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為全面貫徹中國特色社會主義法治體系精神，深入推進上海金融法治建設(shè)，2021年12月28日上午，“新時期金融合規(guī)建設(shè)高峰論壇”于上海市中國金融信息中心圓滿舉行。本次高峰論壇由上海市法學(xué)會金融法研究會、上海市律師協(xié)會（信托業(yè)務(wù)研究委員會、銀行業(yè)務(wù)研究委員會）、上海證券報、中國金融信息中心、上海石油天然氣交易中心、上海市能源研究會主辦，上海金融業(yè)聯(lián)合會、上海市企業(yè)合規(guī)研究中心特別支持，上海市錦天城律師事務(wù)所承辦。錦天城多位高級合伙人出席論壇并參加相關(guān)活動。

本次高峰論壇由錦天城高級合伙人盛斌律師主持。

中國金融信息中心黨委委員、董事齊劼人先生首先發(fā)表致辭，通過三個故事從不同層面分析了企業(yè)合規(guī)的重要性。

上海市金融業(yè)聯(lián)合會常務(wù)副秘書長帥師先生發(fā)表致辭，表示合規(guī)體系的完善是營造上海國際金融中心高質(zhì)量健康營商環(huán)境的重要內(nèi)容，關(guān)乎上海的國際形象。

上海市企業(yè)合規(guī)研究中心會長熊晨曜先生發(fā)表致辭，表示各行各業(yè)如何合法合規(guī)發(fā)展將是未來大家共同關(guān)注的重要話題，我們要配合整個國家戰(zhàn)略，把握好企業(yè)作為市場主體的舉足輕重的作用。

上海市錦天城律師事務(wù)所顧功耘主任發(fā)表致辭，表示中央財經(jīng)委員會第十次會議提出要統(tǒng)籌做好重大金融風(fēng)險防范化解工作，強調(diào)要遵循市場化、法治化原則做好風(fēng)險管理，明確了金融機構(gòu)應(yīng)當(dāng)弘揚契約精神，強化法制意識，重視合規(guī)、社會責(zé)任和可持續(xù)發(fā)展，做好金融行業(yè)和金融企業(yè)的合規(guī)建設(shè)。

在隨后進行的主旨演講環(huán)節(jié)，錦天城高級合伙人歐陽軍律師以《視角下的金融合規(guī)實務(wù)》為題發(fā)表主題演講。歐陽律師從金融機構(gòu)合規(guī)風(fēng)險、金融機構(gòu)合規(guī)體系、金融合規(guī)主要領(lǐng)域、金融合規(guī)中律師發(fā)揮的作用四個角度展開介紹。歐陽律師提到，金融機構(gòu)合規(guī)體系的構(gòu)建應(yīng)當(dāng)制定好“合規(guī)章程”、建立“合規(guī)組織體系”、確立“專項合規(guī)政策”、打造“合規(guī)三大程序體系”。隨后，歐陽律師在介紹金融合規(guī)的主要領(lǐng)域時重點提到反洗錢與反恐怖融資、個人隱私及信息保護、數(shù)據(jù)安全、反腐敗與反商業(yè)賄賂、金融消費者和投資者權(quán)益保護幾個領(lǐng)域。最后，歐陽律師從“作為律師業(yè)務(wù)的合規(guī)、合規(guī)計劃的打造、合規(guī)盡職調(diào)查、合規(guī)內(nèi)部調(diào)查、執(zhí)法調(diào)查的應(yīng)對、企業(yè)刑事風(fēng)險的化解、未來的律師合規(guī)業(yè)務(wù)”多個角度分析金融合規(guī)中律師應(yīng)當(dāng)發(fā)揮的作用。

上海律協(xié)副會長、博和漢商律師事務(wù)所高級合伙人林東品律師發(fā)表題為《金融刑事合規(guī)相關(guān)法律問題》的主題演講。林律師從“金融領(lǐng)域之銀行業(yè)的刑事風(fēng)險分析”以及“律師視角：銀行業(yè)的刑事合規(guī)”兩個方面展開講解。林律師重點提及近五年銀行工作人員涉刑事訴訟案件數(shù)量情況與地域分布情況、銀行從業(yè)人員涉罪案件特征，并借助具體案例對上述內(nèi)容展開具體講解。

隨后進行的題為《金融合規(guī)的現(xiàn)狀與展望》的圓桌論壇由錦天城高級合伙人李憲明律師主持，上海市法學(xué)會金融法研究會會長吳弘先生、錦天城高級合伙人沈國權(quán)律師、高級合伙人吳衛(wèi)明律師、長三角G60科創(chuàng)走廊聯(lián)席辦金融商務(wù)組組長\松江區(qū)科創(chuàng)發(fā)展辦副主任賈占鋒先生、上海國際信托有限公司副總經(jīng)理鄒儷女士圍繞相關(guān)話題進行討論，相繼分享了對金融企業(yè)合規(guī)建設(shè)的相關(guān)觀點并從監(jiān)管和自律的角度、金融機構(gòu)具體業(yè)務(wù)實踐的重要環(huán)節(jié)或者管理過程中存在的問題等多個角度討論了對企業(yè)合規(guī)的認識，觀點鮮明、理論前沿、內(nèi)容豐富，獲得了與會嘉賓的一致認可。