《私募“一站通”——私募基金監(jiān)管2.0時(shí)代下全生命周期業(yè)務(wù)指引》
作者：周鵬 周渭 唐紀(jì)遠(yuǎn) 車(chē)玉涵 應(yīng)有恒 李濤 劉熠 2024-03-076455
2023年，中國(guó)私募基金行業(yè)步入監(jiān)管2.0時(shí)代。從國(guó)務(wù)院、中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（下稱(chēng)“證監(jiān)會(huì)”），到中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)（下稱(chēng)“中基協(xié)”），監(jiān)管政策頻發(fā)，意味著私募基金行業(yè)的監(jiān)管正在不斷發(fā)展，對(duì)相關(guān)從業(yè)主體提出了更高的準(zhǔn)入和合規(guī)要求。2023年9月，起草工作始于2013年的《私募投資基金監(jiān)督管理?xiàng)l例》由國(guó)務(wù)院正式公布，可謂“十年磨一劍”。該條例的正式出臺(tái)意味著私募基金領(lǐng)域的行政法規(guī)空白得到立法補(bǔ)位，私募基金投資行業(yè)趨于規(guī)范化、專(zhuān)業(yè)化，由此進(jìn)入監(jiān)管2.0時(shí)代。緊隨其后，證監(jiān)會(huì)又于2023年12月對(duì)該條例頒布前在私募基金監(jiān)管領(lǐng)域作為最高層級(jí)的部門(mén)規(guī)章《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》進(jìn)行了全面的修訂并公開(kāi)征求意見(jiàn)。再回到私募基金的主要監(jiān)管組織，中基協(xié)也于2023年正式發(fā)布了《私募投資基金登記備案辦法》及3個(gè)配套指引、《私募投資基金備案指引》及配套材料清單、新版《私募基金管理人登記申請(qǐng)材料清單》等自律規(guī)則文件。
錦天城律師緊跟私募基金行業(yè)監(jiān)管政策的變化，結(jié)合實(shí)操經(jīng)驗(yàn)，從“募集、投資、管理、退出”四個(gè)維度對(duì)私募基金相關(guān)業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)的關(guān)注事項(xiàng)和要點(diǎn)進(jìn)行了梳理。順著私募基金行業(yè)全生命周期的順序，我們依次從監(jiān)管體系介紹、管理人登記相關(guān)要求、基金備案相關(guān)規(guī)定、基金募集關(guān)注要點(diǎn)、私募股權(quán)投資基本流程概述、常用盡調(diào)方法簡(jiǎn)介、保密協(xié)議及Term Sheet解讀、增資協(xié)議及股東協(xié)議核心條款解讀、私募基金日常運(yùn)營(yíng)義務(wù)及投后管理、私募基金退出階段的一般流程與常見(jiàn)糾紛等多角度進(jìn)行了整理和介紹。
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