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結合我們整理的數(shù)據(jù)合規(guī)上市問詢反饋的相關內(nèi)容以及《涉數(shù)據(jù)公司業(yè)務合規(guī)及數(shù)據(jù)類公司上市合規(guī)監(jiān)管與分析（一）》，我們繼續(xù)如下分析和探討：

（一）關于防范數(shù)據(jù)風險內(nèi)控制度的合規(guī)性分析及總結

建立健全企業(yè)的內(nèi)控制度是防范數(shù)據(jù)安全風險最為有效的做法之一，也是《數(shù)據(jù)安全法》第二十七條規(guī)定的具體舉措之一。如果企業(yè)涉及處理個人信息的，《個人信息保護法》第五十一條也作出了明確的規(guī)定，企業(yè)應當積極履行法定義務。我們曾在多個投資并購項目中看到相類似情況：涉及需處理用戶個人信息的企業(yè)，雖明知法律法規(guī)有著明確的要求，但遲遲不采取行動開展內(nèi)控制度的建設，在業(yè)務中對于數(shù)據(jù)處理的具體操作方式缺乏必要的統(tǒng)一規(guī)范，往往采取個別管理、階段性收緊或一刀切等方式，這樣的企業(yè)在面對收購方、投資方就企業(yè)業(yè)務數(shù)據(jù)合規(guī)的盡職調(diào)查時，往往會因為內(nèi)控制度執(zhí)行頻繁變化、沒有內(nèi)控制度或內(nèi)控制度未能完全執(zhí)行，成為整體交易中受到關注的法律風險，影響投資或并購的進程，企業(yè)往往需要就規(guī)范數(shù)據(jù)制度和執(zhí)行數(shù)據(jù)安全管理等進行整改或作出嚴格的承諾后，交易才可能繼續(xù)推進。因而不僅沒能節(jié)省必要的工作量，還可能因為短期目標達成的壓力，造成企業(yè)自身業(yè)務步驟的混亂或?qū)е陆灰?、投資無法如期或切實達成。

近年來，越來越多的互聯(lián)網(wǎng)大數(shù)據(jù)企業(yè)通過取得信息安全管理體系認證證書等方式，向監(jiān)管部門展示自身數(shù)據(jù)保護所做出的努力，顯然這是一種行之有效的方法。但我們在法律服務業(yè)務中同樣發(fā)現(xiàn)，不少企業(yè)雖然聘請專業(yè)機構制作了一系列的內(nèi)控管理制度，但卻在實際執(zhí)行過程中與內(nèi)控制度嚴重脫節(jié)。我們也了解到，造成這種局面的原因是多方面的，如企業(yè)為追求效率、為應付監(jiān)管部門審批備案要求、為應對監(jiān)管部門已經(jīng)發(fā)現(xiàn)或提出的問詢、風險點等，這些都是企業(yè)為追求短期收益的臨時補救措施，其并未把數(shù)據(jù)安全作為企業(yè)穩(wěn)健合規(guī)、長期安全的層面來對待。需要重點提示的是，有關數(shù)據(jù)安全的內(nèi)控制度，完全可以通過技術手段進行審計或分析。發(fā)生問題后，制度是否實際執(zhí)行到位將與最終是否認定違法違規(guī)的后果緊密聯(lián)系。另外，從上市問詢問題的角度，我們也能側(cè)面了解到目前對數(shù)據(jù)安全執(zhí)行中就制度是否有效執(zhí)行的關注，僅有制度文件但缺少落實制度的底層依據(jù)將難以應對上市問詢，同樣也無法應對監(jiān)管機構的監(jiān)督管理。

（二）關于防范數(shù)據(jù)風險內(nèi)控制度合規(guī)性的問詢及規(guī)范思路（列舉）

（一）關于防范數(shù)據(jù)泄露及補救措施有效性的分析總結

近年來，知名企業(yè)發(fā)生數(shù)據(jù)泄露的報道屢見不鮮，我們也曾多次協(xié)助客戶處置應對數(shù)據(jù)泄露事件。事實上，數(shù)據(jù)泄露事件會以多種形式發(fā)生，并會因企業(yè)泄露數(shù)據(jù)規(guī)模不同而造成不同程度的影響?？梢赃@樣講，企業(yè)開展數(shù)據(jù)合規(guī)及數(shù)據(jù)安全工作的重要目的之一，就是為了避免發(fā)生數(shù)據(jù)泄露等數(shù)據(jù)安全事件。雖然許多企業(yè)非常關注數(shù)據(jù)安全，也制定了極為嚴格的管理制度，并不斷提升數(shù)據(jù)安全管理的水平，卻依然無法絕對的避免數(shù)據(jù)泄露事件的發(fā)生。但是，相較于忽視數(shù)據(jù)安全、合規(guī)意識不強的企業(yè)來說，積極作為的企業(yè)發(fā)生數(shù)據(jù)泄露的風險將遠低于前者。

以上市反饋問詢環(huán)節(jié)的問題作為參考，我們發(fā)現(xiàn)，即使企業(yè)申請上市的申請文件中已經(jīng)作出了對數(shù)據(jù)安全保護的披露內(nèi)容，數(shù)據(jù)泄露問題仍是大數(shù)據(jù)企業(yè)上市中的必問題和必答題。企業(yè)如在發(fā)展過程中發(fā)生過數(shù)據(jù)泄露事件且認定為企業(yè)（或主要負責人）責任的，將會增加在融資、上市路途中的難度，企業(yè)甚至可能會因此失去幾年內(nèi)沖擊上市的可能性，錯失重要的發(fā)展時機。

因此，企業(yè)除了應當做好數(shù)據(jù)泄露事件事前防范、制定數(shù)據(jù)泄露安全事件應急預案，更需要在日常的經(jīng)營中及時依法依規(guī)的做好數(shù)據(jù)泄露的基礎事實認定和合同風險保障。同時，數(shù)據(jù)泄露事件一旦發(fā)生，應當?shù)谝粫r間積極履行補救義務，盡可能將損失及危害降至最低。隨后，應當對數(shù)據(jù)安全管理中存在的漏洞積極整改，將數(shù)據(jù)安全工作作為一項重要的議事日程常抓不懈。需要提示的是，企業(yè)在完成上述工作的同時還應及時造冊、留檔，做好數(shù)據(jù)安全事件處置日志的留存及備份，以備接受監(jiān)管部門對數(shù)據(jù)安全及數(shù)據(jù)泄露責任認定的監(jiān)管和調(diào)查，避免出現(xiàn)數(shù)據(jù)安全責任邊界無法劃分，責任難以認定的情形。

（二）關于防范數(shù)據(jù)泄露及合規(guī)性的問詢及規(guī)范思路（列舉）

（一）關于數(shù)據(jù)侵權及數(shù)據(jù)造假合規(guī)性問題的分析總結

關于數(shù)據(jù)侵權，交易所問詢主要關注侵犯個人隱私、不實數(shù)據(jù)影響數(shù)據(jù)產(chǎn)品質(zhì)量、自身或外購數(shù)據(jù)侵害用戶權益、侵犯第三方商業(yè)秘密或個人信息等問題。其中，如產(chǎn)品應用中曾存在侵犯用戶個人隱私的，將可能直接導致企業(yè)上市被否或無法申報，這同樣也是近年來工信部、市場監(jiān)管總局、國家網(wǎng)信辦和公安部四大部門重點監(jiān)管的范圍。此外，針對不實數(shù)據(jù)，也就是數(shù)據(jù)造假，亦需要引起足夠的重視。我們曾在某并購項目的盡職調(diào)查中關注到被收購方企業(yè)為獲取豐厚的廣告流量收益，向廣告主提供帶有一定“水分”的用戶瀏覽量和點擊量數(shù)據(jù)，我們在對擬投資人反饋盡職調(diào)查結果時對上述情況做出了重點的風險提示，并結合不實數(shù)據(jù)的影響進行合規(guī)及法律風險的分析，提示委托方可能面臨的法律合規(guī)風險等。我們同樣了解到，這樣的“數(shù)據(jù)優(yōu)化”做法在業(yè)內(nèi)并不少見，這與國家對于互聯(lián)網(wǎng)大數(shù)據(jù)企業(yè)的監(jiān)管政策是背道而馳的，數(shù)據(jù)企業(yè)更加應當避免這樣的違規(guī)行為。

我們注意到，近期工信部提出將對移動互聯(lián)網(wǎng)服務涉及的諸多環(huán)節(jié)進行全鏈條、全覆蓋監(jiān)管，主要實現(xiàn)三個“全覆蓋”——對手機、平板各類終端全覆蓋；對應用商店、第三方軟件開發(fā)工具包、預置預裝等關鍵的責任鏈環(huán)節(jié)全覆蓋；對APP技術檢測全覆蓋，讓用戶權益得到全方位保護。但是，仍有大量互聯(lián)網(wǎng)大數(shù)據(jù)企業(yè)不斷登上“通報”名單，這其中不乏一些已上市企業(yè)?？梢?，在巨大的商業(yè)利益面前，企業(yè)的數(shù)據(jù)合規(guī)治理工作依然任重而道遠。

（二）關于數(shù)據(jù)侵權及數(shù)據(jù)造假合規(guī)性問題的問詢及規(guī)范思路（列舉）

綜上，企業(yè)開展的數(shù)據(jù)合規(guī)體系建設，必將會對企業(yè)業(yè)務模式和規(guī)范行為模式發(fā)生深遠改變。與此同時，在諸多合規(guī)行為中，由于企業(yè)數(shù)據(jù)合規(guī)方面的業(yè)務模式具有多樣性，各企業(yè)對數(shù)據(jù)類型的使用，數(shù)據(jù)價值的發(fā)掘以及保護的程度都有所不同，因此應采取的數(shù)據(jù)合規(guī)方式、手段及程度也會有所差別，數(shù)據(jù)合規(guī)不能簡單的就某一典型案例或同行業(yè)可比公司的合規(guī)方式進行直接的模仿或套用，還是要根據(jù)企業(yè)自身情況及特點制定與企業(yè)相匹配的合規(guī)方案。

另外，在此就數(shù)據(jù)合規(guī)在不同階段所涉及的刑事風險問題進行簡單提示：非法收集數(shù)據(jù)可能涉及非法獲取計算機信息系統(tǒng)數(shù)據(jù)罪、侵犯公民個人信息罪、破壞計算機信息系統(tǒng)罪等罪名；數(shù)據(jù)存儲未履行管理義務，可能涉及拒不履行信息網(wǎng)絡安全管理義務罪；數(shù)據(jù)的不當使用和流轉(zhuǎn)，則可能涉嫌侵犯商業(yè)秘密罪、侵犯著作權罪、侵犯公民個人信息罪、走私人類遺傳資源材料罪等罪名。

限于篇幅，就數(shù)據(jù)安全法律法規(guī)及對企業(yè)業(yè)務模式影響等合規(guī)性分析，以及數(shù)據(jù)合規(guī)涉及的刑事責任風險等內(nèi)容，我們近期將在此后的文章中分解和詳述。