和解意向，并簽署了《和解協(xié)議》，約定由國內(nèi)某證券公司按照股票質(zhì)押回購協(xié)議直接處置標(biāo)的證券，并將所得資金用于支付融資金額、利息、違約金、律師費等費用。
鑒于質(zhì)押標(biāo)的證券部分屬于限售流通股，并且在李某辭去上市公司高管職務(wù)之后，依據(jù)公司法及證券交易所的相關(guān)規(guī)定，質(zhì)押標(biāo)的證券于十八個月內(nèi)轉(zhuǎn)讓受限；加之屬于高管李某的全部標(biāo)的證券因涉案已被南京市中級人民法院查封（凍結(jié)）。因此，錦天城律師在受托代理本案后，根據(jù)雙方在《和解協(xié)議》中明確按照股票質(zhì)押回購協(xié)議的約定，代理客戶將爭議提交華南國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會申請仲裁。華南國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會受理后，于2015年7月做出了仲裁裁決書。錦天城經(jīng)辦律師通過對擔(dān)保物權(quán)等相關(guān)法律分析，代理客戶向擔(dān)保財產(chǎn)（即質(zhì)押標(biāo)的證券）所在地深圳市中級人民法院申請司法強(qiáng)制執(zhí)行。
錦天城經(jīng)辦律師根據(jù)《民事訴訟法》、《最高人民法院關(guān)于人民法院民事執(zhí)行中拍賣、變賣財產(chǎn)的規(guī)定》（法釋[2004]16號）、《股票質(zhì)押式回購交易及登記結(jié)算業(yè)務(wù)辦法（試行）》（深證會〔2013〕44 號）、《上市公司非流通股股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)辦理規(guī)則》、《上市公司非流通股股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)辦理實施細(xì)則 》及稅法等相關(guān)規(guī)定，向執(zhí)行庭先后提交了數(shù)份執(zhí)行措施、方案或建議書。由于標(biāo)的證券質(zhì)押發(fā)生在2015年1月，而南京市中級人民法院的凍結(jié)發(fā)生在2015年4月，司法查封或凍結(jié)不影響客戶依據(jù)《物權(quán)法》、《擔(dān)保法》等法律法規(guī)所享有的質(zhì)押權(quán)利。在深圳市中級人民法院與南京市中級人民法院公函溝通后南京市中級人民法院同意深圳市中級人民法院依法在質(zhì)押權(quán)利范圍內(nèi)先行處理質(zhì)押標(biāo)的證券以優(yōu)先受償。
然在申請強(qiáng)制執(zhí)行后，國有上市公司先后出現(xiàn)了因故停牌、被證監(jiān)會立案調(diào)查、債權(quán)人向法院申請破產(chǎn)重整等情形，本案強(qiáng)制執(zhí)行一度陷入困境。在錦天城經(jīng)辦律師依法力爭下，深圳市中級人民法院同意本案進(jìn)入拍賣執(zhí)行程序。錦天城經(jīng)辦律師代表客戶與法院選定的評估機(jī)構(gòu)、國有上市公司原高管李某及其代理律師、經(jīng)辦法官，就拍賣評估價、個人所得稅、是否限售股等事項進(jìn)行了多次、充分的溝通。在2017年1月，國有上市公司復(fù)牌后，原高管李某的質(zhì)押標(biāo)的證券已經(jīng)由鎖定期的限售股轉(zhuǎn)變?yōu)闊o限售流通股，經(jīng)法院強(qiáng)制執(zhí)行變賣相應(yīng)標(biāo)的額的股票，將人民幣5100多萬元的執(zhí)行款項回復(fù)至客戶指定賬戶，償還本案項下的所有債務(wù)，深圳市中級人民法院相應(yīng)依法予以執(zhí)行結(jié)案。
本案由錦天城深圳辦公室高級合伙人律師宗士才、律師趙萬寶、律師馬麗娟承辦，為當(dāng)事人提供了仲裁、執(zhí)行應(yīng)對方案設(shè)計、難點研究、協(xié)調(diào)溝通等全程法律服務(wù)，獲得客戶和法院好評。
