美國(guó)半導(dǎo)體制造及先進(jìn)計(jì)算出口管制新規(guī)對(duì)中國(guó)半導(dǎo)體投資的影響與應(yīng)對(duì)（一）
作者：王清華 施珵 王沁怡 2022-11-01美國(guó)商務(wù)部工業(yè)與安全局（Bureau of Industry and Security，以下簡(jiǎn)稱為“BIS”）近期公布了一項(xiàng)出口管制條例（Export Administration Regulation，以下簡(jiǎn)稱為“EAR”）的修正案（以下簡(jiǎn)稱為“新規(guī)”），將對(duì)中國(guó)半導(dǎo)體企業(yè)的發(fā)展及與之相關(guān)的投資活動(dòng)產(chǎn)生廣泛影響。本系列文章將在回顧新規(guī)規(guī)定的基礎(chǔ)上，分析新規(guī)將對(duì)中國(guó)半導(dǎo)體領(lǐng)域企業(yè)采購(gòu)和銷售業(yè)務(wù)的開展，以及對(duì)財(cái)務(wù)投資人的投前決策和投后管理可能產(chǎn)生影響，并就中國(guó)半導(dǎo)體企業(yè)及財(cái)務(wù)投資人應(yīng)當(dāng)采取的應(yīng)對(duì)策略提出建議。
作為該系列文章的第一部分，本文重點(diǎn)回顧了新規(guī)中的主要內(nèi)容，特別關(guān)注新規(guī)對(duì)于中國(guó)企業(yè)獲取特定半導(dǎo)體物項(xiàng)的影響。具體而言，新規(guī)對(duì)半導(dǎo)體制造及先進(jìn)計(jì)算的出口提出了新的管制要求，包括更新ECCN編碼以增加受EAR管控的物項(xiàng)范圍（以下簡(jiǎn)稱為“受控物項(xiàng)”）、新設(shè)三項(xiàng)針對(duì)先進(jìn)計(jì)算、超級(jí)計(jì)算機(jī)的外國(guó)直接產(chǎn)品規(guī)則、一項(xiàng)最終用途規(guī)則，以及增加對(duì)于美國(guó)人在中國(guó)從業(yè)的限制、更新了實(shí)體清單以擴(kuò)大對(duì)中國(guó)現(xiàn)有半導(dǎo)體企業(yè)獲取先進(jìn)半導(dǎo)體技術(shù)和設(shè)備的限制力度。
第一部分 美國(guó)BIS新規(guī)
一、概述 美國(guó)商務(wù)部工業(yè)與安全局（BIS）于2022年10月7日發(fā)布了兩項(xiàng)臨時(shí)最終決定[1]，主要針對(duì)EAR中涉及先進(jìn)計(jì)算集成電路（advanced computing integrated circuits）、超級(jí)計(jì)算機(jī)（supercomputer）和半導(dǎo)體制造設(shè)備（semiconductor manufacturing）的條款進(jìn)行了修訂，進(jìn)一步限制中國(guó)在先進(jìn)計(jì)算、半導(dǎo)體制造領(lǐng)域獲得或使用美國(guó)產(chǎn)品及技術(shù)。 根據(jù)BIS的說明，新增出口管制措施是由于中國(guó)的軍民融合戰(zhàn)略正在消除部分技術(shù)在軍用、民用和商用部門之間的使用壁壘，以先進(jìn)計(jì)算和人工智能為代表的先進(jìn)技術(shù)被用于提高軍事決策效率與準(zhǔn)確性，進(jìn)而威脅美國(guó)國(guó)家安全。基于此，新規(guī)對(duì)需要申請(qǐng)獲得許可證的技術(shù)和產(chǎn)品范圍采取了非常寬泛的解釋，對(duì)于任何無法確定是否處于受管制范圍內(nèi)的產(chǎn)品或服務(wù)，均應(yīng)向BIS提出許可證申請(qǐng)。 除與臨時(shí)通用許可（Temporary General License，以下簡(jiǎn)稱為“TGL”）相關(guān)的部分可能受意見征求情況影響而被推遲至2023年4月7日實(shí)施，新規(guī)其他各部分分別于2022年10月7日、14日、21日分階段、分批生效，主要內(nèi)容包括對(duì)原商業(yè)管制清單（Commerce Control List，以下簡(jiǎn)稱為“CCL”）受控制的物項(xiàng)范圍進(jìn)行了增加和更新、對(duì)美國(guó)人（U.S. Persons）特定行為的限制、對(duì)最終用途原則的更新等。其中，與半導(dǎo)體制造設(shè)備領(lǐng)域有關(guān)的部分條款于10月7日起最早生效，并已經(jīng)對(duì)商科磊（KLA）[2]、AMAT[3]等半導(dǎo)體設(shè)備供應(yīng)商或生產(chǎn)廠商在中國(guó)開展業(yè)務(wù)造成實(shí)際影響。 值得提示的是，新規(guī)主要針對(duì)中國(guó)先進(jìn)計(jì)算、超級(jí)計(jì)算機(jī)、半導(dǎo)體制造領(lǐng)域，新規(guī)將要求所有向中國(guó)出口、再出口或境內(nèi)轉(zhuǎn)賣受控物項(xiàng)以及與這些行業(yè)有關(guān)的硬件、軟件和技術(shù)的公司均應(yīng)確定他們的一些交易現(xiàn)在是否需要獲得BIS的許可，并根據(jù)新規(guī)評(píng)估美國(guó)出口管制的風(fēng)險(xiǎn)。 二、新規(guī)的主要內(nèi)容 （一）商業(yè)控制清單(CCL) CCL主要針對(duì)受控物項(xiàng)的出口(export)、再出口（reexport）及（境內(nèi)）轉(zhuǎn)賣/轉(zhuǎn)讓（(in country) transfer）進(jìn)行管制，而BIS所認(rèn)定的“出口”概念系指針對(duì)美國(guó)原產(chǎn)產(chǎn)品或技術(shù)的所有流轉(zhuǎn)，通常需同時(shí)考察產(chǎn)品的最終用戶或最終用途，即美國(guó)原產(chǎn)產(chǎn)品或技術(shù)不可以通過任何流轉(zhuǎn)被禁運(yùn)對(duì)象所用。再出口是指由美國(guó)出口至第三國(guó)的產(chǎn)品，又從第三國(guó)再出口至其他國(guó)家。（境內(nèi)）轉(zhuǎn)賣指自美國(guó)出口的產(chǎn)品，在美國(guó)以外的第三國(guó)境內(nèi)進(jìn)行轉(zhuǎn)讓。 1.新增受控物項(xiàng)并對(duì)原有ECCN編碼進(jìn)行調(diào)整 新規(guī)在原有CCL的范圍內(nèi)，對(duì)出口管制分類編碼（Export Control Classification Number，以下簡(jiǎn)稱為“ECCN”）進(jìn)行了調(diào)整，并新增了部分受控物項(xiàng)，具體可見附件[4]。根據(jù)EAR的規(guī)定，修改后的ECCN基于地區(qū)穩(wěn)定（Regional Stability，RS）原因，就向中國(guó)出口相關(guān)物項(xiàng)實(shí)施管控；同時(shí)基于反恐怖主義（Anti-terrorism，AT）原因，就向部分被列入《商業(yè)國(guó)家列表》（Commerce Country Chart）[5]的國(guó)家出口相關(guān)物項(xiàng)進(jìn)行管控。 (1) 新增受控物項(xiàng)
值得關(guān)注的是，美國(guó)本次新增的受控物項(xiàng)涵蓋了有形的設(shè)備硬件和無形軟件，從各方面限制了中國(guó)企業(yè)在先進(jìn)計(jì)算領(lǐng)域獲得相應(yīng)技術(shù)或設(shè)備的能力。其中： i. ECCN 3A090控制的集成電路： 滿足特定標(biāo)準(zhǔn)——圖形處理單元 (GPUs)、張量處理單元（TPU）、神經(jīng)處理器、內(nèi)存處理器、視覺處理器、文本處理器、協(xié)處理器/加速器、自適應(yīng)處理器、現(xiàn)場(chǎng)可編程邏輯器件（FPLD）和特定應(yīng)用集成電路（ASIC）。 ECCN 3A090控制的是特定高性能集成電路，這些集成電路具有或可編程為在向或自非易失性存儲(chǔ)器的集成電路的所有輸入和輸出上具有600 GB/s或更高的總雙向傳輸速率。 ii. ECCN 4A090控制的是包含性能超過3A090所述集成電路的計(jì)算機(jī)、電子裝備和組件。 iii. ECCN 4D090控制的是為生產(chǎn)(production)或開發(fā)(develop)4A090中所述的計(jì)算機(jī)、電子裝備和組件而專門設(shè)計(jì)，或可經(jīng)修改而適用于上述生產(chǎn)或開發(fā)的軟件。 iv. ECCN 3B090 控制的半導(dǎo)體設(shè)備 針對(duì)尚未被ECCN 3B001控制，因此是特定設(shè)計(jì)的零件、部件和配件。這些設(shè)備可能用于生產(chǎn)現(xiàn)在受ECCN 3A090控制的集成電路，包括各種高性能電鍍和化學(xué)氣相沉積工藝以及用于制造金屬觸點(diǎn)的工藝。 用于開發(fā)、生產(chǎn)或使用3A090和3B090物項(xiàng)的軟件和技術(shù)現(xiàn)在也分別根據(jù)ECCN 3D001和ECCN 3E001受到出口和再出口到中國(guó)的管制。 (2) 更新原有受控物項(xiàng) 為了符合新增ECCN對(duì)于受控物項(xiàng)的規(guī)定，特別是為了使得原有的ECCN范圍能夠涵蓋新增的3A090和4A090的規(guī)定，BIS對(duì)原有物項(xiàng)的管控范圍也做了部分修正，使得達(dá)到或超過新ECCN性能水平的ECCN編碼相關(guān)的技術(shù)和軟件也基于地區(qū)穩(wěn)定原因而被修改，包括如下： 與3A090和3B090相關(guān)的3D001中的軟件； 與3A090或3B090相關(guān)的3E001中的技術(shù)； 與4A090或4D090相關(guān)的4E001中的技術(shù)； 達(dá)到或超過3A090或4A090性能水平的5A992物項(xiàng)； 達(dá)到或超過3A090或4A090性能水平的5D992物項(xiàng)。 以對(duì)3D001和3E001的修改為例，新規(guī)將3D001修訂為“為生產(chǎn)或開發(fā)3A001.b至3A002.h、3A090或3B（3B991和3B992除外）的產(chǎn)品而專門設(shè)計(jì)的軟件”，將3E001修訂為“為生產(chǎn)或開發(fā)3A開頭的ECCN物項(xiàng)（3A980、3A981、3A991、3A992或3A999除外）或3B（3B991和3B992除外）或3C開頭（3C992除外）的產(chǎn)品的技術(shù)”，特別是將針對(duì)3E001基于地區(qū)穩(wěn)定的管控范圍增加至全球范圍，使得該等軟件從中國(guó)至全球任何國(guó)家的出口均將受到管制。上述修訂擴(kuò)大了EAR項(xiàng)下受控物項(xiàng)的范圍。 同時(shí)，BIS在ECCN 3A991新增一個(gè)段落3A991.p（特定的高新能集成電路），并在ECCN 4A994新增段落4A994.l（計(jì)算機(jī)、電子裝備、組件），以囊括性能未達(dá)到ECCN 3A090和ECCN 4A090所列標(biāo)準(zhǔn)的其他高性能芯片和計(jì)算機(jī)相關(guān)物項(xiàng)。其中，3A991.p涉及的是處理性能為8 TOPS級(jí)或更高算力，所有輸入和輸出的雙向傳輸率（向非易失性存儲(chǔ)器除外）合計(jì)為150 GB/s及以上的集成電路。這些新的受控物項(xiàng)不需要申請(qǐng)?jiān)S可證，但管控措施將導(dǎo)致與這些物項(xiàng)有關(guān)的更多技術(shù)和軟件觸發(fā)適用于向中國(guó)出口和再出口的擴(kuò)大的外國(guó)直接產(chǎn)品規(guī)則（如下文所述）。這將導(dǎo)致更多的外國(guó)生產(chǎn)的商品在某些情況下被認(rèn)為是“受EAR的約束”。雖然根據(jù)BIS的分類，上述修改系基于反恐原因作出，即向支持恐怖主義的國(guó)家出口需要取得許可證，但同時(shí)它們也適用軍事最終用途和最終用戶規(guī)則，所以如果出口至中國(guó)、緬甸、白俄羅斯、以及在俄羅斯和白俄羅斯的全部最終用戶，均需取得許可證。 從本次EAR的更新來看，受控物項(xiàng)仍然集中于CCL第3、4、5類（Category）的設(shè)備或技術(shù)，但是根據(jù)BIS的說明，盡管從實(shí)際角度出發(fā)，由于最新出口管制規(guī)則的技術(shù)參數(shù)主要涉及這些類目的產(chǎn)品，因此可能受控物項(xiàng)集中于第3、4、5類，但是從規(guī)則本身進(jìn)行分析，任何滿足（meets）或超過（exceeds）新的3A090或4A090所述技術(shù)參數(shù)的受控物項(xiàng)，都將受到最新出口管制規(guī)則的規(guī)制，并不局限于第3、4、5類。 2. 許可證制度一般規(guī)定 (1) 許可證審查標(biāo)準(zhǔn) 針對(duì)上述受到管制的物項(xiàng)，美國(guó)采取了較為嚴(yán)格的許可證申請(qǐng)和審核尺度。對(duì)于所有其他（技術(shù)）應(yīng)用，BIS正在采用推定拒絕標(biāo)準(zhǔn)（Presumption of Denial Standard），即通過考慮審查產(chǎn)品的非商業(yè)使用以及用于軍事的風(fēng)險(xiǎn)可能性，對(duì)產(chǎn)品進(jìn)行審查許可，在申請(qǐng)者未能提供足夠證據(jù)證明該商品最終用途的情況下，將推定拒絕給予出口許可證。 考慮到對(duì)半導(dǎo)體供應(yīng)鏈的保護(hù)，BIS也設(shè)置了逐案審查（case-by-case basis）的許可證審核例外，即對(duì)于總部位于美國(guó)或與美國(guó)聯(lián)盟的國(guó)家或地區(qū)（國(guó)別組為A:5或A:6）時(shí)，出口相關(guān)物項(xiàng)可以適用逐案審查的標(biāo)準(zhǔn)，但仍需結(jié)合相關(guān)物項(xiàng)的技術(shù)水平、用戶情況和合規(guī)方案進(jìn)行判斷。因此，對(duì)于中國(guó)企業(yè)而言，就受控物項(xiàng)幾乎無法適用逐案審查的標(biāo)準(zhǔn)申請(qǐng)出口許可證。 (2) 許可證例外 BIS設(shè)置了一定的許可證例外情形，基于特定原因，出口商可以享受許可例外。這些原因通常包括受控物項(xiàng)屬于或被用于“加密產(chǎn)品、軟件及技術(shù)（ENC）”、“民用最終用戶（CIV）”、“設(shè)備及零部件維修和更換（RPL）”、“非受限的軟件和技術(shù)（TSU）”、“政府、國(guó)際組織、根據(jù)化學(xué)武器公約進(jìn)行的國(guó)際視察及國(guó)際空間站（GOV）”等，其中被使用最多的原因是ENC。 基于上述特定原因，針對(duì)不同類型的出口禁令（General Prohibitions），BIS又規(guī)定了適用上述特定原因的限制規(guī)定。比如： 對(duì)于CCL項(xiàng)下有ECCN編碼而不能向特定國(guó)家出口或轉(zhuǎn)出口受控物項(xiàng)，或適用最低美國(guó)成分（de minimis）的物項(xiàng)（即含有（incorporate）受管制的美國(guó)原產(chǎn)商品成分的外國(guó)商品、“捆綁”（bundle with）了受管制的美國(guó)原產(chǎn)軟件的外國(guó)商品、“混合”（commingle with）了受管制的美國(guó)原產(chǎn)軟件的外國(guó)軟件以及“混合”了受管制的美國(guó)原產(chǎn)技術(shù)的外國(guó)技術(shù)），均可根據(jù)EAR第740節(jié)的規(guī)定適用相應(yīng)的許可證例外情形； 對(duì)于適用外國(guó)直接產(chǎn)品（Foreign Direct Product Rule）的受控物項(xiàng)，則只有在不存在EAR第740.2節(jié)、第744.11節(jié)(a)項(xiàng)限制的情況下，才可根據(jù)第740節(jié)的規(guī)定適用許可證例外規(guī)定； 對(duì)于適用被拒絕的指令（denial order）的受控物項(xiàng)，則無法在任何情況下適用許可證例外。對(duì)于適用最終用戶或最終用途（End Uses or End User）的受控物項(xiàng)，尚未明確適用許可證例外的情形。 但是對(duì)于本次新增ECCN物項(xiàng)，幾乎可以忽略許可證例外情形。新增ECCN編碼的許可證例外僅限于“設(shè)備及零部件維修和更換（RPL）”、“非受限的軟件和技術(shù)（TSU）”、“政府、國(guó)際組織、根據(jù)化學(xué)武器公約進(jìn)行的國(guó)際視察及國(guó)際空間站（GOV）”的情形；而針對(duì)ECCN 3B090及其在ECCN 3D001和ECCN 3E001的附屬軟件和技術(shù)的許可證例外僅限于GOV，換言之，如果維修或更換在中國(guó)受EAR管制的現(xiàn)有ECCN 3B090半導(dǎo)體制造設(shè)備，則也需要獲得許可證，這極大地限縮了許可證例外的適用情形。 （二）外國(guó)直接產(chǎn)品規(guī)則 外國(guó)直接產(chǎn)品規(guī)則是指：當(dāng)外國(guó)制造的產(chǎn)品同時(shí)滿足外國(guó)直接產(chǎn)品規(guī)則所規(guī)定的產(chǎn)品范圍和最終用戶范圍時(shí)，該等相關(guān)外國(guó)制造產(chǎn)品將受到EAR的管轄。具體而言，該等外國(guó)制造產(chǎn)品包括：(A)用特定的技術(shù)或軟件在外國(guó)制造的直接生產(chǎn)的產(chǎn)品(含流程與服務(wù))；或者(B)由(a)整個(gè)工廠（plant）或者(b)工廠的主要部件（major component）位于美國(guó)境外的工廠在美國(guó)境外生產(chǎn)產(chǎn)品，且工廠本身或工廠主要部件是用美國(guó)原產(chǎn)的技術(shù)或軟件的直接產(chǎn)品。就“主要部件”而言，并沒有明確定義，通常由BIS根據(jù)相應(yīng)部件在生產(chǎn)流程中的作用和功能進(jìn)行綜合判斷，這也為BIS的自由裁量預(yù)留了空間。一旦確認(rèn)屬于“外國(guó)制造直接產(chǎn)品”，則需通過評(píng)估該物項(xiàng)的分類、最終用戶和最終用途，判斷是否需取得出口許可證，或可適用許可例外。 本次EAR對(duì)原有外國(guó)直接產(chǎn)品規(guī)則也進(jìn)行了更新，不僅擴(kuò)張了以往基于實(shí)體清單的外國(guó)直接產(chǎn)品規(guī)則的適用范圍，還新增了基于先進(jìn)計(jì)算和超級(jí)計(jì)算機(jī)的外國(guó)直接產(chǎn)品規(guī)則。我們理解，這主要是因?yàn)锽IS意識(shí)到許多新的受控和即將受控的全球制造的物品不是美國(guó)原產(chǎn)地的，所含的美國(guó)受控成分低于最小值，因此也不受EAR的約束。 1.實(shí)體清單的外國(guó)直接產(chǎn)品規(guī)則 BIS在EAR第734.9(e)(2)條增加了腳注4（Footnote 4）[7]，同時(shí)指定了已經(jīng)被列入實(shí)體清單的28家中國(guó)企業(yè)適用該腳注4。根據(jù)BIS的說明，腳注4中涉及與超級(jí)計(jì)算機(jī)及有關(guān)的活動(dòng)(supercomputer related activities)或先進(jìn)集成電路(advanced integrated circuits)。 雖然被列入腳注4的企業(yè)本來就已經(jīng)在實(shí)體清單中，但是如果被進(jìn)一步列入腳注4，則意味著，原本非美國(guó)原產(chǎn)且美國(guó)成分低于最小值的物項(xiàng)在實(shí)體清單的外國(guó)直接產(chǎn)品規(guī)則生效前是可以與這28家中國(guó)企業(yè)交易，但是在實(shí)體清單的外國(guó)直接產(chǎn)品規(guī)則生效后將面臨受限。 實(shí)體清單的外國(guó)直接產(chǎn)品規(guī)則涉及18個(gè)ECCN（3D001，3D991，3E001，3E002，3E003，3E991，4D001，4D993，4D994，4E001，4E992，4E993，5D001，5D002，5D991，5E001，5E002，5E991），包括用于生產(chǎn)或開發(fā)半導(dǎo)體和相關(guān)材料、生產(chǎn)和加工設(shè)備及其零部件的技術(shù)和軟件；一些計(jì)算機(jī)和使計(jì)算機(jī)工作的相關(guān)軟件；電信設(shè)備及其零部件；以及信息安全（加密）軟件和技術(shù)。 實(shí)體清單的外國(guó)直接產(chǎn)品規(guī)則旨在進(jìn)一步限制這些實(shí)體獲得外國(guó)生產(chǎn)的芯片或產(chǎn)品。根據(jù)該規(guī)則，（i）如果非美國(guó)物項(xiàng)是某些受控的美國(guó)技術(shù)或軟件的直接產(chǎn)品或使用這些技術(shù)或軟件的設(shè)備生產(chǎn)的，則現(xiàn)在也將受到EAR約束，并且如果出口、再出口或在國(guó)內(nèi)轉(zhuǎn)讓給列入腳注4的實(shí)體，則需要取得BIS許可證；（ii）非美國(guó)物項(xiàng)如果是由位于美國(guó)境外的任何工廠或工廠主要部件生產(chǎn)的且是受控軟件或技術(shù)的直接產(chǎn)品，則現(xiàn)在也將受到EAR約束。換言之，只要芯片是在用這18個(gè)ECCN編碼的美國(guó)技術(shù)或軟件的直接產(chǎn)品的設(shè)備上制造的，則將該芯片提供給列入腳注4的實(shí)體就是違反美國(guó)法律的。 實(shí)體清單的外國(guó)直接產(chǎn)品規(guī)則適用的不僅僅是列入腳注4的實(shí)體是收貨人的情形，而是適用于列入腳注4的實(shí)體是交易的任何一方，包括采購(gòu)方、中間收貨人、最終收貨方、最終用戶。因此，以下均適用該規(guī)則：(A)知曉美國(guó)境外生產(chǎn)產(chǎn)品被用于生產(chǎn)或開發(fā)實(shí)體清單下被指定為“腳注4”的任何實(shí)體生產(chǎn)、購(gòu)買或訂購(gòu)的任何零件（parts）、部件(component)或設(shè)備（equipment），或者(B)知曉實(shí)體清單下被指定為“腳注4”的任何實(shí)體是交易方，包括作為采購(gòu)方、中間收貨人、最終收貨人、最終用戶。 針對(duì)上述28個(gè)主體的規(guī)則與華為實(shí)體適用的規(guī)則基本一致，主要區(qū)別在于特定軟件/技術(shù)的數(shù)量從16個(gè)進(jìn)一步增加至18個(gè)（增加了與加密相關(guān)的軟件和技術(shù)：5D002和5E002），進(jìn)一步拓寬了可能適用的物項(xiàng)范圍。 2. 先進(jìn)計(jì)算的外國(guó)直接產(chǎn)品規(guī)則 新規(guī)設(shè)立了針對(duì)先進(jìn)計(jì)算的直接產(chǎn)品規(guī)則，針對(duì)的是被規(guī)定在ECCN 3A090、4A090的非美國(guó)物項(xiàng)，或滿足或超過ECCN 3A090或ECCN 4A090性能標(biāo)準(zhǔn)的被列入CCL其他類目的集成電路、計(jì)算機(jī)、電子組件或部件。 先進(jìn)計(jì)算的外國(guó)直接產(chǎn)品規(guī)則將管控范圍擴(kuò)大到其他以中國(guó)為目的地的外國(guó)生產(chǎn)的物項(xiàng)。管控的物項(xiàng)是以相關(guān)ECCN的技術(shù)或軟件生產(chǎn)或由位于美國(guó)境外的工廠或工廠主要部件以受控軟件或技術(shù)加以生產(chǎn)，規(guī)定于EAR第734.9節(jié)(h)項(xiàng)下，具體管控產(chǎn)品范圍如下： (A) 受控軟件或技術(shù)的直接產(chǎn)品，受控軟件或技術(shù)的ECCN編碼為3D001，3D991，3E001，3E002，3E003，3E991，4D001，4D090，4D993，4D994，4E001，4E992，4E993，5D001，5D002，5D991，5E001，5E991，5E002；或者 (B) 由位于美國(guó)境外的任何工廠或工廠主要部件生產(chǎn)且該工廠或工廠的主要部件源于受控軟件或技術(shù)，受控軟件或技術(shù)的ECCN編碼為3D001，3D991，3E001，3E002，3E003，3E991，4D001，4D090，4D993，4D994，4E001，4E992，4E993，5D001，5D991，5E001，5E991，5D002，5E002。 因此，如果企業(yè)出售的非美國(guó)物項(xiàng)屬于上述范圍且是上述ECCN項(xiàng)下受控物項(xiàng)的直接產(chǎn)品，則一定要注意其最終用途，即如果涉及如下最終用途，則均需取得BIS許可證[8]： (A) 如果出口商知曉該外國(guó)產(chǎn)品的目的地是中國(guó)，或?qū)⒈徽先肴魏尾粚儆贓AR99物項(xiàng)，但目的地是中國(guó)的任何零件、部件、計(jì)算機(jī)（computer）或設(shè)備；或者 (B) 由總部位于中國(guó)的實(shí)體開發(fā)的、用于生產(chǎn)掩膜或集成電路晶圓或芯片的技術(shù)。 針對(duì)先進(jìn)計(jì)算項(xiàng)下的外國(guó)直接產(chǎn)品規(guī)則，BIS單獨(dú)設(shè)置了“認(rèn)證”（Certification）的制度。即任何出口商、再出口商和轉(zhuǎn)讓方可以從供應(yīng)商處獲得一份書面認(rèn)證，說明如果未來自供應(yīng)商處采購(gòu)的該物項(xiàng)最終目的地落入先進(jìn)計(jì)算外國(guó)直接產(chǎn)品規(guī)則項(xiàng)下對(duì)最終用途的控制范圍內(nèi)，則該等物項(xiàng)將受到EAR的管制。該書面認(rèn)證的模板規(guī)定在第734條補(bǔ)充附錄3中。盡管目前對(duì)于認(rèn)證的獲取并非強(qiáng)制性的，但是如果出口商、再出口商和轉(zhuǎn)讓方未獲得該等認(rèn)證，則需要在對(duì)采購(gòu)商進(jìn)行盡職調(diào)查的過程中，就采購(gòu)物項(xiàng)是否屬于受控物項(xiàng)進(jìn)行充分的說明。BIS希望通過設(shè)置該等認(rèn)證制度，減少半導(dǎo)體行業(yè)內(nèi)產(chǎn)品流傳產(chǎn)生的盡職調(diào)查成本，但同時(shí)強(qiáng)調(diào)，該等認(rèn)證并不應(yīng)被視為免除了其他盡職調(diào)查的責(zé)任。 3. 超級(jí)計(jì)算機(jī)的外國(guó)直接產(chǎn)品規(guī)則 新規(guī)同時(shí)于EAR第734.9節(jié)(i)項(xiàng)新設(shè)了針對(duì)超級(jí)計(jì)算機(jī)的外國(guó)直接產(chǎn)品規(guī)則。根據(jù)EAR第772節(jié)的定義及說明，超級(jí)計(jì)算機(jī)是指一個(gè)在41,600立方英尺或更小范圍內(nèi)擁有100及以上雙精度（64位）千萬億次或200及以上單精度（32位）千萬億次的集體最大理論計(jì)算能力的計(jì)算“系統(tǒng)”（System）。通常而言，“超級(jí)計(jì)算機(jī)”是具有數(shù)千個(gè)利用網(wǎng)絡(luò)技術(shù)并行連接的緊密耦合的計(jì)算核高性能多機(jī)架系統(tǒng)，并且具有需要冷卻元件的高峰值功率容量。它們主要用于計(jì)算密集型任務(wù)，包括科學(xué)和工程工作。超級(jí)計(jì)算機(jī)包括共享存儲(chǔ)器、分布式存儲(chǔ)器或兩者的組合。 超級(jí)計(jì)算機(jī)的外國(guó)直接產(chǎn)品規(guī)則管控的產(chǎn)品類別范圍與先進(jìn)計(jì)算的外國(guó)直接產(chǎn)品規(guī)則略有差異，即：(A)受控軟件或技術(shù)的直接產(chǎn)品，受控軟件或技術(shù)的ECCN編碼為3D001，3D991，3E001，3E002，3E003，3E991，4D001，4D993，4D994，4E001，4E992，4E993，5D001，5D991，5E001，5E991，5D002，5E002；或者(B)由位于美國(guó)境外的任何工廠或工廠主要部件生產(chǎn)且該工廠或工廠的主要部件源于受控軟件或技術(shù)，受控軟件或技術(shù)的ECCN編碼為3D001，3D991，3E001，3E002，3E003，3E991，4D001，4D994，4E001，4E992，4E993，5D001，5D991，5E001，5E991，5D002，5E002。 但是，在最終用途方面，相較于先進(jìn)計(jì)算，超級(jí)計(jì)算機(jī)的外國(guó)直接產(chǎn)品規(guī)則聚焦于超級(jí)計(jì)算機(jī)，要求：(A)知曉該外國(guó)產(chǎn)品將被用于設(shè)計(jì)、開發(fā)、生產(chǎn)、運(yùn)營(yíng)、安裝(包括現(xiàn)場(chǎng)安裝)、維護(hù)(檢查)、維修、大修或翻新任何位于或目的地是中國(guó)的超級(jí)計(jì)算機(jī)；或者(B)知曉該外國(guó)產(chǎn)品將被整合入，或被用于任何位于或目的地是中國(guó)的超級(jí)計(jì)算機(jī)的任何零件（parts）、部件(component)或設(shè)備（equipment）的開發(fā)或生產(chǎn)。 由于該規(guī)則所涵蓋的ECCN范圍寬泛，導(dǎo)致一些功能強(qiáng)大的非美國(guó)生產(chǎn)物項(xiàng)均可能受到該規(guī)則影響，因此，需要交易方謹(jǐn)慎地去了解該物項(xiàng)在未來的任何時(shí)點(diǎn)是否會(huì)被納入超級(jí)計(jì)算機(jī)，或用于開發(fā)或生產(chǎn)任何將用于超級(jí)計(jì)算機(jī)的部件、組件或設(shè)備，包括可用于各種項(xiàng)目的各種子組件。 在該規(guī)則下，適用第744.23節(jié)基于超級(jí)計(jì)算機(jī)最終用途的審查要求。不適用許可證例外。 (三)超級(jí)計(jì)算機(jī)及半導(dǎo)體制造的最終用途規(guī)則 1.最終用途及受控物項(xiàng)的范圍 新規(guī)在EAR第744.23節(jié)新設(shè)了針對(duì)超級(jí)計(jì)算機(jī)及半導(dǎo)體制造設(shè)備的最終用途規(guī)則，包括一般禁令及額外告知禁令。基于額外告知禁令，BIS有權(quán)通過特定通知或在《聯(lián)邦紀(jì)事》（Federal Register)上公布的對(duì)EAR的修正案告知任何人士，向某最終用戶出口、再出口或境內(nèi)轉(zhuǎn)讓任何收到EAR管制的物項(xiàng)需申請(qǐng)?jiān)S可證。而根據(jù)一般禁令的規(guī)定，任何人均不可在知曉根據(jù)第744.23節(jié)規(guī)定的受控物項(xiàng)將被用于最終用途且沒有獲得許可證的情況下出口、轉(zhuǎn)出口或在境內(nèi)轉(zhuǎn)讓受控物項(xiàng)。 (1) 與超級(jí)計(jì)算機(jī)相關(guān)的最終用途規(guī)則 一般禁令針對(duì)超級(jí)計(jì)算機(jī)的規(guī)定如下：如果涉及如下產(chǎn)品類別在滿足如下最終用途時(shí)，則需要取得BIS許可證。 ? 最終用途：(A)任何位于或目的地是中國(guó)的超級(jí)計(jì)算機(jī)的開發(fā)、生產(chǎn)、使用、運(yùn)營(yíng)、安裝(包括現(xiàn)場(chǎng)安裝)、維護(hù)(檢查)、維修、大修或翻新；或者(B)任何將被用于位于或目的地是中國(guó)的超級(jí)計(jì)算機(jī)的部件或設(shè)備的整合、開發(fā)或生產(chǎn)。 ? 產(chǎn)品類別：(A)受EAR管制的集成電路，且其ECCN編碼為3A001，3A991，4A994，5A002，5A004，5A992；或者(B)受EAR管制的計(jì)算機(jī)、電子設(shè)備或部件，且其ECCN編碼為4A003，4A004，4A994，5A002，5A004，5A992。 對(duì)于涉及出口、再出口或在國(guó)內(nèi)轉(zhuǎn)讓這些物項(xiàng)的出口商而言，需要確保上述物項(xiàng)不會(huì)被用于中國(guó)的超級(jí)計(jì)算機(jī)最終用途。 (2) 與半導(dǎo)體制造相關(guān)的最終用途規(guī)則 與超級(jí)計(jì)算機(jī)的最終用途規(guī)則相比，半導(dǎo)體制造相關(guān)的最終用途規(guī)則顯得更為廣泛、更為復(fù)雜。在一定程度上，半導(dǎo)體制造相關(guān)的最終用途規(guī)則將開發(fā)和生產(chǎn)符合特定標(biāo)準(zhǔn)的集成電路或半導(dǎo)體制造設(shè)備的中國(guó)公司置于實(shí)質(zhì)上與實(shí)體清單上的實(shí)體類似地位，即使這些公司本身并未被列入實(shí)體清單，但只要其供應(yīng)商知道是向這些中國(guó)半導(dǎo)體公司出口、再出口或（境內(nèi)）轉(zhuǎn)讓任何受EAR項(xiàng)下的受控物項(xiàng)，都需要取得許可證。這對(duì)于半導(dǎo)體制造設(shè)備行業(yè)的公司來說是一個(gè)重大挑戰(zhàn)，包括雇傭中國(guó)承包商為其半導(dǎo)體制造或測(cè)試設(shè)備零部件的公司均應(yīng)關(guān)注這一要求。 一般禁令針對(duì)半導(dǎo)體制造的規(guī)定為：根據(jù)EAR第744.23節(jié)的規(guī)定，自2022年10月7日起，任何符合以下產(chǎn)品范圍和最終用途標(biāo)準(zhǔn)的物品，在沒有許可證的情況下，出口、再出口或（在國(guó)內(nèi)）轉(zhuǎn)讓都需要許可證，具體分為如下3類：
值得注意的是，最終用戶并未被特定為半導(dǎo)體Fab廠，而是指制造、測(cè)試和檢測(cè)半導(dǎo)體的企業(yè)。 2. 許可證審核及例外 超級(jí)計(jì)算機(jī)及半導(dǎo)體制造的最終用途規(guī)則項(xiàng)下沒有許可證例外的情況，所有出口、再出口及境內(nèi)轉(zhuǎn)讓受控物項(xiàng)的行為均適用推定拒絕的許可證審核原則，僅針對(duì)總部位于美國(guó)或美國(guó)盟友(即國(guó)家分租為A:5或A:6)的國(guó)家采用個(gè)案審查的原則。因此，對(duì)于中國(guó)企業(yè)而言，申請(qǐng)獲得個(gè)案審查的許可證審核原則將非常困難。 (四)針對(duì)美國(guó)人(US Persons)在中國(guó)從業(yè)的限制 美國(guó)BIS發(fā)布的影響最大的變化的新規(guī)則應(yīng)屬限制“美國(guó)人”。在中國(guó)進(jìn)行某些支持開發(fā)或生產(chǎn)特定集成電路的活動(dòng)，即使該物項(xiàng)本身并不涉及受到EAR管控，但其受到ECCN 3B090、ECCN 3D001（針對(duì)3B090）或ECCN 3E001（針對(duì)3B090）的管制，則無論其最終用戶或最終用途如何，該美國(guó)人均需取得許可證。 該規(guī)則自2022年10月12日起生效。具體闡述如下： 1.美國(guó)人的范圍 根據(jù)EAR第772.1條的規(guī)定，BIS認(rèn)為新規(guī)所述的“美國(guó)人”應(yīng)當(dāng)包括： 任何美國(guó)公民（citizen）、美國(guó)永久居民外國(guó)人（a permanent resident alien，即綠卡持有人）或根據(jù)美國(guó)法律受保護(hù)的個(gè)人（a protected individual as defined by law），通常情況下指難民； 根據(jù)美國(guó)法律或美國(guó)境內(nèi)任何司法管轄區(qū)組織成立的任何法人（包括外國(guó)分支機(jī)構(gòu)）；以及 在美國(guó)境內(nèi)的任何人（persons），包括但不限于任何自然人、實(shí)體、政府或政府機(jī)構(gòu)、委員會(huì)、工會(huì)、社會(huì)組織或社團(tuán)，無論其是否盈利。[9] 據(jù)此，盡管語義的表述上使用了“US Persons”，但是EAR所指的范圍并不限于自然人，還包括任何符合EAR定義的實(shí)體，而BIS對(duì)符合上述條件的美國(guó)人在全球范圍內(nèi)實(shí)施的涉及受控制物項(xiàng)的所有行為均實(shí)施管制。舉例而言，該定義將涵蓋非美國(guó)公司的美國(guó)籍員工。 2. “支持”（support）行為的認(rèn)定 第744.6節(jié)規(guī)定的受控行為是指禁止美國(guó)人為特定活動(dòng)提供“支持”行為，EAR就“支持”的定義做出了專門規(guī)定，涵蓋運(yùn)輸、傳遞、轉(zhuǎn)讓、為前述提供便利、提供服務(wù)等等。具體而言，“支持”包括以下情況： i. 將任何不受EAR管制的物項(xiàng)從一個(gè)外國(guó)運(yùn)輸?shù)搅硪粋€(gè)外國(guó)，且美國(guó)人知曉該物項(xiàng)將被用于第744.6節(jié)(b)(1)-(5)項(xiàng)所述的任何最終用途或最終用戶，包括以任何方式向從外國(guó)或向外國(guó)發(fā)送（sending）或提供（taking）該等物項(xiàng)； ii. 將任何不受EAR管制的物項(xiàng)在美國(guó)以外的國(guó)家內(nèi)轉(zhuǎn)移，且美國(guó)人知曉該物項(xiàng)將被用于第744.6節(jié)(b)(1)-(5)項(xiàng)所述的任何最終用途或最終用戶； iii. 為上述(i)(ii)中所提到的該等運(yùn)輸、傳輸或(境內(nèi))轉(zhuǎn)賣提供便利；或 iv. 履行美國(guó)人知曉可能將幫助或有利于任何第744.6節(jié)(b)(1)-(5)項(xiàng)所述的最終用途或最終用戶的協(xié)議、服務(wù)或雇傭行為，包括但不限于：訂購(gòu)、購(gòu)買、移除、隱藏、存儲(chǔ)、使用、出售、出借、處置、服務(wù)、融資、運(yùn)輸、貨運(yùn)代理或從事談判。 據(jù)此，BIS對(duì)于美國(guó)人提供的“支持”行為均以美國(guó)人知曉受控物項(xiàng)將被用于特定的最終用途或最終用戶作為前提，就最終用途和最終用戶的范圍，BIS在一般禁令項(xiàng)下和額外告知禁令項(xiàng)下做出了不同規(guī)定。 此外，值得注意的是，上述活動(dòng)涉及的是“不受EAR管制”的物項(xiàng)，比如某些物項(xiàng)100%是中國(guó)產(chǎn)品，但是美國(guó)人不得將這些物項(xiàng)傳送或轉(zhuǎn)讓給中國(guó)的Fab廠。這意味著，美國(guó)人很難在未獲得美國(guó)許可證的前提下成為中國(guó)企業(yè)的核心研發(fā)人員。 3. 受控物項(xiàng)的范圍 不同于CCL通過對(duì)受控物項(xiàng)賦予編碼的方式進(jìn)行明確規(guī)定，針對(duì)美國(guó)人的限制主要是通過規(guī)制美國(guó)人的行為，這種針對(duì)美國(guó)人的“屬人管轄”擴(kuò)大了EAR的管控范圍。一方面，美國(guó)人從事的特定行為可能涉及尚未被EAR賦予明確ECCN編碼的物項(xiàng)，但與該物項(xiàng)有關(guān)的特定行為同樣會(huì)被規(guī)制。另一方面，針對(duì)美國(guó)人的限制行為，有時(shí)并不要求該物項(xiàng)被用于特定的最終用戶或最終用途，或特定目的。 但是EAR也并非毫無理由地控制美國(guó)人從事的任何行為。根據(jù)744.6條的規(guī)定，“美國(guó)人”只有在從事本節(jié)所述的、不受能源部、國(guó)務(wù)院、財(cái)政部或其他聯(lián)邦部門或機(jī)構(gòu)管理的許可證要求或一般禁令約束的活動(dòng)時(shí)，才需要向BIS申請(qǐng)?jiān)S可證。 具體涉及的集成電路類型是：(a)具有16nm或14nm或以下生產(chǎn)技術(shù)節(jié)點(diǎn)的非平面晶體管結(jié)構(gòu)的邏輯集成電路；(b)128層及以上堆疊的NAND閃存集成電路；或(c)18nm半間距或更小的DRAM內(nèi)存集成電路。如果不確定不受EAR管制的項(xiàng)目是否屬于前述參數(shù)范圍內(nèi)，則需要注意的是，美國(guó)人提供支持屬于CCL第3類產(chǎn)品組中B、C、D、E的物項(xiàng)都需要取得許可證，即使不知曉這種相關(guān)設(shè)施是否制造相關(guān)集成電路。 4. 美國(guó)人的受控行為 根據(jù)新規(guī)，美國(guó)人不得支持特定目的地是中國(guó)或在中國(guó)內(nèi)從事特定活動(dòng)，如果該活動(dòng)與滿足一定標(biāo)準(zhǔn)的集成電路開發(fā)或生產(chǎn)有關(guān)。具體而言，美國(guó)人受EAR控制的行為（以下稱為“受控行為”）可分為一般禁令(General Prohibition)項(xiàng)下的受控行為和額外告知禁令(Additional Prohibition on “US persons” Informed by BIS)項(xiàng)下的受控行為： (1) 一般禁令項(xiàng)下美國(guó)人的受控行為 根據(jù)EAR第744.6節(jié)(b)條的規(guī)定，美國(guó)人被禁止在未獲得BIS許可證的情況下，為以下活動(dòng)提供“支持”： i. 在第744.6節(jié)附件三未列出的國(guó)家，或?yàn)榈?44.6節(jié)附件三未列出的國(guó)家從事核爆炸裝置的設(shè)計(jì)、“開發(fā)”、“生產(chǎn)”、運(yùn)行、安裝（包括現(xiàn)場(chǎng)安裝）、維護(hù)（檢查）、維修、大修或翻新； ii. 在國(guó)家分組為D:4或E:2的國(guó)家，或?yàn)閲?guó)家分組為D:4或E:2的國(guó)家從事導(dǎo)彈的設(shè)計(jì)、“開發(fā)”、“生產(chǎn)”、運(yùn)行、安裝（包括現(xiàn)場(chǎng)安裝）、維護(hù)（檢查）、維修、大修或翻新； iii. 在全球任何國(guó)家，或?yàn)槿蛉魏螄?guó)家從事化學(xué)或生物武器的設(shè)計(jì)、“開發(fā)”、“生產(chǎn)”、運(yùn)行、安裝（包括現(xiàn)場(chǎng)安裝）、維護(hù)、（檢查）、維修、大修或翻新； iv. 在國(guó)家分組為A:3以外的國(guó)家，或?yàn)閲?guó)家分組為A:3以外的國(guó)家從事任何根據(jù)ECCN編碼1C350被認(rèn)定為化學(xué)武器前體的設(shè)計(jì)、“開發(fā)”、“生產(chǎn)”、運(yùn)行、安裝（包括現(xiàn)場(chǎng)安裝）、維護(hù)、（檢查）、維修、大修、翻新、運(yùn)輸或（在一國(guó)內(nèi)）轉(zhuǎn)移整個(gè)工廠； v. 在白俄羅斯、緬甸、柬埔寨、中國(guó)、俄羅斯、委內(nèi)瑞拉，或任何國(guó)家分組為E:1或E:2的國(guó)家從事根據(jù)第744.22節(jié)(f)項(xiàng)被認(rèn)定為“軍事情報(bào)最終用途”或“軍事情報(bào)最終用戶”的活動(dòng)。 根據(jù)EAR第740節(jié)補(bǔ)充清單1的規(guī)定，中國(guó)所屬的國(guó)家類別為D:1、D:3、D:4、D:5，因此，美國(guó)人在中國(guó)從事上述全部活動(dòng)均會(huì)受到限制。但是一般禁令對(duì)于美國(guó)人提供“支持”行為的限制范圍主要集中于大規(guī)模殺傷性武器等軍事領(lǐng)域，包括限制范圍相對(duì)較寬泛的第(v)項(xiàng)的規(guī)定，也要求用于“軍事情報(bào)”相關(guān)的用途。 (2) 額外告知禁令項(xiàng)下的美國(guó)人受控行為 額外告知禁令是指，BIS通過在《聯(lián)邦紀(jì)事》上發(fā)表EAR修正案或單獨(dú)公告的書面通知方式，告知所有美國(guó)人，其從事的特定行為可能涉及一般禁令項(xiàng)下的受控行為，進(jìn)而需要向BIS申請(qǐng)?jiān)S可證。需要注意的是，盡管在定義中采用了“告知”的表述，但是EAR同時(shí)規(guī)定了美國(guó)人有遵守許可證要求的義務(wù)，即，如果美國(guó)人知道自身行為落入受控行為范圍，并不能以“未收到書面通知”作為不遵守許可證要求的抗辯理由。 根據(jù)EAR第744.6節(jié)第(c)項(xiàng)的規(guī)定，本次額外告知禁令的修訂中新增了多處與半導(dǎo)體制造物項(xiàng)相關(guān)的行為，主要包括： i. 在中國(guó)境內(nèi)或向中國(guó)運(yùn)輸、傳遞或轉(zhuǎn)移（或?yàn)樯鲜鲂袨樘峁┍憷?facilitating)或服務(wù)(serving)）任何不屬于EAR管制的物項(xiàng)，但美國(guó)人知曉該等物項(xiàng)將被用于在中國(guó)的半導(dǎo)體制造“設(shè)施”上“開發(fā)”或“生產(chǎn)”滿足以下條件的集成電路： a) 具有16nm或14nm或以下生產(chǎn)技術(shù)節(jié)點(diǎn)的非平面晶體管結(jié)構(gòu)的邏輯集成電路； b) 128層及以上堆疊的NAND閃存集成電路； c) 18nm半間距或更小的DRAM內(nèi)存集成電路。 ii. 在中國(guó)境內(nèi)或向中國(guó)運(yùn)輸、傳遞或轉(zhuǎn)移(或?yàn)樯鲜鲂袨樘峁┍憷蚍?wù))任何不屬于EAR管制，但滿足CCL第3類（Category 3）第B、C、D、E類任何ECCN編碼項(xiàng)下參數(shù)的物項(xiàng)，且美國(guó)人知曉該等物項(xiàng)將被用于在中國(guó)半導(dǎo)體制造“設(shè)施”上開發(fā)或生產(chǎn)集成電路，即使美國(guó)人并不知曉集成電路滿足上述第(i)(a)-(c)項(xiàng)集成電路的標(biāo)準(zhǔn)。 iii. 在中國(guó)境內(nèi)或向中國(guó)運(yùn)輸、傳遞或轉(zhuǎn)移（或?yàn)樯鲜鲂袨樘峁┍憷蚍?wù)）任何不屬于EAR管制，但是滿足ECCN 3B090，ECCN 3D001 (為制造3B090)，或3E001 (為制造3B090)參數(shù)的物項(xiàng)，且無論上述物項(xiàng)的最終用戶或最終用途。 從額外告知禁令涉及的范圍來看，BIS主要還是依據(jù)CCL項(xiàng)下受控物項(xiàng)的范圍的進(jìn)行規(guī)定，但是在物項(xiàng)的使用目的上，并不要求被用于大規(guī)模殺傷性武器，這對(duì)于中國(guó)半導(dǎo)體行業(yè)民用領(lǐng)域涉及上述物項(xiàng)而進(jìn)行的開發(fā)也將構(gòu)成一定限制。此外，值得注意的是，根據(jù)BIS的初步指導(dǎo)意見，就上述額外告知禁令項(xiàng)下的限制而言，“設(shè)施”(facility)是指最終用戶的特定工廠或其他物理上單獨(dú)的運(yùn)營(yíng)設(shè)施，而不是最終用戶的整體，這表明，如果受控項(xiàng)目雖然被供應(yīng)給生產(chǎn)相關(guān)集成電路的最終用戶，但該項(xiàng)目被提供給該最終用戶的不生產(chǎn)此類集成電路的設(shè)施使用，則上述額外告知禁令項(xiàng)下的第(i)和(ii)的限制將不予適用。 另外，針對(duì)上述額外告知禁令項(xiàng)下的第(ii)項(xiàng)，鑒于CCL第3類的B至E組產(chǎn)品涵蓋了所有的集成電路生產(chǎn)機(jī)械和設(shè)備、輸入材料、相關(guān)軟件以及開發(fā)、生產(chǎn)和使用技術(shù)，從而，為中國(guó)半導(dǎo)體Fab廠提供此類物項(xiàng)的各方可能無法確認(rèn)第(i)項(xiàng)所述的集成電路是否可能在該設(shè)施中被制造。 同時(shí)，BIS對(duì)于額外告知禁令項(xiàng)下的受控行為未予以任何許可證例外，這增加了取得許可證的難度。 (五)新規(guī)的臨時(shí)措施 為避免在維護(hù)國(guó)家安全的同時(shí)，出口管制措施構(gòu)成對(duì)半導(dǎo)體供應(yīng)鏈過度不當(dāng)干預(yù)，BIS同時(shí)引入了一些措施。 1.臨時(shí)通用許可（TGL） BIS增加了臨時(shí)通用許可，從2022年10月21日起生效，直至2023年4月7日。新規(guī)的臨時(shí)通用許可主要針對(duì)與供應(yīng)鏈有關(guān)的活動(dòng)，允許總部不在D:1、D:5或E組國(guó)家的公司繼續(xù)或從事向中國(guó)出口、再出口、在國(guó)內(nèi)轉(zhuǎn)移和從國(guó)外出口至中國(guó)涉及ECCN 3A090、4A090物項(xiàng)以及ECCN 3D001、3E001、4D090或4E001中的相關(guān)軟件和技術(shù)的集成、裝配（安裝）、檢驗(yàn)、測(cè)試、質(zhì)量保證和分銷；或任何在CCL中其他地方規(guī)定的屬于計(jì)算機(jī)、集成電路、電子裝配或部件以及相關(guān)軟件和技術(shù)的物項(xiàng)，且符合或超過ECCN 3A090或4A090的性能參數(shù)。 TGL目的是為了避免物項(xiàng)運(yùn)往中國(guó)以外的客戶受到干擾，需要注意的是，TGL并不會(huì)授權(quán)將中國(guó)境內(nèi)的物項(xiàng)轉(zhuǎn)讓給中國(guó)境內(nèi)的最終用戶或最終收貨人，且在TGL過期后，對(duì)于新許可證的發(fā)放將實(shí)行逐案審查。 根據(jù)BIS的說明，TGL僅可以由總部未設(shè)立于EAR所述D:1、D:3、D:4、D:5國(guó)家的公司申請(qǐng)，因此對(duì)于中國(guó)的半導(dǎo)體企業(yè)或從事先進(jìn)計(jì)算的企業(yè)而言，幾乎無法適用TGL。 2.保留條款 針對(duì)在2022年10月7日被取消許可證例外資格或無許可證而出口、再出口或轉(zhuǎn)讓的物項(xiàng)，如果該些物項(xiàng)已經(jīng)“在碼頭裝貨、在駁運(yùn)中、在出口承運(yùn)人上裝貨或在承運(yùn)人上前往出口港的途中”，則只要在2022年11月7日前已經(jīng)出口、再出口或在國(guó)內(nèi)轉(zhuǎn)讓，則在此期間可以繼續(xù)按照以前的許可證例外或許可證豁免規(guī)定前往目的地。 此外，針對(duì)與ECCN 3A991.p和4A994.l有關(guān)的技術(shù)和軟件的視為出口和再出口，根據(jù)EAR的說明[10]，如果在2022年10月6日前已經(jīng)合法獲取新ECCN第3A991.p或4A994.l項(xiàng)有關(guān)的技術(shù)或軟件的外國(guó)公民（比如受雇于最終均是用戶的中國(guó)人），則其繼續(xù)獲得相同技術(shù)或軟件是不需要新的許可證的，但需要許可證來取得不同于以前取得的受控技術(shù)或軟件，即使該技術(shù)或軟件歸入相同的ECCN。
注釋 [1] See: US Federal Register/Vol.87, October 13, 2022，available at: https://www.govinfo.gov/content/pkg/FR-2022-10-13/pdf/2022-21658.pdf and https://www.govinfo.gov/content/pkg/FR-2022-10-13/pdf/2022-22037.pdf [2] See Reuters: Exclusive: KLA to stop sales and service to China to comply with U.S. export curbs, at https://www.reuters.com/world/china/exclusive-kla-stop-sales-service-china-comply-with-us-export-curbs-source-2022-10-11/, last visited on 17 October, 2022. [3] See Bloomberg: Chip Industry Braces for ‘Heavy Blow’ From China Export Curbs, at https://www.bloomberg.com/news/articles/2022-10-12/applied-materials-cuts-forecast-blaming-export-curbs-to-china, last visited on 17 October, 2022. [4] See KAY C. GEORGI , MARWA M. HASSOUN, SYLVIA G. COSTELLOE , DEREK HA , SISI LIU. US Drops New Export Controls on the Chinese Semiconductor, Advanced Computing, and Supercomputer Industries. https://www.afslaw.com/perspectives/national-security-counsel/us-drops-new-export-controls-the-chinese-semiconductor#Summary, last visited on 28 October, 2022 [5] 指EAR第738節(jié)附件一《商業(yè)國(guó)家列表》（Commerce Country Chart），附件一根據(jù)反恐怖主義（Anti-Terrorism，AT）、國(guó)家安全（National Security，NS）、地區(qū)穩(wěn)定（Regional Stability）等要素對(duì)各國(guó)屬性進(jìn)行了分類。 [6] 所謂基于地區(qū)穩(wěn)定原因是指，所有這些ECCN編碼的物項(xiàng)在出口、再出口給中國(guó)和在中國(guó)國(guó)內(nèi)轉(zhuǎn)讓均需取得許可證。 [7]https://www.ecfr.gov/current/title-15/subtitle-B/chapter-VII/subchapter-C/part-734/section-734.9#p-734.9(e) [8] 適用第742.6節(jié)(a)(6)項(xiàng)“就先進(jìn)計(jì)算與半導(dǎo)體制造物項(xiàng)基于地區(qū)穩(wěn)定（RS）的控制原因?qū)Ｓ糜谥袊?guó)的審查要求” [9] See 15 CFR § 772.1 Definitions of terms as used in the Export Administration Regulations (EAR). [10] See: US Federal Register/Vol.87, October 13, 2022，available at: https://www.govinfo.gov/content/pkg/FR-2022-10-13/pdf/2022-21658.pdf
