錦天城勞專委人力資源合規(guī)項目之“合規(guī)文件清單（108項）”
作者：王方 2022-05-13“企業(yè)人力資源管理合規(guī)”是企業(yè)風(fēng)控及合規(guī)的重要組成部分。錦天城律師事務(wù)所勞動與社會保障專業(yè)委員會基于我們多年的法律服務(wù)經(jīng)驗及專業(yè)知識，針對企業(yè)人力資源合規(guī)管理的“二十一”個場景，列出以下人力資源合規(guī)管理文件清單，供對照參考：
一、面試
● 1、面試登記表（個人信息收集獲取的授權(quán)、誠信承諾、不包含法律禁止事項）
● 2、體檢通知書（可以包括在錄用通知書內(nèi)容中）
● 3、錄用通知書
二、入職
● 4、入職登記表
● 5、勞動合同
● 6、個人信息處理授權(quán)確認(rèn)書
● 7、薪資（福利）總額確認(rèn)單
● 8、錄用的基本條件和確認(rèn)書
● 9、試用期考核表
● 10、已閱規(guī)章制度并同意遵守的承諾
● 11、誠信及廉潔承諾書
三、試用
● 12、試用期轉(zhuǎn)正申請表
● 13、試用期轉(zhuǎn)正通知書
● 14、試用期不符合錄用條件辭退通知書
四、考勤
● 15、《員工手冊》中的“考勤”模塊（包括：上班時間、考勤方式、遲到早退的定義、曠工的定義、違反考勤紀(jì)律的后果等等）
● 16、《員工手冊》中的“加班申請”模塊（加班的種類及定義、加班的申請審批和流程、加班的認(rèn)定、加班申請與考勤記錄的關(guān)系、加班的補(bǔ)休流程、加班費支付標(biāo)準(zhǔn)等）
● 17、異常考勤登記表（員工忘記打卡/設(shè)備故障等無法打卡的情形）
● 18、考勤匯總確認(rèn)表（定期存證）
● 19、催告到崗?fù)ㄖ獣ㄡ槍绻T工用）
五、調(diào)崗和待崗
● 20、《員工手冊》中的“調(diào)崗”的定義（在勞動合同約定范圍內(nèi)安排是否屬于調(diào)崗）
● 21、到崗確認(rèn)書（目的：與員工確認(rèn)同意崗位調(diào)整）
● 22、工作安排通知書（適用場景：在員工不同意的情況下，單位在勞動合同約定范圍內(nèi)強(qiáng)制性為員工安排工作）
● 23、待崗?fù)ㄖ獣ㄆ髽I(yè)停工停產(chǎn)時，需要安排員工待崗的，員工待崗在家無需員工同意）
● 23、崗位調(diào)整通知書（員工不勝任崗位調(diào)崗用）
六、調(diào)薪
● 24、調(diào)薪審批表（內(nèi)部流程）
● 25、薪資標(biāo)準(zhǔn)確認(rèn)單（員工簽署，以確認(rèn)同意）
七、考核
● 26、《員工手冊》中的“考核”模塊（相對概括，可授權(quán)部門制定考核制度，并對“不勝任崗位”的績效標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行界定，此部分需要履行完整的“民主程序”）
● 27、細(xì)化至部門的“考核制度”（相對細(xì)化，就本部門考核標(biāo)準(zhǔn)制定、考核流程、考核結(jié)果、結(jié)果如何與員工個人利益掛鉤等進(jìn)行設(shè)計規(guī)定。部門員工討論通過即可）
● 28、針對具體崗位的“考核評分表”（要求員工簽署，并按此執(zhí)行）
八、薪酬
● 29、《員工手冊》中的“薪酬”模塊（概要的規(guī)定：員工薪資的具體結(jié)構(gòu)，獎金模塊的通用規(guī)則、通用福利等等，以及員工崗位如發(fā)生變化薪資的變化規(guī)則，此部分需要履行完整的“民主程序”）
● 30、相對詳細(xì)的“薪酬制度”【公司內(nèi)部保密文件，不對外公開】（例如：公司的職級職等對應(yīng)的薪資標(biāo)準(zhǔn)、薪資結(jié)構(gòu)、薪酬績效模塊的計算方法、假期薪資的支付標(biāo)準(zhǔn)、薪資調(diào)整的審批流程等）
● 31、薪資（福利）總額確認(rèn)單（一般在入職時/薪資變動時簽署）
● 32、員工月工資條
● 33、員工年度薪資結(jié)清確認(rèn)單（確認(rèn)當(dāng)年度工資已經(jīng)全部結(jié)清）
九、休息休假
● 33、《員工手冊》中的“休息休假”模塊（請假的審批流程，以及病假、事假、調(diào)休、婚假、產(chǎn)假（含流產(chǎn)）、照顧假、喪假、獨生子女陪護(hù)假、年休假等，以及各類假期的：可請?zhí)鞌?shù)、請假條件、請假流程、憑證資料、薪資待遇）
● 34、員工請假審批單
● 35、休假通知書（目的：員工年假公司可以安排休假，如果員工在收到休假通知后未休假的，公司不承擔(dān)年假工資）
● 36、病假復(fù)查通知書（目的：員工如果泡病假，根據(jù)員工手冊可以要求員工去指定醫(yī)院復(fù)查的）
十、三期女職工（孕、產(chǎn)、哺乳）
● 35、勞動合同暫停履行協(xié)議（員工需要請長期“保胎假”時適用，當(dāng)然員工也可以考慮請“病假”并使用醫(yī)療期）
● 36、崗位調(diào)整協(xié)議書（孕婦調(diào)崗需經(jīng)本人同意）
● 37、哺乳時間使用確認(rèn)單（哺乳期考勤時間的確認(rèn)）
● 38、勞動合同期滿順延通知書
● 39、三期女職工管理注意事項清單
十一、工傷
● 40、工傷申請表
● 41、停工留薪期確認(rèn)單
● 42、勞動合同期滿順延通知書
● 43、勞動能力鑒定及停工留薪期鑒定申請表
● 44、工傷待遇測算表（EXCEL自動計算表格）
● 45、工傷和解協(xié)議（兩份：解除勞動合同/不解除勞動合同）
● 46、工傷處理流程指南
● 47、勞動能力鑒定通知書（員工如果一直不按規(guī)定去勞動能力等級鑒定的，公司可以停止其停工留薪待遇）
十二、違紀(jì)管理
● 47、《員工手冊》中的“普通違紀(jì)”模塊
● 48、員工獎懲審批單
● 49、員工違紀(jì)通知單
● 50、員工違紀(jì)公告文本（公司內(nèi)部）
● 十三、勞動合同續(xù)簽
● 51、勞動合同續(xù)簽意向征集函
● 52、續(xù)簽勞動合同通知書
● 53、不續(xù)簽勞動合同通知書
十四、辭職
● 54、《員工手冊》中的“辭職流程模塊”
● 55、離職申請單
● 56、離職結(jié)算單
● 57、解除（終止）勞動關(guān)系證明
十五、辭退
● 58、《員工手冊》中的“嚴(yán)重違反規(guī)章制度”模塊
● 59、《員工手冊》中關(guān)于“重大損害界定”的模塊
● 60、《員工手冊》中關(guān)于“客觀情況發(fā)生重大變化”的特別約定
● 61、《員工手冊》中關(guān)于在外兼職的禁止性要求，或?qū)Α皩ν瓿杀締挝坏墓ぷ魅蝿?wù)造成嚴(yán)重影響”的界定
● 62、《員工手冊》中的“辭退流程”模塊
● 63、醫(yī)療期滿復(fù)工詢問函
● 64、員工培訓(xùn)紀(jì)要格式模板
● 65、就解除勞動合同征求工會意見的函件文本
● 66、解除勞動合同通知書
● 67、解除勞動合同內(nèi)部公告文本
● 68、離職結(jié)算單
● 69、解除（終止）勞動關(guān)系證明
● 70、辭退違紀(jì)員工存證指南
● 71、醫(yī)療期屆滿員工辭退存證指南
● 72、不勝任崗位員工辭退存證指南
● 73、客觀情況發(fā)生變化，辭退員工存證指南
十六、協(xié)商解除勞動合同
● 74、協(xié)商解除勞動合同協(xié)議書（補(bǔ)償/不補(bǔ)償/工傷員工特用）
● 75、離職結(jié)算單
● 76、解除（終止）勞動關(guān)系證明
十七、經(jīng)濟(jì)性裁員
● 77、經(jīng)濟(jì)性裁員注意事項指南
● 78、擬經(jīng)濟(jì)性裁員的情況說明及員工安置方案初稿（向工會/職工/勞動保障部門）
● 79、解除勞動合同協(xié)議書
● 80、解除勞動合同通知書（經(jīng)濟(jì)性裁員特用：聯(lián)系方式的確認(rèn)）
● 81、離職結(jié)算單
● 82、解除（終止）勞動關(guān)系證明
十八、勞動合同終止
● 83、《員工手冊》中的“勞動合同終止”模塊
● 84、勞動合同終止通知書（合同期滿/到達(dá)法定退休年齡/單位關(guān)閉清算）
● 85、離職結(jié)算單
● 86、解除（終止）勞動關(guān)系證明
十九、保密
● 87、員工保密協(xié)議
● 88、員工涉密信息確認(rèn)單
● 89、離職保密告知書
● 90、離職后保密承諾書
二十、競業(yè)限制
● 91、競業(yè)限制協(xié)議
● 92、競業(yè)限制履約申報表
● 93、離職履行/無需履行競業(yè)限制告知書
● 94、離職后履行競業(yè)限制承諾書
● 95、競業(yè)限制的適用指南，及競業(yè)限制與保密義務(wù)的說明
二十一、培訓(xùn)服務(wù)期
● 96、專項培訓(xùn)服務(wù)期協(xié)議書
● 97、專項培訓(xùn)確認(rèn)表（多次培訓(xùn)涉及服務(wù)期使用以及專項培訓(xùn)服務(wù)費用的確認(rèn)）
二十二、其他
● 98、員工福利協(xié)議（提供戶口、入學(xué)、人才房等福利，與員工簽訂的特殊協(xié)議）
● 99、員工借用協(xié)議
● 100、在校生勤工儉學(xué)協(xié)議
● 101、勞務(wù)合同
● 102、兼職勞務(wù)協(xié)議
● 103、退休返聘勞務(wù)協(xié)議
● 104、附條件或預(yù)約解除勞動合同的協(xié)議書
● 105、《員工手冊》中的其他常見管理模塊，例如：報銷管理/出差管理等等
● 106、安全生產(chǎn)制度
● 107、個人信息保護(hù)制度
● 108、防止職場性騷擾制度
本清單由：
錦天城廈門辦公室 王方律師起草
錦天城 董春島律師 尤武軍律師 王秦益律師 修訂
錦天城勞動與社會保障專業(yè)委員會 出品
