美國(guó)商務(wù)部對(duì)俄羅斯出口管制專題研究
作者：邱夢(mèng)赟 倪好 2023-08-24自2022年2月俄烏沖突爆發(fā)以來，美國(guó)針對(duì)俄羅斯主體及可能對(duì)俄羅斯提供幫助的主體實(shí)施了包括出口管制、資產(chǎn)凍結(jié)、限制交易在內(nèi)的一系列出口管制與制裁措施，其中包括美國(guó)商務(wù)部工業(yè)與安全局（BIS）對(duì)俄實(shí)施的出口管制措施，該BIS對(duì)俄的出口管制措施主要規(guī)定在《美國(guó)出口管制條例》（Export Administration Regulations，又稱“EAR”）。
EAR是美國(guó)出口管制領(lǐng)域的主要法規(guī)，由BIS負(fù)責(zé)管理與實(shí)施，內(nèi)容涵蓋管制措施、限制清單、許可證政策、程序等不同方面。因此，判斷中國(guó)企業(yè)向俄羅斯出口行為是否會(huì)被美國(guó)“長(zhǎng)臂管轄”，是否存在涉外法律風(fēng)險(xiǎn)，主要需根據(jù)EAR進(jìn)行判斷。
威科先行特發(fā)布由錦天城律師事務(wù)所邱夢(mèng)赟律師團(tuán)隊(duì)撰寫的《美國(guó)商務(wù)部對(duì)俄羅斯出口管制專題研究》內(nèi)容，此專題將圍繞美國(guó)出口管制措施的管制對(duì)象、管制措施、出口許可等維度展開，尤其關(guān)注BIS監(jiān)管的出口管制項(xiàng)下，美國(guó)對(duì)俄羅斯管制與制裁措施。希望對(duì)相關(guān)企業(yè)提供有益參考。
本專題現(xiàn)已發(fā)布于
威科先行丨境外投資實(shí)務(wù)模塊
歡迎掃描二維碼，申請(qǐng)免費(fèi)查閱
專題目錄
一、物項(xiàng)是否受EAR管制的判斷
（一）受EAR管制物項(xiàng)以及俄羅斯的特別規(guī)定
（二）不受EAR管制的物項(xiàng)
二、對(duì)特定ECCN編碼的物項(xiàng)及EAR 99物項(xiàng)的特殊管制
（一）基于《商業(yè)管制清單》（CCL）的管制：俄羅斯的特別管制措施
（二）基于最終用戶與最終用途的管制：俄羅斯的特別管制措施
（三）禁運(yùn)以及其他特別管制：針對(duì)俄羅斯與白俄羅斯工業(yè)的行業(yè)制裁 （2023年5月23日修改）
（四）禁運(yùn)以及其他特別管制：被臨時(shí)占領(lǐng)的烏克蘭克里米亞地區(qū)和烏克蘭覆蓋地區(qū)（2023年5月23日修改）
（五）禁運(yùn)以及其他特別管制：對(duì)俄羅斯和白俄羅斯的制裁（2023年5月23日修改）
（六）禁運(yùn)以及其他特別管制：對(duì)俄羅斯和白俄羅斯、俄羅斯和白俄羅斯寡頭和惡意行為者的“奢侈品”制裁（2023年5月23日修改）
（七）其他需關(guān)注的美國(guó)商務(wù)部的發(fā)文：BIS根據(jù)《美國(guó)出口管制條例》（EAR）對(duì)俄羅斯實(shí)施制裁（2022年2月24日）
（八）其他需關(guān)注的美國(guó)商務(wù)部的發(fā)文：針對(duì)俄羅斯軍事綜合體：2022年10月14日美國(guó)商務(wù)部、財(cái)政部及美國(guó)國(guó)務(wù)院三部委聯(lián)合發(fā)文: 制裁和出口 管制對(duì)俄羅斯軍工復(fù)合體的影響
（九）其他需關(guān)注的美國(guó)商務(wù)部的發(fā)文：商務(wù)部針對(duì)俄羅斯對(duì)烏克蘭的殘酷戰(zhàn)爭(zhēng)實(shí)施額外的出口限制（2023年2月24日）
（十）其他需關(guān)注的美國(guó)商務(wù)部的發(fā)文：BIS與FinCEN聯(lián)合警報(bào)以及BIS防止向俄羅斯逃避優(yōu)先使用的協(xié)調(diào)系統(tǒng)代碼的指南的最終版本
（十一）其他需關(guān)注的美國(guó)商務(wù)部的發(fā)文：根據(jù)《美國(guó)出口管理?xiàng)l例》（EAR）對(duì)俄羅斯和白俄羅斯實(shí)施額外的制裁，并對(duì)現(xiàn)有的管制措施進(jìn)行改進(jìn)（2023年5月19日）
三、如何判斷是否交易需要向BIS申請(qǐng)?jiān)S可證？以及針對(duì)俄羅斯的特別禁令
（一）若擬出口的物項(xiàng)受EAR管制，判斷出口、再出口、在國(guó)內(nèi)轉(zhuǎn)讓是否需要向BIS申請(qǐng)?jiān)S可證？
（二）什么是普遍禁令4至10？本次更新的針對(duì)俄羅斯的特別禁令
（三）針對(duì)普遍禁令10的俄羅斯特別規(guī)定：飛機(jī)、航空業(yè)
內(nèi)容概覽
一、物項(xiàng)是否受EAR管制的判斷
（一）受EAR管制物項(xiàng)以及俄羅斯的特別規(guī)定
（二）不受EAR管制的物項(xiàng)
二、對(duì)特定ECCN編碼的物項(xiàng)及EAR 99物項(xiàng)的特殊管制
上述內(nèi)容討論了如何判斷物項(xiàng)是否會(huì)被《美國(guó)出口管制條例》（EAR）管制（俗稱：美國(guó)“長(zhǎng)臂管轄”）。
此部分內(nèi)容將圍繞《美國(guó)出口管制條例》針對(duì)特定ECCN編碼的物項(xiàng)以及EAR99物項(xiàng)，美國(guó)對(duì)俄羅斯及白俄羅斯實(shí)施的管制措施展開。
（一）基于《商業(yè)管制清單》（CCL）的管制：俄羅斯的特別管制措施
（二）基于最終用戶與最終用途的管制：俄羅斯的特別管制措施
（三）禁運(yùn)以及其他特別管制：針對(duì)俄羅斯與白俄羅斯工業(yè)的行業(yè)制裁 （2023年5月23日修改）
（四）禁運(yùn)以及其他特別管制：被臨時(shí)占領(lǐng)的烏克蘭克里米亞地區(qū)和烏克蘭覆蓋地區(qū)（2023年5月23日修改）
（五）禁運(yùn)以及其他特別管制：對(duì)俄羅斯和白俄羅斯的制裁（2023年5月23日修改）
（六）禁運(yùn)以及其他特別管制：對(duì)俄羅斯和白俄羅斯、俄羅斯和白俄羅斯寡頭和惡意行為者的“奢侈品”制裁。（2023年5月23日修改）
（七）其他需關(guān)注的美國(guó)商務(wù)部的發(fā)文：BIS根據(jù)《美國(guó)出口管制條例》（EAR）對(duì)俄羅斯實(shí)施制裁（2022年2月24日）
（八）其他需關(guān)注的美國(guó)商務(wù)部的發(fā)文：針對(duì)俄羅斯軍事綜合體：2022年10月14日美國(guó)商務(wù)部、財(cái)政部及美國(guó)國(guó)務(wù)院三部委聯(lián)合發(fā)文: 制裁和出口管制對(duì)俄羅斯軍工復(fù)合體的影響
（九）其他需關(guān)注的美國(guó)商務(wù)部的發(fā)文：商務(wù)部針對(duì)俄羅斯對(duì)烏克蘭的殘酷戰(zhàn)爭(zhēng)實(shí)施額外的出口限制（2023年2月24日）
（十）其他需關(guān)注的美國(guó)商務(wù)部的發(fā)文：BIS與FinCEN聯(lián)合警報(bào)以及BIS防止向俄羅斯逃避優(yōu)先使用的協(xié)調(diào)系統(tǒng)代碼的指南的最終版本
（十一）其他需關(guān)注的美國(guó)商務(wù)部的發(fā)文：根據(jù)《美國(guó)出口管理?xiàng)l例》（EAR）對(duì)俄羅斯和白俄羅斯實(shí)施額外的制裁，并對(duì)現(xiàn)有的管制措施進(jìn)行改進(jìn)（2023年5月19日）
三、如何判斷是否交易需要向BIS申請(qǐng)?jiān)S可證？以及針對(duì)俄羅斯的特別禁令
（一）若擬出口的物項(xiàng)受EAR管制，判斷出口、再出口、在國(guó)內(nèi)轉(zhuǎn)讓是否需要向BIS申請(qǐng)?jiān)S可證？
以下是判斷是否需要向美國(guó)商務(wù)部工業(yè)與安全局（BIS）申請(qǐng)?jiān)S可證的邏輯圖：
（二）什么是普遍禁令4至10？本次更新的針對(duì)俄羅斯的特別禁令
（三）針對(duì)普遍禁令10的俄羅斯特別規(guī)定：飛機(jī)、航空業(yè)
作者介紹
邱夢(mèng)赟
上海市律師協(xié)會(huì)國(guó)際法業(yè)務(wù)研究委員會(huì)副主任
錦天城律師事務(wù)所合伙人律師
中國(guó)律師
美國(guó)紐約州律師
紐約高院注冊(cè)外國(guó)法律顧問
倪好
錦天城律師事務(wù)所律師助理
線上會(huì)議邀請(qǐng)
中國(guó)企業(yè)風(fēng)控與合規(guī)：美國(guó)制裁俄羅斯詳述
美國(guó)制裁俄羅斯的措施，不僅包括上文提到的美國(guó)商務(wù)部工業(yè)與安全局（BIS）出臺(tái)的規(guī)定，還包括美國(guó)財(cái)政部海外資產(chǎn)管理辦公室（OFAC）的相關(guān)制裁規(guī)定。此外，理解美國(guó)制裁俄羅斯規(guī)定首先也離不開了解與分析一系列相關(guān)行政命令。
本線上會(huì)議將全面圍繞美國(guó)行政命令、BIS與OFAC的規(guī)定，以及討論中國(guó)反制裁措施等相關(guān)問題展開。
掃碼免費(fèi)報(bào)名：
查看路徑
如需查閱本專題完整內(nèi)容，歡迎掃描文末二維碼申請(qǐng)威科先行丨境外投資實(shí)務(wù)模塊免費(fèi)試用。
