成全在线观看免费完整的,成全影视大全免费追剧大全,成全视频高清免费播放电视剧好剧,成全在线观看免费完整,成全在线观看高清全集,成全动漫视频在线观看完整版动画

《中華人民共和國(guó)兩用物項(xiàng)出口管制條例》（以下簡(jiǎn)稱“《條例》”）于2024年9月30日發(fā)布，擬于2024年12月1日實(shí)施。本文結(jié)合了我們經(jīng)驗(yàn)總結(jié)，對(duì)《條例》如下內(nèi)容進(jìn)行了解讀，分為如下章節(jié)：

一、 《條例》的適用范圍：物項(xiàng)范圍

二、 《條例》適用的管制的行為

三、 《條例》項(xiàng)下的管制：長(zhǎng)期、臨時(shí)、禁令

(一)   長(zhǎng)期實(shí)施管制：兩用物項(xiàng)出口管制清單

(二)   臨時(shí)管制

(三)   禁令

四、 《條例》項(xiàng)下的兩用物項(xiàng)管制措施

(一)   兩用物項(xiàng)的出口實(shí)行許可

(二)   最終用戶與最終用途：各方法定義務(wù)、創(chuàng)設(shè)“關(guān)注名單”

(三)   細(xì)化和加強(qiáng)《出口管制法》規(guī)定的“管控名單”的管理

五、 《條例》規(guī)定的監(jiān)督檢查：市場(chǎng)主體的權(quán)利與法定義務(wù)

(一)   有關(guān)組織和個(gè)人當(dāng)面對(duì)商務(wù)主管部門單獨(dú)或會(huì)同其他部門的監(jiān)督、檢查、調(diào)查時(shí)的配合義務(wù)

(二)   出口經(jīng)營(yíng)中的報(bào)告義務(wù)

(三)   任何組織和個(gè)人（包括貨代、報(bào)關(guān)、第三方交易平臺(tái)、金融機(jī)構(gòu)等）禁止為兩用物項(xiàng)出口違法行為提供服務(wù)，以及識(shí)別可疑情況的報(bào)告義務(wù)

(四)   國(guó)內(nèi)進(jìn)口經(jīng)營(yíng)者和最終用戶有權(quán)向商務(wù)主管部門申請(qǐng)由其出具“最終用戶和最終用途說(shuō)明文件”，用于提交給其他國(guó)家和地區(qū)政府。

(五)   中國(guó)公民、法人、非法人組織不得未經(jīng)商務(wù)部門報(bào)告，接受外國(guó)政府的訪問(wèn)與核查

六、 《條例》項(xiàng)下的法律責(zé)任

七、 合規(guī)建議

《條例》的上位法是《中華人民共和國(guó)出口管制法》（以下簡(jiǎn)稱“《出口管制法》”）。[1]

國(guó)家對(duì)“兩用物項(xiàng)”、“軍品”、“核”以及“其他與維護(hù)國(guó)家安全和利益、履行防擴(kuò)散等國(guó)際義務(wù)相關(guān)的貨物、技術(shù)、服務(wù)等物項(xiàng)”（以下統(tǒng)稱管制物項(xiàng)）的出口管制，適用《出口管制法》。

在上述框架下，《條例》適用于在前述《出口管制法》適用的范圍內(nèi)的如下2種情況：

1.   “兩用物項(xiàng)”：《條例》對(duì)“兩用物項(xiàng)”有明確定義：指既有民事用途，又有軍事用途或者有助于提升軍事潛力，特別是可以用于設(shè)計(jì)、開發(fā)、生產(chǎn)或者使用大規(guī)模殺傷性武器及其運(yùn)載工具的貨物、技術(shù)和服務(wù)，包括相關(guān)的技術(shù)資料等數(shù)據(jù)。[2]在“兩用物項(xiàng)”項(xiàng)下，還有如下特殊適用規(guī)定：

• “兩用物項(xiàng)中監(jiān)控化學(xué)品”的出口管制：優(yōu)先適用《中華人民共和國(guó)監(jiān)控化學(xué)品管理?xiàng)l例》的規(guī)定；《中華人民共和國(guó)監(jiān)控化學(xué)品管理?xiàng)l例》未規(guī)定的事項(xiàng)，由國(guó)務(wù)院工業(yè)和信息化主管部門依照《出口管制法》和《條例》執(zhí)行。

2.   “其他與維護(hù)國(guó)家安全和利益、履行防擴(kuò)散等國(guó)際義務(wù)相關(guān)的貨物、技術(shù)、服務(wù)等物項(xiàng)”。

對(duì)于《導(dǎo)彈及相關(guān)物項(xiàng)和技術(shù)出口管制清單》（《中華人民共和國(guó)導(dǎo)彈及相關(guān)物項(xiàng)和技術(shù)出口管制條例》（已被《條例》廢止）附件）第一部分所列物項(xiàng)和技術(shù)的出口，納入軍品出口管理清單，依照《中華人民共和國(guó)軍品出口管理?xiàng)l例》及其他有關(guān)規(guī)定辦理，不適用《條例》的規(guī)定。

《條例》管制的出口行為如下：

1.  地理位置發(fā)生變化：從中華人民共和國(guó)境內(nèi)向境外轉(zhuǎn)移兩用物項(xiàng)。

   
   

2. 主體發(fā)生變化：中華人民共和國(guó)公民、法人和非法人組織向外國(guó)組織和個(gè)人提供兩用物項(xiàng)。我們認(rèn)為，在該情況下，不區(qū)分地理位置。也就是說(shuō)，若在中國(guó)境內(nèi)，發(fā)生由中國(guó)主體向外國(guó)主體提供兩用物項(xiàng)，也屬于《條例》管制的行為。

3. 《條例》的舉例：兩用物項(xiàng)的貿(mào)易性出口、對(duì)外贈(zèng)送、展覽、合作、援助和以其他方式進(jìn)行的轉(zhuǎn)移。

4. 兩用物項(xiàng)的過(guò)境、轉(zhuǎn)運(yùn)、通運(yùn)、再出口或者從海關(guān)特殊監(jiān)管區(qū)域和保稅監(jiān)管場(chǎng)所向境外出口[3]

• 司法部與商務(wù)部對(duì)本條制定的說(shuō)明：“為防止大規(guī)模殺傷性武器及其運(yùn)載工具的擴(kuò)散，維護(hù)全球共同安全，各國(guó)普遍根據(jù)聯(lián)合國(guó)決議和有關(guān)國(guó)際條約要求，將兩用物項(xiàng)的過(guò)境、轉(zhuǎn)運(yùn)、通運(yùn)、再出口納入出口管制范圍，實(shí)施適當(dāng)、有效的管制。兩用物項(xiàng)的過(guò)境、轉(zhuǎn)運(yùn)、通運(yùn)、再出口屬于出口管制的范疇，應(yīng)當(dāng)依照出口管制法和本條例規(guī)定進(jìn)行監(jiān)管，但由于其出口形式的特殊性，其申請(qǐng)出口許可的主體等都與一般的兩用物項(xiàng)出口有所不同，因此《條例》規(guī)定，兩用物項(xiàng)的過(guò)境、轉(zhuǎn)運(yùn)、通運(yùn)、再出口，依照《出口管制法》和《條例》的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行；具體辦法由國(guó)務(wù)院商務(wù)主管部門會(huì)同海關(guān)總署制定。”[2]

•  “過(guò)境、轉(zhuǎn)運(yùn)、通運(yùn)”的定義：根據(jù)《海關(guān)法》（2021修正），過(guò)境、轉(zhuǎn)運(yùn)和通運(yùn)貨物，是指由境外啟運(yùn)、通過(guò)中國(guó)境內(nèi)繼續(xù)運(yùn)往境外的貨物。其中，通過(guò)境內(nèi)陸路運(yùn)輸?shù)模Q過(guò)境貨物；在境內(nèi)設(shè)立海關(guān)的地點(diǎn)換裝運(yùn)輸工具，而不通過(guò)境內(nèi)陸路運(yùn)輸?shù)模Q轉(zhuǎn)運(yùn)貨物；由船舶、航空器載運(yùn)進(jìn)境并由原裝運(yùn)輸工具載運(yùn)出境的，稱通運(yùn)貨物。

•  “再出口”的定義：《海關(guān)法》、《出口管制法》以及《條例》并未對(duì)“再出口”進(jìn)行定義。但是，我們看到2017年6月16日商務(wù)部曾經(jīng)發(fā)布關(guān)于就《中華人民共和國(guó)出口管制法》（草案征求意見(jiàn)稿）公開征求意見(jiàn)，其中對(duì)于“再出口”的定義為：“管制物項(xiàng)或含有中國(guó)管制物項(xiàng)價(jià)值達(dá)到一定比例的外國(guó)產(chǎn)品，從境外出口到其他國(guó)家（地區(qū)）的，適用本法”。不過(guò)，再之后的全國(guó)人大常委會(huì)在2019年與2020年分別發(fā)布的出口管制法（草案）征求意見(jiàn)以及出口管制法（草案二次審議稿）征求意見(jiàn)中以及后來(lái)正式實(shí)施的《出口管制法》中，均刪除了該“再出口”的定義。我們期待后續(xù)相關(guān)部門制定具體辦法進(jìn)行明確。

• 無(wú)需出口許可的例外：在中國(guó)境內(nèi)，兩用物項(xiàng)在海關(guān)特殊監(jiān)管區(qū)域和保稅監(jiān)管場(chǎng)所之間進(jìn)出，或者由海關(guān)特殊監(jiān)管區(qū)域和保稅監(jiān)管場(chǎng)所外進(jìn)入海關(guān)特殊監(jiān)管區(qū)域和保稅監(jiān)管場(chǎng)所，無(wú)需辦理出口許可證件，由海關(guān)實(shí)施監(jiān)管。[5]

5.（域外管轄）中國(guó)境外向另一境外地區(qū)的轉(zhuǎn)移：《條例》第49條規(guī)定了，境外組織和個(gè)人在中國(guó)境外向特定目的國(guó)家和地區(qū)、特定組織和個(gè)人轉(zhuǎn)移、提供下列貨物、技術(shù)和服務(wù)，國(guó)務(wù)院商務(wù)主管部門可以要求相關(guān)經(jīng)營(yíng)者參照本《條例》有關(guān)規(guī)定執(zhí)行：

（一）含有、集成或者混有原產(chǎn)于中華人民共和國(guó)的特定兩用物項(xiàng)在境外制造的兩用物項(xiàng)。筆者注：此處規(guī)定了，在境外制造的產(chǎn)品（需產(chǎn)品本身屬于中國(guó)兩用物項(xiàng)范圍），但產(chǎn)品本身也含有、集成或混有原產(chǎn)于中國(guó)的特定兩用物項(xiàng)，那么整體產(chǎn)品會(huì)受到《條例》的管制。

（二）使用原產(chǎn)于中華人民共和國(guó)的特定技術(shù)等兩用物項(xiàng)在境外制造的兩用物項(xiàng)。筆者注：此處規(guī)定了，在境外制造的產(chǎn)品（需產(chǎn)品本身屬于中國(guó)兩用物項(xiàng)范圍），但制造環(huán)節(jié)中也使用了原產(chǎn)于中國(guó)的“特定”技術(shù)等兩用物項(xiàng)，那么在境外制造的整體產(chǎn)品也會(huì)受到《條例》管制。

（三）原產(chǎn)于中華人民共和國(guó)的特定兩用物項(xiàng)。筆者注：此處規(guī)定了，原產(chǎn)于中國(guó)的“特定”的兩用物項(xiàng)，即便被出口到了境外，那么從境外到另一境外的轉(zhuǎn)移行為還會(huì)受到《條例》管制。

在上述三種情況下，中國(guó)商務(wù)主管部門有權(quán)并可以要求相關(guān)經(jīng)營(yíng)者履行《條例》項(xiàng)下的出口義務(wù)。此外，上述規(guī)定中的“特定”二字，說(shuō)明了并不是所有的兩用物項(xiàng)都適用第49條。因此，后續(xù)期待相關(guān)部門對(duì)該49條的適用予以明確。

(一)   長(zhǎng)期實(shí)施管制：兩用物項(xiàng)出口管制清單

目前所適用的是2024年1月1日生效的《兩用物項(xiàng)和技術(shù)出口許可證管理目錄》（商務(wù)部 海關(guān)總署關(guān)于發(fā)布2024年度《兩用物項(xiàng)和技術(shù)進(jìn)出口許可證管理目錄》的公告（商務(wù)部 海關(guān)總署公告2023年第66號(hào)））[6]。該《兩用物項(xiàng)和技術(shù)出口許可證管理目錄》根據(jù)《出口管制法》《兩用物項(xiàng)和技術(shù)進(jìn)出口許可證管理辦法》和《中華人民共和國(guó)進(jìn)出口管理?xiàng)l例》的有關(guān)規(guī)定頒發(fā)，并每年進(jìn)行定期或不定期更新。

列入《兩用物項(xiàng)和技術(shù)出口許可證管理目錄》的管制物項(xiàng)和技術(shù)由以下清單的物項(xiàng)和技術(shù)組成：

1.   核出口管制清單所列物項(xiàng)和技術(shù)

2.   核兩用品及相關(guān)技術(shù)出口管制清單所列物項(xiàng)和技術(shù)

3.   生物兩用品及相關(guān)設(shè)備和技術(shù)出口管制清單所列物項(xiàng)和技術(shù)

4.   監(jiān)控化學(xué)品管理?xiàng)l例名錄所列物項(xiàng)

5.   有關(guān)化學(xué)品及相關(guān)設(shè)備和技術(shù)出口管制清單所列物項(xiàng)和技術(shù)

6.   導(dǎo)彈及相關(guān)物項(xiàng)和技術(shù)出口管制清單所列物項(xiàng)和技術(shù)

7.   易制毒化學(xué)品

8.   部分兩用物項(xiàng)和技術(shù)

9.   特殊民用物項(xiàng)和技術(shù)

10. 商用密碼出口管制清單

《條例》出臺(tái)后，在《條例》中第11條規(guī)定，國(guó)務(wù)院商務(wù)主管部門依據(jù)《出口管制法》和《條例》的規(guī)定，根據(jù)兩用物項(xiàng)出口管制政策，按照規(guī)定程序會(huì)同國(guó)家有關(guān)部門制定、調(diào)整兩用物項(xiàng)出口管制清單，并及時(shí)公布。

進(jìn)一步，根據(jù)2024年10月19日，司法部、商務(wù)部負(fù)責(zé)人就《中華人民共和國(guó)兩用物項(xiàng)出口管制條例》答記者問(wèn)中稱，目前，商務(wù)部正在制定統(tǒng)一的兩用物項(xiàng)出口管制清單，將與《條例》同步實(shí)施，未來(lái)將保持動(dòng)態(tài)調(diào)整，更好服務(wù)發(fā)展和安全。

因此，建議關(guān)注即將出臺(tái)的統(tǒng)一的兩用物項(xiàng)出口管制清單。

(二) 臨時(shí)管制

國(guó)務(wù)院商務(wù)主管部門可以對(duì)兩用物項(xiàng)出口管制清單以外的貨物、技術(shù)和服務(wù)實(shí)施臨時(shí)管制，并予以公告。臨時(shí)管制的實(shí)施期限每次不超過(guò)2年。[7]

臨時(shí)管制實(shí)施期限屆滿前應(yīng)當(dāng)及時(shí)進(jìn)行評(píng)估，根據(jù)評(píng)估結(jié)果作出以下決定：

1. 不再需要實(shí)施管制的，取消臨時(shí)管制；

2. 需要繼續(xù)實(shí)施管制但不宜列入兩用物項(xiàng)出口管制清單的，延長(zhǎng)臨時(shí)管制，延長(zhǎng)臨時(shí)管制不超過(guò)2次；

3. 需要長(zhǎng)期實(shí)施管制的，列入兩用物項(xiàng)出口管制清單。

(三) 禁令

《條例》規(guī)定，根據(jù)維護(hù)國(guó)家安全和利益、履行防擴(kuò)散等國(guó)際義務(wù)的需要，經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)，或者經(jīng)國(guó)務(wù)院、中央軍事委員會(huì)批準(zhǔn)，國(guó)務(wù)院商務(wù)主管部門會(huì)同國(guó)家有關(guān)部門可以：

1. 禁止特定兩用物項(xiàng)的出口；

2. 禁止特定兩用物項(xiàng)向特定目的國(guó)家和地區(qū)出口；

3. 禁止特定兩用物項(xiàng)向特定組織和個(gè)人出口。[8]

(一)  兩用物項(xiàng)的出口實(shí)行許可

1. 出口經(jīng)營(yíng)者法定義務(wù)：判定物項(xiàng)是否是管制物項(xiàng)

若交易行為落入《條例》管制的出口行為，在該情況下，出口經(jīng)營(yíng)者應(yīng)判定交易的物項(xiàng)是否落入《條例》管制的物項(xiàng)范圍，即：出口兩用物項(xiàng)出口管制清單所列兩用物項(xiàng)或者實(shí)施臨時(shí)管制的兩用物項(xiàng)，若落入，則出口經(jīng)營(yíng)者應(yīng)當(dāng)就該交易申請(qǐng)出口許可。

有關(guān)判定物項(xiàng)是否落入《條例》管制的物項(xiàng)范圍，《條例》要求[9]：

（1）出口經(jīng)營(yíng)者應(yīng)當(dāng)了解擬出口貨物、技術(shù)和服務(wù)的性能指標(biāo)、主要用途等，確定其是否屬于兩用物項(xiàng)。

（2）若出口經(jīng)營(yíng)者無(wú)法確定擬出口貨物、技術(shù)和服務(wù)是否是兩用物項(xiàng)，則可以向國(guó)務(wù)院商務(wù)主管部門提出咨詢，國(guó)務(wù)院商務(wù)主管部門應(yīng)當(dāng)及時(shí)答復(fù)。出口經(jīng)營(yíng)者提出咨詢的，應(yīng)當(dāng)同時(shí)提供擬出口貨物、技術(shù)和服務(wù)的性能指標(biāo)、主要用途以及無(wú)法確定是否屬于兩用物項(xiàng)的原因。

2. 出口許可的三種類型：?jiǎn)雾?xiàng)許可、通用許可、以登記填報(bào)信息方式獲得出口憑證。

在許可管理制度方面，《條例》根據(jù)出口物項(xiàng)的敏感程度和風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，建立了三種許可類型：?jiǎn)雾?xiàng)許可、通用許可、通過(guò)登記填報(bào)信息方式獲得出口憑證。

三種許可類型的特定、有效期以及申請(qǐng)條件的區(qū)別如下：

3. 海關(guān)查驗(yàn)、質(zhì)疑與不予放行的情況

《條例》中還規(guī)定了在何種情況下海關(guān)需要查驗(yàn)出口許可，以及在何種情況下海關(guān)不予放行。[10]具體如下圖所示：

 (二) 最終用戶與最終用途：各方法定義務(wù)、創(chuàng)設(shè)“關(guān)注名單”

國(guó)務(wù)院商務(wù)主管部門建立兩用物項(xiàng)最終用戶和最終用途風(fēng)險(xiǎn)管理制度，對(duì)兩用物項(xiàng)的最終用戶和最終用途進(jìn)行評(píng)估、核查，加強(qiáng)最終用戶和最終用途管理。

在對(duì)最終用戶與最終用途管理方面，《條例》規(guī)定了各方法定義務(wù)如下：

1. 出口經(jīng)營(yíng)者的法定義務(wù)：

(1)  提交“最終用戶和最終用途證明文件”義務(wù)：申請(qǐng)兩用物項(xiàng)出口許可時(shí)，應(yīng)當(dāng)提交最終用戶出具的最終用戶和最終用途證明文件。

• 在該情況下，最終用戶和最終用途證明文件應(yīng)當(dāng)由最終用戶出具。

• 有關(guān)出具的證明文件的形式，商務(wù)部門可以要求由最終用戶所在國(guó)家和地區(qū)政府機(jī)構(gòu)出具或者認(rèn)證的最終用戶和最終用途證明文件。

(2)  妥善保存證明材料的義務(wù)：出口經(jīng)營(yíng)者應(yīng)當(dāng)妥善保存與兩用物項(xiàng)出口有關(guān)的最終用戶和最終用途證明文件以及合同、發(fā)票、賬冊(cè)、單據(jù)、業(yè)務(wù)函電等相關(guān)資料，保存期限不少于5年。法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

2. 最終用戶的承諾義務(wù)：最終用戶應(yīng)當(dāng)按照國(guó)務(wù)院商務(wù)主管部門要求作出承諾，未經(jīng)國(guó)務(wù)院商務(wù)主管部門允許，不得擅自改變兩用物項(xiàng)的最終用途或者向任何第三方轉(zhuǎn)讓。

3. 出口經(jīng)營(yíng)者、進(jìn)口商的報(bào)告義務(wù)：

(1)  發(fā)現(xiàn)兩用物項(xiàng)出口存在下列情形的，應(yīng)當(dāng)立即停止出口，向商務(wù)主管部門報(bào)告并配合核查。：

• 兩用物項(xiàng)最終用戶、最終用途已經(jīng)改變或者可能改變；

• 兩用物項(xiàng)最終用戶和最終用途證明文件存在偽造、變?cè)臁⑹У惹樾危?/p>

• 以欺騙、賄賂等不正當(dāng)手段獲取兩用物項(xiàng)最終用戶和最終用途證明文件。

(2)  商務(wù)主管部門若核查如實(shí)，則可能會(huì)通知暫停使用出口許可證、撤回、撤銷或者要求出口經(jīng)營(yíng)者申請(qǐng)變更相關(guān)兩用物項(xiàng)出口許可。此外，商務(wù)主管部門應(yīng)當(dāng)根據(jù)《條例》規(guī)定通知海關(guān)（海關(guān)收到商務(wù)主管部門通知時(shí)，出口貨物已向海關(guān)申報(bào)出口但尚未放行的，應(yīng)當(dāng)不予放行并依法處置）。

4. 進(jìn)口商、最終用戶的配合商務(wù)主管部門的核查義務(wù)，否則將存在被列入“關(guān)注名單”的風(fēng)險(xiǎn)：

(1)  商務(wù)主管部門依法開展兩用物項(xiàng)最終用戶和最終用途核查，有關(guān)組織和個(gè)人應(yīng)當(dāng)予以配合。

(2)  進(jìn)口商、最終用戶未在規(guī)定期限內(nèi)配合核查、提供有關(guān)證明材料，導(dǎo)致無(wú)法核實(shí)兩用物項(xiàng)最終用戶、最終用途的，國(guó)務(wù)院商務(wù)主管部門可以將有關(guān)進(jìn)口商、最終用戶列入“關(guān)注名單”。

(3)  若配合，則可以被移除“關(guān)注名單”：進(jìn)口商、最終用戶配合核查，經(jīng)核實(shí)不存在擅自改變最終用途、擅自向第三方轉(zhuǎn)讓等情形的，國(guó)務(wù)院商務(wù)主管部門可以將其移出關(guān)注名單。

(三) 細(xì)化和加強(qiáng)《出口管制法》規(guī)定的“管控名單”的管理‘

“管控名單”首次在《出口管制法》中提出，《條例》作為《出口管制法》的下位法，針對(duì)“管控名單”在兩用物項(xiàng)管理方面的使用，進(jìn)行了細(xì)化，對(duì)比如下（為便于審閱，《條例》細(xì)化的內(nèi)容在如下表格中用下劃線體現(xiàn)；筆者的解釋與觀點(diǎn)以藍(lán)色字體標(biāo)出）：

《條例》第四章圍繞“監(jiān)督檢查”,規(guī)定了市場(chǎng)主體的如下權(quán)利與法定義務(wù)：

(一)  有關(guān)組織和個(gè)人當(dāng)面對(duì)商務(wù)主管部門單獨(dú)或會(huì)同其他部門的監(jiān)督、檢查、調(diào)查時(shí)的配合義務(wù)

當(dāng)商務(wù)主管部門單獨(dú)或者會(huì)同國(guó)家有關(guān)部門依法對(duì)兩用物項(xiàng)出口活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督檢查、對(duì)涉嫌違法行為進(jìn)行調(diào)查，有關(guān)組織和個(gè)人應(yīng)當(dāng)予以配合，不得拒絕、阻礙。

此外，《條例》也規(guī)定了，進(jìn)行監(jiān)督檢查、案件調(diào)查的執(zhí)法人員若少于2人或者未出示執(zhí)法證件和相關(guān)法律文書的，被檢查、調(diào)查的組織和個(gè)人有權(quán)拒絕。[11]

(二) 出口經(jīng)營(yíng)中的報(bào)告義務(wù)

出口經(jīng)營(yíng)中當(dāng)發(fā)現(xiàn)或者接到國(guó)務(wù)院商務(wù)主管部門通知，其出口活動(dòng)存在《條例》第十四條第三款（出口經(jīng)營(yíng)者無(wú)法判斷是否是兩用物項(xiàng)，而向商務(wù)主管部門提出咨詢）、第十八條第四款（商務(wù)主管部門通知出口經(jīng)營(yíng)者暫停使用出口許可證件，或通知撤回、撤銷出口許可證件，或者要求出口經(jīng)營(yíng)者申請(qǐng)變更相關(guān)兩用物項(xiàng)出口許可）、第二十五條（兩用物項(xiàng)最終用戶、最終用途已經(jīng)改變或者可能改變；兩用物項(xiàng)最終用戶和最終用途證明文件存在偽造、變?cè)臁⑹У惹樾危灰云垓_、賄賂等不正當(dāng)手段獲取兩用物項(xiàng)最終用戶和最終用途證明文件）規(guī)定情形的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)將有關(guān)情況報(bào)告商務(wù)主管部門，按要求采取措施消除或者減輕危害，并配合調(diào)查處理。[12]

(三)  任何組織和個(gè)人（包括貨代、報(bào)關(guān)、第三方交易平臺(tái)、金融機(jī)構(gòu)等）禁止為兩用物項(xiàng)出口違法行為提供服務(wù)，以及識(shí)別可疑情況的報(bào)告義務(wù)

任何組織和個(gè)人不得為兩用物項(xiàng)出口管制違法行為提供代理、貨運(yùn)、寄遞、報(bào)關(guān)、第三方電子商務(wù)交易平臺(tái)和金融等服務(wù)。

提供代理、貨運(yùn)、寄遞、報(bào)關(guān)、第三方電子商務(wù)交易平臺(tái)和金融等服務(wù)的經(jīng)營(yíng)者發(fā)現(xiàn)涉嫌兩用物項(xiàng)出口管制違法行為的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向國(guó)務(wù)院商務(wù)主管部門報(bào)告，國(guó)務(wù)院商務(wù)主管部門應(yīng)當(dāng)及時(shí)核實(shí)、處理。[13]

(四)  國(guó)內(nèi)進(jìn)口經(jīng)營(yíng)者和最終用戶有權(quán)向商務(wù)主管部門申請(qǐng)由其出具“最終用戶和最終用途說(shuō)明文件”，用于提交給其他國(guó)家和地區(qū)政府。

在該情況下，國(guó)內(nèi)進(jìn)口經(jīng)營(yíng)者和最終用戶申請(qǐng)最終用戶和最終用途說(shuō)明文件，應(yīng)當(dāng)按照國(guó)務(wù)院商務(wù)主管部門要求如實(shí)提交有關(guān)材料，嚴(yán)格履行獲得說(shuō)明文件時(shí)作出的承諾，并接受商務(wù)主管部門的監(jiān)督檢查。[14]

我們認(rèn)為，當(dāng)中國(guó)企業(yè)向特定的外國(guó)政府部門（例如美國(guó)商務(wù)部工業(yè)與安全局（BIS））提交最終用戶和最終用途證明時(shí)，如果能夠獲得中國(guó)商務(wù)主管部門出具的“最終用戶和最終用途說(shuō)明文件”，則說(shuō)明該文件的真實(shí)性不僅得到中國(guó)商務(wù)主管部門的認(rèn)可，同時(shí)企業(yè)還要根據(jù)《條例》的法定要求嚴(yán)格履行承諾義務(wù)，這將有助于提升文件本身的國(guó)際認(rèn)可度。

(五)  中國(guó)公民、法人、非法人組織不得未經(jīng)商務(wù)部門報(bào)告，接受外國(guó)政府的訪問(wèn)與核查

《條例》第38條明確指出，中華人民共和國(guó)公民、法人、非法人組織接到外國(guó)政府提出的與出口管制相關(guān)的訪問(wèn)、現(xiàn)場(chǎng)核查等要求，應(yīng)當(dāng)立即向國(guó)務(wù)院商務(wù)主管部門報(bào)告。未經(jīng)國(guó)務(wù)院商務(wù)主管部門同意，不得接受或者承諾接受外國(guó)政府的相關(guān)訪問(wèn)、現(xiàn)場(chǎng)核查等。接到外國(guó)政府提出的與出口管制相關(guān)的訪問(wèn)、現(xiàn)場(chǎng)核查等要求，應(yīng)當(dāng)立即向國(guó)務(wù)院商務(wù)主管部門報(bào)告。第43條規(guī)定，違反《條例》規(guī)定，擅自接受或者承諾接受外國(guó)政府提出的與出口管制相關(guān)的訪問(wèn)、現(xiàn)場(chǎng)核查等要求的，給予警告，并處50萬(wàn)元以下罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，并處50萬(wàn)元以上300萬(wàn)元以下罰款；情節(jié)特別嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓。

我們認(rèn)為，由于《條例》適用于兩用物項(xiàng)的情況，因此第38條適用于當(dāng)中國(guó)主體受到外國(guó)政府提出兩用物項(xiàng)出口管制相關(guān)的訪問(wèn)、現(xiàn)場(chǎng)核查的情況。

而2007年商務(wù)部發(fā)布的《中華人民共和國(guó)商務(wù)部公告2007年第60號(hào)》中規(guī)定的適用物項(xiàng)的范圍更廣，不僅限于兩用物項(xiàng)，即商務(wù)部規(guī)定：“根據(jù)國(guó)家相關(guān)規(guī)定，商務(wù)部重申，未經(jīng)中國(guó)商務(wù)部同意，任何在華注冊(cè)的企事業(yè)單位不得承諾接受或接受外國(guó)政府代表進(jìn)行的與出口管制相關(guān)的現(xiàn)場(chǎng)訪問(wèn)或?qū)彶椤！痹谠撉闆r下，我們認(rèn)為適用于例如當(dāng)BIS要求派駐代表來(lái)華對(duì)中國(guó)企業(yè)進(jìn)行最終用戶、最終用途核查的場(chǎng)景。

除上述適用場(chǎng)景外，在現(xiàn)實(shí)中也存在若中國(guó)企業(yè)向境外政府部門提交出口管制或制裁合規(guī)澄清函或申請(qǐng)出口許可時(shí)，涉及的物項(xiàng)并不是中國(guó)管制物項(xiàng)的范圍，也不涉及境外政府機(jī)構(gòu)派駐代表來(lái)華審查，那么在該情況下，此場(chǎng)景是否還適用《條例》第38條？在該情況下，我們謹(jǐn)慎認(rèn)為可能不適用。但即便如此，該場(chǎng)景適用《中華人民共和國(guó)數(shù)據(jù)安全法》第36條第二款的規(guī)定“非經(jīng)中華人民共和國(guó)主管機(jī)關(guān)批準(zhǔn)，境內(nèi)的組織、個(gè)人不得向外國(guó)司法或者執(zhí)法機(jī)構(gòu)提供存儲(chǔ)于中華人民共和國(guó)境內(nèi)的數(shù)據(jù)。”

《條例》第五章節(jié)規(guī)定了違反《條例》的法律責(zé)任。兩用物項(xiàng)出口管制違法行為的處罰單位是商務(wù)主管部門；法律、行政法規(guī)規(guī)定由海關(guān)處罰的，由其依照出口管制法和本條例進(jìn)行處罰。

此外，若存在《出口管制法》與《條例》的違反行為，并且同時(shí)又危害到國(guó)家安全和利益的，則除依據(jù)《出口管制法》與《條例》進(jìn)行處罰外，還可以依據(jù)其他法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章進(jìn)行并罰。

最后，需要關(guān)注的是，若違反《出口管制法》和《條例》規(guī)定，構(gòu)成犯罪的，還會(huì)依法追究刑事責(zé)任。

我們對(duì)《條例》中規(guī)定的法律責(zé)任進(jìn)行了梳理，如下圖所示：

綜上，對(duì)于業(yè)務(wù)中涉及兩用物項(xiàng)的企業(yè)(包括出口經(jīng)營(yíng)中、國(guó)內(nèi)進(jìn)口經(jīng)營(yíng)者、最終用戶、提供代理、貨運(yùn)、寄遞、報(bào)關(guān)、第三方電子商務(wù)交易平臺(tái)和金融等服務(wù)的經(jīng)營(yíng)者)，建議做好如下工作:

1、建立貼合業(yè)務(wù)特點(diǎn)的出口管制制度：不少企業(yè)在幾年前已做好了出口管制合規(guī)制度，但到了現(xiàn)階段，我們認(rèn)為需要在原有合規(guī)制度下，貼合涉及兩用物項(xiàng)交易中不同環(huán)節(jié)的企業(yè)進(jìn)行細(xì)化，以做到制度落地業(yè)務(wù)、流程管控業(yè)務(wù)。進(jìn)一步，我們建議企業(yè)需結(jié)合本次《條例》新規(guī)，梳理與自身業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)有關(guān)的法定義務(wù)，包括但不限于《條例》項(xiàng)下的諸多報(bào)告義務(wù)，將該等業(yè)務(wù)嵌入業(yè)務(wù)流程中，以避免違規(guī)而導(dǎo)致處罰情況。相關(guān)法定義務(wù)在本文上述已有詳細(xì)說(shuō)明，在此不再贅述。

2、加強(qiáng)物項(xiàng)管理機(jī)制：企業(yè)應(yīng)當(dāng)了解擬出口貨物、技術(shù)和服務(wù)（以下統(tǒng)稱“物項(xiàng)”）的性能指標(biāo)、主要用途等，分類物項(xiàng)（包括是否落入《條例》管制的兩用物項(xiàng)范圍、中國(guó)其他管制物項(xiàng)清單、其他司法管轄區(qū)受管制的物項(xiàng)等情況），根據(jù)不同的物項(xiàng)管制分類情況，梳理與物項(xiàng)有關(guān)的出口管制要求，以評(píng)估相關(guān)交易是否需要申請(qǐng)出口許可。在使用信息系統(tǒng)監(jiān)控兩用物項(xiàng)的進(jìn)出庫(kù)及使用情況，及時(shí)預(yù)警異常行為。

3、根據(jù)《條例》管制的“出口行為”，梳理企業(yè)業(yè)務(wù)中哪些出口行為納入《條例》管控：當(dāng)判定交易物項(xiàng)落入《條例》管制的兩用物項(xiàng)后，在評(píng)估具體業(yè)務(wù)是否需要出口許可時(shí)，也要注意《條例》管制的出口行為，尤其需要關(guān)注與以往認(rèn)知觀念不太一致的2種情況：“主體發(fā)生變化”（即：中國(guó)主體向外國(guó)主體提供兩用物項(xiàng)，即便均發(fā)生在中國(guó)）以及《條例》的域外管轄（即“中國(guó)境外向另一境外地區(qū)的轉(zhuǎn)移”）。

4、加強(qiáng)交易前的盡職調(diào)查：對(duì)客戶、最終用戶進(jìn)行嚴(yán)格的背景調(diào)查，包括核查是否被列中國(guó)“關(guān)注名單”、“管控清單”以及其他中國(guó)反制清單。

5、申請(qǐng)和維護(hù)出口許可：提前規(guī)劃出口活動(dòng)，及時(shí)申請(qǐng)必要的出口許可，避免因許可問(wèn)題導(dǎo)致的貿(mào)易中斷。此外，需定期檢查出口許可的有效期和適用范圍，確保不超范圍或超期限操作。

6、加強(qiáng)對(duì)最終用戶與最終用途的管理：《條例》中再次明確了最終用戶與最終用途管理項(xiàng)下的各方主體的法定義務(wù)，其中包括但不限于（1）要求國(guó)內(nèi)進(jìn)口經(jīng)營(yíng)者和最終用戶嚴(yán)格履行最終用戶和最終用途說(shuō)明文件的承諾，并接受商務(wù)主管部門的監(jiān)督檢查，（2）要求最終用戶不得擅自改變兩用物項(xiàng)的最終用途或者向任何第三方轉(zhuǎn)讓，（3）要求出口經(jīng)營(yíng)者、進(jìn)口商當(dāng)發(fā)現(xiàn)兩用物項(xiàng)最終用戶、最終用途已經(jīng)改變或者可能改變時(shí)，應(yīng)當(dāng)立即停止出口，向商務(wù)主管部門報(bào)告。建議相關(guān)主體梳理在最終用戶與最終用途管理項(xiàng)下的法定義務(wù)，跟蹤管控物項(xiàng)的最終用戶與最終用途是否發(fā)生變化，做好相應(yīng)的合規(guī)落地工作，以避免造成違反《條例》的后果。

7、保留合規(guī)記錄：根據(jù)《條例》要求，企業(yè)應(yīng)當(dāng)妥善保存與兩用物項(xiàng)出口有關(guān)的最終用戶和最終用途證明文件以及合同、發(fā)票、賬冊(cè)、單據(jù)、業(yè)務(wù)函電等相關(guān)資料，保存期限不少于5年。

8、進(jìn)口商與最終用戶需關(guān)注自身被列中國(guó)“關(guān)注名單”、“管控名單”的風(fēng)險(xiǎn)：《條例》中規(guī)定了進(jìn)口商、最終用戶的配合商務(wù)主管部門的核查義務(wù)，包括在規(guī)定期限內(nèi)配合核查、提供有關(guān)證明材料，否則存在被列入“關(guān)注名單”的風(fēng)險(xiǎn)。此外，也需警惕自身是否存在被列“管控名單”的風(fēng)險(xiǎn)，建議根據(jù)《條例》要求梳理是否被列“管控名單”的情況，重視中國(guó)法的合規(guī)。