一圖速解仲裁申請人如何推進仲裁案件
作者：劉炯、湯旻利 2019-01-04仲裁程序與法院訴訟程序存在一定的相似性，然而作為一種與法院訴訟相異的替代性爭議解決機制，仲裁仍有其特殊性。除了廣為人知的保密性外，仲裁的一大特征是程序的靈活性，即當事人可自行約定案件適用的程序——當事人可以直接約定選用某仲裁機構/仲裁組織制定的全套仲裁規則，或自行約定個案化的仲裁程序。
雖然，仲裁賦予當事人很大的程序靈活性，但為確保最終裁決的公信力、兼顧實體正義與程序正義，仲裁比法院訴訟更加強調程序的適當性。此種對程序問題的關注也體現在仲裁雖以一裁終局為原則[1]，卻將違反某些關鍵程序性問題列為為數不多可據此申請拒絕承認與執行仲裁裁決的理由（比如，委任仲裁員的通知未有效送達，亦或是裁仲庭的組成或仲裁程序同當事人間的協議不符等）。
因此，當事人在推進仲裁時需要更加有意識地關注程序性問題，在獲得實體勝利的同時，保證程序的無瑕疵性，才能最終確保勝裁裁決的可執行性。本文從仲裁申請人的角度，簡述推進整個仲裁程序的主要脈絡、提示其中需要特別關注的事項，并在文末附總括性流程圖。
一個仲裁案件基本可分為三大階段：仲裁前的準備階段；正式仲裁階段；裁決的執行階段。
1.仲裁前的準備階段
該階段下的工作重點可進一步細分為三大主要板塊：與對方的溝通；仲裁文書及證據的準備；謹慎對待合同約定的仲裁前置程序。
1.1.與對方的溝通
該階段下，申請人一般可嘗試與對方進一步溝通，顯示出己方確有正式啟動爭議解決程序的實際準備，并根據對方的反饋情況判斷在該階段下是否有和解可能。
當然，針對一些特殊情況，比如當案件涉及需要在仲裁前申請財產保全亦或是需要攻其不備時，則前期準備階段應當注意保密，避免讓對方知曉己方動態。
1.2.仲裁文書及證據的準備
準備仲裁文書時，需要注意所適用的仲裁規則中對于文書的形式性和實質性要求，避免由于文書未涵蓋必要事項而被仲裁機構拒收或拒絕受理。比如，仲裁規則中一般都會規定仲裁通知、仲裁申請書、答辯書及反請求中所需列明的具體事項。
在國際仲裁中，當正式進入仲裁程序后，特別是仲裁庭組庭后，由于當事人雙方及仲裁庭成員大多來自不同的文化、社會、法系背景，為統一文書格式，仲裁庭往往還會在程序令中規定更加細節性的文書格式規范。此時，當事人應同時關注仲裁規則及仲裁庭簽發的程序令中對于仲裁文書的各類要求。
在國內仲裁中，仲裁通知及仲裁申請書往往整合為一個文件，同時由申請人在提起仲裁時提交給仲裁機構，再由仲裁機構送達給被申請人。
而在國際仲裁中，仲裁通知及仲裁申請書是兩個獨立的文件。申請人往往先將簡單的仲裁通知自行送達被申請人，再將相關送達證明及仲裁通知發送給仲裁機構（在臨時仲裁中，則直接發送給仲裁員/仲裁庭）。在案件被仲裁機構或仲裁庭正式受理后，再提交仲裁申請（有些仲裁機構的規則也允許申請人將仲裁申請包含在仲裁通知中一并提交）。
1.3.謹慎對待合同約定的仲裁前置程序
特別需要注意的是，在正式提起仲裁前的初期準備階段，需要判斷案涉合同下的仲裁條款是否為“多層次爭議解決條款”。
多層次爭議解決條款（multi-tiered dispute resolution clause/ escalation clause）是一種復合型的爭議解決條款，體現為當事人在條款中約定多層次、多步驟的爭議解決機制，通常以“協商”、“調解”、“專家決定”等替代性糾紛解決機制為仲裁或訴訟的前置程序。當事人只有在依約完成了前置程序后，方可提起仲裁。如未依約完成前置程序，則還有可能導致被申請人提出管轄權異議。比如當事人約定糾紛產生后，雙方應該先通過友好協商的方式解決爭議，若30天內協商未果，任何一方有權將爭議提交仲裁。
因此，如涉案合同下適用的確為多層次爭議解決條款，則在仲裁前的準備階段中需要確保已依據相關條款要求完成了提起仲裁的前置程序，避免給予被申請人以提出管轄權異議的機會。
2.正式仲裁階段
該階段下，被申請人一般可能存在三種反應：無視仲裁通知、不參加仲裁程序；參加仲裁程序；收到仲裁通知后即表達和解意向。
2.1.對方無視仲裁通知
在此情況，絕大多數國內外仲裁規則中均明確規定仲裁程序仍可進行，仲裁庭可作出缺席裁決，且為最終裁決。不過，需要特別注意的是，在對方無視仲裁通知、不參加仲裁程序時，申請人及仲裁庭往往更容易發生跳躍程序的情況（即，為圖省事而省略一些約定的步驟），殊不知此種“跳躍性”思維極易導致程序性瑕疵（該類瑕疵可作為被申請人申請撤銷或拒絕承認與執行仲裁裁決的依據），而最終消極影響仲裁裁決的可執行性。
因此，作為申請人，在仲裁程序中需要時刻注意遵守仲裁規則、謹慎處理有關仲裁文書的送達問題，避免程序性瑕疵，以確保裁決的可執行性。
2.2.對方參加仲裁程序
如對方參與仲裁程序，則其可能在管轄權異議、選任仲裁員、答辯等各階段給申請人制造困難。對此，申請人都需要積極應對。
2.3.對方收到仲裁通知后即表達和解意向
此時，雙方可展開和解談判，在爭取利益最大化的同時，盡可能達成和解，以減少成本。
不過，此時需要特別關注仲裁規則或仲裁庭簽發的程序令下有關期限的規定。如無特別說明，和解的期限仍將同時繼續計算，這就很容易導致雙方和解談判破裂后才發現原仲裁程序下的期限已臨近截止，沒有充足時間撰寫、提交相關仲裁文書。
因此，在開始和解談判之前，建議雙方達成合意同意和解期間期限暫停計算，并將此合意告知仲裁庭，獲得仲裁庭的認可。如果當事人一方拒絕同意，亦或是仲裁庭未予認可，則申請人在進行和解談判時必須進行兩手準備，同時準備相關仲裁文書。
3.裁決的執行階段
由于該階段下，申請人一般可能遇到三種情況：仲裁庭作出最終裁決后，對方主動履行仲裁裁決；對方拒不履行其在仲裁裁決下的義務，無視仲裁裁決；對方不履行其在仲裁裁決下的義務，且申請撤銷或拒絕執行仲裁裁決。
3.1.對方主動履行仲裁裁決
如對方主動履行，仲裁裁決的執行階段將會較為順利、迅速。不過，現實情況中該種情形較為少見。因此，建議可在仲裁裁決中規定的履行期限截止日期臨近之時，向對方簽發律師函，以鄭重提醒對方及時履行其在裁決下的義務。
3.2.對方拒不履行其在仲裁裁決下的義務，無視仲裁裁決
在該種情況下，申請人可先積極與對方溝通，通過律師函的形式催促對方按時履行其在仲裁裁決下的義務。如果對方仍舊無視仲裁裁決，則應及時按照相關法律規定申請強制執行該仲裁裁決。
3.3.對方申請撤銷或拒絕執行仲裁裁決
如果對方申請撤銷或拒絕執行仲裁裁決，則申請人應當積極應對與抗辯，確保法院認可仲裁裁決的有效性，并判令對方履行其在仲裁裁決下的義務。
值得注意的是，在整個仲裁過程中，在各個階段，被申請人均可能提出和解。如發生此類情況，申請人一方面可推進和解，另一方面也要注意期限的問題。
以下流程圖為對前述文字分析的概括：
[1] “一裁終局”為仲裁的基本原則，不過有些法域的立法允許當事人在極其有限的情況下對仲裁裁決提起上訴。比如，英國《1996年仲裁法》下賦予了當事人就仲裁裁決下的某些法律問題向法院上訴的權利。
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