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美國時(shí)間2021年6月16日，美國財(cái)政部海外資產(chǎn)管理辦公室（The U.S. Treasury Department’s Office of Foreign Assets Control，又稱“OFAC”）發(fā)布最新“非SDN中國軍事綜合體企業(yè)”（Non-SDN Chinese Military-Industrial Complex Companies (NS-CMIC) List）的更新，將兩家中國企業(yè)，分別為中國航空工業(yè)集團(tuán)有限公司（Aviation Industry Corporation of China, Ltd.，“中航工業(yè)”）以及中國海洋石油集團(tuán)有限公司（CNOOC LIMITED，“中海油”）列入該清單，且在該清單中，分別標(biāo)注了“購買/出售的撤資日期”（Purchase/Sales For Divestment Date）。

“非SDN-中國軍事綜合體企業(yè)”清單（Non-SDN Chinese Military-Industrial Complex Companies (NS-CMIC) List）首次于2021年6月3日提出，當(dāng)時(shí)拜登政府將59家中國企業(yè)列入了該清單，且同時(shí)，發(fā)布了一項(xiàng)新的行政命令（即：《第14032號行政命令》）。

該“非SDN-中國軍事綜合體企業(yè)”清單則是這份《第14032號行政命令》的附件。

《第14032號行政命令》是針對此前于2020年11月12日發(fā)布的《第13959號行政命令》中對中國涉軍企業(yè)的證券投資禁令，以進(jìn)一步采取額外證券投資禁令措施。[1]

相較于此前OFAC發(fā)布的“非SDN中國涉軍企業(yè)清單”，這份新的“非SDN-中國軍事綜合體企業(yè)”清單（Non-SDN Chinese Military-Industrial Complex Companies (NS-CMIC) List）將取代此前的OFAC“非SDN中國涉軍企業(yè)清單”（Non-SDN Communist Chinese Military Companies List）。

（一） “非SDN-中國軍事綜合體企業(yè)”清單（NS-CMIC List）作為《第14032號行政命令》的附件，因此，被列入該清單的影響即為《第14032號行政命令》所列的禁止行為。

根據(jù)《第14032號行政命令》，美國總統(tǒng)拜登認(rèn)為，需要采取更多措施來解決2020年11月12日《第13959號行政命令》中宣布的國家緊急狀態(tài)（解決為中國涉軍公司提供資金的證券投資的威脅），包括中國軍工綜合體及其參與軍事、情報(bào)和安全研究與開發(fā)項(xiàng)目，以及中國軍民融合下的武器和相關(guān)設(shè)備生產(chǎn)所構(gòu)成的對美戰(zhàn)略威脅。此外，拜登發(fā)現(xiàn)在中國境外使用中國監(jiān)控技術(shù)，以及開發(fā)或使用中國監(jiān)控技術(shù)來促進(jìn)鎮(zhèn)壓或嚴(yán)重侵犯人權(quán)行為，對美構(gòu)成了不尋常和非同尋常的威脅，且這些威脅全部或大部分源自美國境外。

因此，為美國家安全、外交政策和經(jīng)濟(jì)，拜登特此擴(kuò)大《第13959號行政命令》中宣布的國家緊急狀態(tài)的范圍，以應(yīng)對上述威脅。

（二）被列入“非SDN-中國軍事綜合體企業(yè)”清單（NS-CMIC List）的影響

根據(jù)《第14032號行政命令》第1節(jié)：

(a) 禁止美國人（a United States person）進(jìn)行以下活動(dòng)：購買或出售本命令附件中列出的、由財(cái)政部長與國務(wù)卿協(xié)商指定的，并且財(cái)政部長認(rèn)為適當(dāng)?shù)娜魏沃黧w的任何公開交易的證券、或任何公開交易的證券、或此類證券的公開交易的衍生品證券、或旨在為此類證券提供投資敞口的證券：

(i) 在中國經(jīng)濟(jì)的國防及相關(guān)物資行業(yè)或監(jiān)視技術(shù)行業(yè)將要經(jīng)營或已經(jīng)經(jīng)營；或者

(ii) 直接或間接擁有或控制，或被直接或間接擁有或控制，在本節(jié)(a)(i)小節(jié)所述的任何行業(yè)中經(jīng)營或經(jīng)營過的主體，或列于本命令的附件或以其他方式被確定受本節(jié)(a)小節(jié)禁令約束的主體。

(b) 本節(jié) (a) 款中的禁令應(yīng)在以下情況下生效：

(i) 對于本命令附件中列出的任何實(shí)體，從2021年8月2日東部夏令時(shí)上午12:01起；

或

(ii) 對于本命令附件中未列出的任何實(shí)體，在本節(jié)(a)小節(jié)中被列入的日期之日起滿60天的東部夏令時(shí)凌晨12:01起。

(c) 在本節(jié) (a) 小節(jié)中描述的公開交易證券的購買或出售，若完全是為了實(shí)現(xiàn)美國人對此類證券的全部或部分撤資，則在下列日期前的行為是被允許的：

(i) 對于本命令附件中列出的任何主體，2022年6月3日東部夏令時(shí)間上午12:01；

或

(ii) 對于本命令附件中未列出的任何主體，在本節(jié)(a)小節(jié)中確定的日期后滿365天的東部夏令時(shí)上午12:01。   

(d) 除法規(guī)或根據(jù)本命令可能發(fā)布的法規(guī)、命令、指令或許可證規(guī)定的范圍外，本節(jié)(a)小節(jié)中的禁令適用，且不論在本命令發(fā)布日期之前是否簽訂了任何合同或授予了任何許可或準(zhǔn)許。

（三）是否可以規(guī)避上述禁令？

根據(jù)《第14032號行政命令》第2節(jié)，任何逃避或回避、以逃避或回避為目的、導(dǎo)致違反或試圖違反本命令中規(guī)定的任何禁令的交易都被禁止，且禁止任何共謀違反本命令中規(guī)定的任何禁令。

（四）上述禁令中所指的“實(shí)體”、“人”、“公開交易的證券”、“美國人”的定義是什么？

根據(jù)《第14032號行政命令》第3節(jié)，就本命令而言：

(a) “實(shí)體”一詞是指合伙、協(xié)會(huì)、信托、合資企業(yè)、公司、集團(tuán)、子集團(tuán)或其他組織；

(b) “人”一詞是指個(gè)人或?qū)嶓w；

(c) “公開交易的證券”一詞包括任何“證券”，如《1934 年證券交易法》第 3(a)(10)條中定義的，以在任何司法管轄區(qū)在證券交易所或通過通常稱為“場外交易”的交易方法交易的任何貨幣計(jì)價(jià)；及

(d) “美國人”一詞是指任何美國公民、合法永久居民、根據(jù)美國法律或美國境內(nèi)任何司法管轄區(qū)（包括外國分支機(jī)構(gòu)）成立的實(shí)體，或美國境內(nèi)的任何人。

從OFAC最新動(dòng)態(tài)，以及如筆者于之前發(fā)布的文章《分析美方對中國企業(yè)的管制趨勢—解讀拜登于2021年6月3日發(fā)布的投資禁令》所述，可以看出，美方針對中國軍民融合項(xiàng)目的封鎖將進(jìn)一步加劇，且更為細(xì)節(jié)地針對了軍民融合項(xiàng)目項(xiàng)下“提供商業(yè)服務(wù)、制造、生產(chǎn)或出口”的“軍民融合貢獻(xiàn)者”。

綜上，我們建議，若（1）相應(yīng)涉及軍民融合項(xiàng)目項(xiàng)下“提供商業(yè)服務(wù)、制造、生產(chǎn)或出口”的中國企業(yè)，尤其是大型國企、央企，且（2）若該等中國企業(yè)存在于境外任何司法管轄區(qū)在證券交易所或通過通常稱為“場外交易”的方法，發(fā)行“公開交易的證券”的，則盡快梳理其發(fā)行的“公開交易的證券”持有者中涉及“美國人”（定義請見本文上述）的情況，做好相應(yīng)的金融風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對預(yù)案。

最后，鑒于美方目前出臺(tái)了多份針對中國企業(yè)的涉軍清單，我們制作了《三份美方涉軍企業(yè)清單中，被列中國企業(yè)總表》，該總表中比較清楚地列出了哪些中國企業(yè)（以英文名稱為準(zhǔn)，中文名稱為我們自己所查）分別被美方列入了哪種涉軍清單。歡迎有關(guān)企業(yè)合規(guī)負(fù)責(zé)人聯(lián)系筆者索取。

[1]見

https://www.whitehouse.gov/briefing-room/presidential-actions/2021/06/03/executive-order-on-addressing-the-threat-from-securities-investments-that-finance-certain-companies-of-the-peoples-republic-of-china/