錦天城金專(zhuān)委第七期“金融下午茶”活動(dòng)順利舉行
2024-12-2631722024年11月15日，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)正式對(duì)外發(fā)布《期貨風(fēng)險(xiǎn)管理公司大宗商品風(fēng)險(xiǎn)管理業(yè)務(wù)管理規(guī)則》，該規(guī)則將于2025年1月1日起實(shí)施，這意味著大宗商品期貨風(fēng)險(xiǎn)管理業(yè)務(wù)進(jìn)入規(guī)范發(fā)展階段。為了確保錦天城同事及相關(guān)領(lǐng)域從業(yè)人員把握期貨風(fēng)險(xiǎn)管理領(lǐng)域的最新監(jiān)管動(dòng)態(tài)和未來(lái)方向，提升風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和防范能力，錦天城銀行與金融專(zhuān)業(yè)委員會(huì)于 2024 年 12 月 24 日 下午舉辦題為《期貨風(fēng)險(xiǎn)管理公司<大宗商品風(fēng)險(xiǎn)管理業(yè)務(wù)管理規(guī)則>之法律要點(diǎn)解析》的第七期金融下午茶活動(dòng)。
主題分享環(huán)節(jié)，錦天城資深律師李衡首先介紹了錦天城律師事務(wù)所期貨及衍生品法律服務(wù)的相關(guān)狀況；然后，李律師詳細(xì)介紹了大宗商品風(fēng)險(xiǎn)管理業(yè)務(wù)管理規(guī)則的發(fā)展背景、起草原則和主要內(nèi)容，重點(diǎn)解讀了相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)范、財(cái)務(wù)規(guī)范、客戶(hù)管理、倉(cāng)庫(kù)管理和存貨管理等內(nèi)容。在此基礎(chǔ)上，李律師圍繞行業(yè)自律規(guī)則、交易慣例保護(hù)和復(fù)雜市場(chǎng)行情下的交易合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，進(jìn)一步探討了倉(cāng)單的法律性質(zhì)、區(qū)塊鏈技術(shù)的應(yīng)用和金融機(jī)構(gòu)間合作等相關(guān)法律問(wèn)題。最后，李律師結(jié)合秦皇島銅精礦案等典型案例，對(duì)期貨子公司的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行了進(jìn)一步的分析。
自由討論環(huán)節(jié)，匯信融植資本管理有限公司董事長(zhǎng)冷強(qiáng)、錦天城資深律師鐘敏就2012年12月中期協(xié)啟動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)以來(lái)，期貨風(fēng)險(xiǎn)子公司的發(fā)展?fàn)顩r、業(yè)務(wù)現(xiàn)狀、風(fēng)險(xiǎn)事件，以及期貨子公司業(yè)務(wù)法律風(fēng)險(xiǎn)防范環(huán)節(jié)的具體盡調(diào)核查方法等問(wèn)題進(jìn)行了深入的交流探討。
最后，錦天城監(jiān)事會(huì)監(jiān)事長(zhǎng)、高級(jí)合伙人郭重清律師就本話(huà)題進(jìn)行與談，并就該活動(dòng)做總結(jié)。他指出，在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)蓬勃發(fā)展的當(dāng)下，現(xiàn)貨市場(chǎng)與期貨市場(chǎng)緊密交織，共同構(gòu)筑起商品交易的多元格局。期貨市場(chǎng)的誕生，是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)演進(jìn)的必然結(jié)果，能夠充分發(fā)揮其價(jià)格發(fā)現(xiàn)功能，助力經(jīng)濟(jì)發(fā)展。歷經(jīng)30余年的風(fēng)雨兼程，期貨市場(chǎng)從曾經(jīng)的不規(guī)范逐步走向正規(guī)。風(fēng)險(xiǎn)管理子公司作為期貨公司為應(yīng)對(duì)復(fù)雜多變市場(chǎng)而設(shè)立的專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)，承擔(dān)著至關(guān)重要的任務(wù)。在此背景下，我們面臨著諸多法律服務(wù)需求。一是涉及刑事領(lǐng)域的案件，如內(nèi)幕交易等，這需要我們配備具備期貨專(zhuān)業(yè)知識(shí)的律師來(lái)參與；二是行政處罰類(lèi)案件，證監(jiān)會(huì)對(duì)于期貨和衍生品行業(yè)的處罰力度和頻次都在不斷增加。相關(guān)案件的處罰程序、實(shí)體勢(shì)必會(huì)存在一定的爭(zhēng)議，亟需專(zhuān)業(yè)律師參與案件辦理，維護(hù)客戶(hù)合法權(quán)益；三是民商事領(lǐng)域，期貨公司及風(fēng)險(xiǎn)子公司的常年法律顧問(wèn)業(yè)務(wù)、爭(zhēng)議解決業(yè)務(wù)也在逐步發(fā)展，年輕律師深耕相關(guān)領(lǐng)域，必將大有可為。最后，郭律師期望事務(wù)所律師，尤其是青年律師應(yīng)深入研究該領(lǐng)域，加強(qiáng)交流與合作，為行業(yè)法治化發(fā)展貢獻(xiàn)專(zhuān)業(yè)力量。
