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2025年5月，美國商務(wù)部工業(yè)與安全局（BIS）宣布啟動撤銷拜登政府制定的《人工智能擴(kuò)散規(guī)則》的程序，同日，發(fā)布了三份文件，以加強(qiáng)對海外AI芯片的出口管制，這三份文件名及主要內(nèi)容分別為：

•  《針對中國先進(jìn)計(jì)算集成電路（IC）的“普遍禁令十”適用指南》（以下簡稱為“禁令十指南”），該指南有關(guān)華為昇騰芯片。

• 《關(guān)于可能用于訓(xùn)練AI模型的先進(jìn)計(jì)算集成電路及其他商品的管控政策聲明》（以下簡稱為“管控政策聲明”）：有關(guān)AI模型訓(xùn)練。

• 《防止先進(jìn)計(jì)算集成電路被轉(zhuǎn)用的行業(yè)指南》（以下簡稱為“先進(jìn)IC防轉(zhuǎn)用指南”）：在該指南中，BIS提出了11項(xiàng)警示信號以及盡職調(diào)查的7項(xiàng)建議完成的工作。

上述三份指南，尤其是有關(guān)華為昇騰指南，一經(jīng)發(fā)出就引起熱議。本文是從EAR法規(guī)的角度出發(fā)，結(jié)合我們的理解，客觀評估該指南內(nèi)容，以供境內(nèi)外企業(yè)參考，詳見如下：

1.  推定適用EAR項(xiàng)下的“普遍禁令十”

BIS在這份適用指南中，對符合如下兩個(gè)條件的集成電路（以下簡稱“中國 ECCN 3A090 集成電路（ICs）”，例如BIS指出的華為昇騰910B/910C/910D），即：（1）由位于“國家組 D:5”（包含《美國出口管理?xiàng)l例》（EAR）第 740 部分補(bǔ)充文件 1 中列出的國家組 D:5，例如中國內(nèi)地或中國澳門）內(nèi)的公司開發(fā)或生產(chǎn)，或最終母公司總部位于國家組 D:5 的公司開發(fā)或生產(chǎn)，（2）并符合美國出口管制分類號（ECCN）3A090 所規(guī)定的技術(shù)參數(shù)，則BIS認(rèn)為，EAR項(xiàng)下的“普遍禁令十”推定適用該等集成電路。

BIS進(jìn)一步認(rèn)為，從事EAR項(xiàng)下的“普遍禁令十”中禁止的行為，則可能導(dǎo)致嚴(yán)重的刑事和行政處罰。

根據(jù)EAR的規(guī)定，“普遍禁令十”禁止的行為包括：不得銷售、轉(zhuǎn)讓、出口、再出口、融資、訂購、購買、移除、藏匿、儲存、使用、出借、處置、運(yùn)輸、轉(zhuǎn)運(yùn)或以其他方式服務(wù)全部或部分受EAR限制的任何已出口或?qū)⒊隹诘奈锲罚颐髦c該物品有關(guān)的違反 EAR 行為......即將發(fā)生或打算發(fā)生。

在上述“普遍禁令十”的內(nèi)容中，什么是“使用”？根據(jù)EAR的定義，使用（Use）的定義是：操作、安裝（包括現(xiàn)場安裝）、維護(hù)（檢查）、修理、大修和翻新（英文原文：“Use. (All categories and General Technology Note)—Operation, installation (including on-site installation), maintenance (checking), repair, overhaul and refurbishing.”）。

2.推定適用EAR項(xiàng)下的“普遍禁令十”的物項(xiàng)范圍

BIS在這份指南中，以表格的形式列出了“推定適用EAR項(xiàng)下的普遍禁令十”的物項(xiàng)范圍，即：華為昇騰910B/910C/910D。

根據(jù)BIS說明，“推定適用EAR項(xiàng)下的普遍禁令十”的物項(xiàng)范圍的清單將根據(jù)需要更新。

3.BIS本次指引的制定邏輯

BIS該指南的核心在于通過“結(jié)果倒推”的邏輯，認(rèn)為：在EAR現(xiàn)有的管制框架下，美國已經(jīng)對中國先進(jìn)計(jì)算芯片的設(shè)計(jì)、研發(fā)與生產(chǎn)等關(guān)鍵環(huán)節(jié)實(shí)施了全面的物項(xiàng)及技術(shù)封堵，在此嚴(yán)格斷供的背景下，中國企業(yè)依然生產(chǎn)出性能參數(shù)達(dá)到3A090標(biāo)準(zhǔn)的先進(jìn)計(jì)算芯片，表明封堵鏈條中可能存在違反了EAR或規(guī)避EAR的違法行為。——此為BIS的假設(shè)與猜測。

根據(jù)BIS的這份指南內(nèi)容，BIS猜測，這些中國產(chǎn)的性能參數(shù)達(dá)到3A090標(biāo)準(zhǔn)的先進(jìn)計(jì)算芯片（即BIS指出的華為昇騰芯片），很可能是利用某些美國軟件或技術(shù)設(shè)計(jì)的，或者可能是利用某些源自美國的軟件或技術(shù)的直接產(chǎn)品的半導(dǎo)體制造設(shè)備生產(chǎn)的，或者兩者兼而有之。此外，這些中國產(chǎn)的性能參數(shù)達(dá)到3A090標(biāo)準(zhǔn)的先進(jìn)計(jì)算芯片，還可能是由被列實(shí)體清單腳注1或4所列實(shí)體生產(chǎn)、購買或訂購的，或者實(shí)體清單中的企業(yè)正是交易的當(dāng)事方。

BIS正是基于上述“可能性”的推定邏輯，發(fā)出了該指引。

對于上述BIS在這份指引中的猜測，我們認(rèn)為，BIS正是基于EAR項(xiàng)下的“外國制造直接產(chǎn)品規(guī)則”（FDP規(guī)則）認(rèn)定中國產(chǎn)的芯片也會受EAR管制，從而受到EAR管轄，即：在EAR項(xiàng)下，針對如下三類不同的情況（見如下表格），BIS通過EAR項(xiàng)下的FDP規(guī)則，認(rèn)為：即便在中國制造的芯片，若中國產(chǎn)芯片是受EAR管制的技術(shù)、軟件的直接產(chǎn)品，或者制造該中國產(chǎn)芯片的制造工具是下述表格中指明的美國原產(chǎn)技術(shù)、軟件的直接產(chǎn)品，則中國產(chǎn)芯片也會受到EAR管制，從而受到EAR的“全球管轄”。

FDP規(guī)則如下（見如下表格）：

（1）針對華為的FDR規(guī)則（實(shí)體清單腳注1-FDP規(guī)則）

（2）針對被列實(shí)體清單并標(biāo)注腳注4的企業(yè)的（實(shí)體清單腳注4-FDP規(guī)則）；

（3）針對先進(jìn)計(jì)算芯片的FDP規(guī)則。

4.評論

如下圖所示，在EAR框架下，若要得出“采購或使用華為昇騰芯片的行為或交易實(shí)際違反EAR”的結(jié)論，從而因此受到相應(yīng)BIS的行政處罰或者引發(fā)刑事責(zé)任，則需要根據(jù)EAR法條依據(jù)，首先做兩個(gè)步驟的判斷：第一步，管轄權(quán)分析——華為昇騰芯片受EAR管制；第二步，在滿足管轄權(quán)分析的前提下，再分析采購或使用該芯片的行為是否違反了EAR規(guī)定的“普遍禁令十”。具體EAR法條依據(jù)見下圖藍(lán)色部分。

然而，我們看到在BIS指引中（見上圖灰色部分），BIS對于“前提條件一”的EAR管轄判斷的結(jié)論，均是“猜測”的。我們可以從BIS指引的原文中發(fā)現(xiàn)大量的猜測性用詞，例如could/likely/may等。我們理解，BIS做此猜測的邏輯是：

• BIS根據(jù)華為-FDP規(guī)則，推定認(rèn)為，要研發(fā)出“華為昇騰”芯片，“大概率”要用到受EAR管制的技術(shù)、軟件或源自美國的軟件或技術(shù)的直接產(chǎn)品的半導(dǎo)體制造設(shè)備，在該情況下，根據(jù)華為-FDPR規(guī)則（規(guī)則詳細(xì)見本文上述表格），該“華為昇騰”芯片即便在中國制造的，也要受到EAR管制。

• 在這個(gè)“假定”之下，根據(jù)EAR規(guī)定，任何與受EAR管制芯片有關(guān)的交易需要遵守EAR的規(guī)定。由于BIS已經(jīng)推定的“華為昇騰”芯片受EAR管制，則BIS在本次指引中表示，在以下三種情況下，BIS認(rèn)為存在需要取得BIS許可的高度可能性（原文：there is a high probability）：（1）從國外出口或從中國再出口，或在中國境內(nèi)將芯片的設(shè)計(jì)文件從中國的IC設(shè)計(jì)公司轉(zhuǎn)移到fab廠，（2）從國外出口或再出口至中國（或總部位于中國的公司），或在中國境內(nèi)，將 芯片從fab廠轉(zhuǎn)讓給中國的IC設(shè)計(jì)公司或銷售商，（3）被列實(shí)體清單中腳注1或腳注4的實(shí)體，參與任何涉及生產(chǎn)或開發(fā)此類芯片的交易，或該實(shí)體以其他方式成為交易的一方。 

• 進(jìn)一步，由于BIS已經(jīng)推定的“華為昇騰”芯片受EAR管制，因此，BIS也在指引中指出，其他美國境內(nèi)外企業(yè)在“明知”的情況下，仍然采購和使用BIS推定受EAR管制的“華為昇騰”芯片，則落入到“普遍禁令十”所禁止的行為范圍，也屬于違反出口管制的行為，繼而可能觸發(fā)行政或刑事處罰。

總之，從EAR規(guī)則的角度出發(fā)，我們看到，“采購或使用華為昇騰芯片的行為或交易違反EAR的規(guī)定”并不是BIS確定無疑的結(jié)論。

下一步，我們的預(yù)判是，若BIS需要依據(jù)EAR的規(guī)定進(jìn)行實(shí)際執(zhí)法，則需要根據(jù)事實(shí)進(jìn)行確定性判斷（即：我們理解，需要把上圖中灰色中的“假定推測”變?yōu)榇_定），故而，我們理解，BIS下一步估計(jì)會針對華為昇騰芯片（或其他中國造的符合技術(shù)參數(shù)3A090的芯片）的構(gòu)造，以及制造該芯片的fab廠情況、制造該芯片所使用的設(shè)備是否是該美國原產(chǎn)“技術(shù)”或“軟件”進(jìn)行調(diào)查（例如，針對華為芯片生產(chǎn)設(shè)備的限制是，該等設(shè)備不能是美國原產(chǎn)ECCN為3D001、3D901、3D991、3D992、3D993、3D994、3E001、3E002、3E003、3E901、3E991、3E992、3E993、3E994、4D001、4D993、4D994、4E001、4E992、4E993、5D001、5D002、5D991、5E001、5E002 ，或 5E991的直接產(chǎn)品，具體請見本文上述表格）。

BIS在《關(guān)于可能用于訓(xùn)練AI模型的先進(jìn)計(jì)算集成電路及其他商品的管控政策聲明》（以下簡稱為“管控政策聲明”）中表示，獲取受EAR管制的先進(jìn)計(jì)算IC及相關(guān)商品并用于訓(xùn)練人工智能模型，可能被用于國家組D:5（包括中國）或中國澳門特別行政區(qū)的軍事情報(bào)用途或大規(guī)模殺傷性武器（WMD）相關(guān)用途。

因此，BIS在管控政策聲明中列舉了根據(jù)EAR規(guī)定，出口、再出口或（在國內(nèi)）轉(zhuǎn)讓先進(jìn)計(jì)算芯片及其相關(guān)商品可能需要申請出口許可證的情形。

根據(jù)本次BIS管控政策聲明，在下述三種交易或活動情形下，若“明知”人工智能模型將被用于WMD或軍事情報(bào)最終用途，或提供給軍事情報(bào)最終用戶，則將觸發(fā)“兜底管制（Catch-all controls）”的許可要求。

1. 管控政策聲明中的限制行為一

限制行為一的舉例見上圖

若出口方、再出口方或轉(zhuǎn)讓方擬向包括外國基礎(chǔ)設(shè)施即服務(wù)（IaaS）提供商（如數(shù)據(jù)中心服務(wù)商）在內(nèi)的一方出口、再出口或（在國內(nèi)）轉(zhuǎn)讓受EAR管制的先進(jìn)計(jì)算IC及相關(guān)產(chǎn)品，并且 “明知”IaaS提供商將使用上述物項(xiàng)，為或代表總部位于國家組D:5（包括中國）或中國澳門特別行政區(qū)的主體訓(xùn)練AI模型的，則該行為可能觸發(fā)EAR項(xiàng)下的許可要求。其中受限于如下兩個(gè)條件：

• 物項(xiàng)限定條件：受EAR管制的先進(jìn)計(jì)IC及包含此類IC的商品中包含了ECCN 3A090.a、4A090.a的物項(xiàng)，以及第3類、第4類和第5類中的.z類物項(xiàng)，例如歸類為ECCN 5A992.z的服務(wù)器。

• 用途限定條件：被用于WMD或軍事情報(bào)最終用途，或提供給軍事情報(bào)最終用戶。

2. 管控政策聲明中的限制行為二

限制行為二的舉例見上圖

對已由相關(guān)方（如IaaS提供商）持有的受EAR管制的先進(jìn)計(jì)算IC及相關(guān)產(chǎn)品進(jìn)行的（在國內(nèi)）轉(zhuǎn)讓（即最終用途或最終用戶的變更），若“明知”該物項(xiàng)將由受讓方用于為或代表總部位于國家組D:5（包括中國）或中國澳門特別行政區(qū)的相關(guān)方訓(xùn)練人工智能模型的，該轉(zhuǎn)讓可能觸發(fā)EAR項(xiàng)下的許可要求。其中受限于如下兩個(gè)條件：

• 物項(xiàng)限定條件：受EAR管制的先進(jìn)計(jì)IC及包含此類IC的商品中包含了ECCN 3A090.a、4A090.a的物項(xiàng)，以及第3類、第4類和第5類中的.z類物項(xiàng)，例如歸類為ECCN 5A992.z的服務(wù)器。

• 用途限定條件：被用于WMD或軍事情報(bào)最終用途，或提供給軍事情報(bào)最終用戶。

3. 管控政策聲明中的限制行為三

限制行為三的舉例見上圖

當(dāng)“美國主體”（定義見EAR第722.1條）在明知相關(guān)活動將被用于，或可能協(xié)助為總部位于國家組D:5（包括中國）或中國澳門特別行政區(qū)的相關(guān)方，或代表其訓(xùn)練人工智能模型的情況下，提供任何“支持”（定義見EAR第744.6(b)(6) 條）或履行任何合同、服務(wù)或雇傭行為，該行為可能觸發(fā)EAR項(xiàng)下的許可要求。

BIS在《防止先進(jìn)計(jì)算集成電路被轉(zhuǎn)用的行業(yè)指南》（以下簡稱為“先進(jìn)IC防轉(zhuǎn)用指南”），其中列出了11項(xiàng)警示信號，以及7項(xiàng)建議完成盡職調(diào)查的工作。

(一) 警示信號

BIS指出，針對其已識別出的涉及轉(zhuǎn)移先進(jìn)計(jì)算IC的規(guī)避行為，BIS列舉了部分交易及行為的警示信號，以幫助企業(yè)評估交易方或特定的活動是否可能與規(guī)避出口管制風(fēng)險(xiǎn)相關(guān)。這些警示信號包括：

(二)   盡職調(diào)查措施

BIS指出，對于涉及出口或使用受EAR管制的先進(jìn)計(jì)算IC及/或包含此類IC的商品的情形，企業(yè)在面對新客戶以及評估基礎(chǔ)設(shè)施即服務(wù)（IaaS）提供商時(shí)，應(yīng)采取盡職調(diào)查措施，特別是當(dāng)相關(guān)方位于國家組A:1以外的地區(qū)時(shí)。這些盡職調(diào)查措施具體包括如下：

2025年5月19日，商務(wù)部新聞發(fā)言人就美國商務(wù)部調(diào)整芯片出口管制有關(guān)表述答記者問。具體答復(fù)內(nèi)容如下：

有記者問：美國商務(wù)部網(wǎng)站調(diào)整了其5月12日發(fā)布的AI芯片出口管制指南新聞稿相關(guān)表述，將“在世界任何地方使用華為昇騰芯片均違反美國出口管制法規(guī)”調(diào)整為“警告業(yè)界使用中國先進(jìn)計(jì)算機(jī)芯片，包括特定華為昇騰芯片的風(fēng)險(xiǎn)”。請問中方對此有何評論？

答：5月15日商務(wù)部例行新聞發(fā)布會上，中方已就相關(guān)問題闡明嚴(yán)正立場。美方發(fā)布有關(guān)指南后，中方通過中美經(jīng)貿(mào)磋商機(jī)制，在各層級與美方進(jìn)行交涉溝通，指出美方行為嚴(yán)重破壞中美日內(nèi)瓦高層會談共識，要求美方糾偏糾錯(cuò)。中方注意到，近日美方對指南新聞稿相關(guān)表述進(jìn)行了調(diào)整，但指南本身的歧視性措施和扭曲市場本質(zhì)并沒有改變。

美方濫用出口管制措施，以莫須有的罪名對中國芯片產(chǎn)品加嚴(yán)管制，甚至干涉中國公司在中國境內(nèi)使用中國自己生產(chǎn)的芯片，美方的手伸得太長，是典型的單邊霸凌行徑，中方堅(jiān)決反對。美方行為嚴(yán)重?fù)p害中國企業(yè)正當(dāng)權(quán)益，嚴(yán)重威脅全球半導(dǎo)體產(chǎn)供鏈安全穩(wěn)定，嚴(yán)重沖擊全球科技創(chuàng)新。給別人“下絆子”，不會讓自己跑的更快。這種以單邊保護(hù)主義手段，妄圖圍堵、孤立其他國家的做法，終將損害美自身產(chǎn)業(yè)競爭力，其結(jié)果只能是搬起石頭砸自己的腳。

中方敦促美方立即糾正錯(cuò)誤做法，停止對華歧視性措施。雙方應(yīng)共同維護(hù)日內(nèi)瓦高層會談共識，通過中美經(jīng)貿(mào)磋商等機(jī)制，加強(qiáng)立場溝通，有效管控分歧，協(xié)商解決各自關(guān)切，推動構(gòu)建可持續(xù)的、長期的、互利的雙邊經(jīng)貿(mào)關(guān)系。倘若美方一意孤行，繼續(xù)實(shí)質(zhì)性損害中方利益，中方必將采取堅(jiān)決措施，維護(hù)自身正當(dāng)權(quán)益。

近期，2025年5月21日，商務(wù)部新聞發(fā)言人就美國企圖全球禁用中國先進(jìn)計(jì)算芯片發(fā)表談話，其中指出“中方強(qiáng)調(diào)，美方措施涉嫌構(gòu)成對中國企業(yè)采取的歧視性限制措施。任何組織和個(gè)人執(zhí)行或協(xié)助執(zhí)行美方措施，將涉嫌違反《中華人民共和國反外國制裁法》等法律法規(guī)，須承擔(dān)相應(yīng)法律責(zé)任。“

綜上，即便是基于美國EAR的法律規(guī)則分析，結(jié)果是，我們也認(rèn)為，對于這份中國產(chǎn)3A090芯片（例如華為昇騰芯片）的指引，并不是EAR的法律規(guī)定，且這份指引的原文中存在大量的猜測性用詞，例如could/likely/may等，也表明，BIS對于“EAR適用范圍的必要前提條件一”，即：EAR對華為昇騰芯片的管轄判斷的結(jié)論，以及“采購或使用華為昇騰芯片的行為或交易違反EAR的規(guī)定”并不是BIS確定無疑的結(jié)論。下一步，我們的預(yù)判是，若BIS需要依據(jù)EAR的規(guī)定進(jìn)行實(shí)際執(zhí)法，則需要根據(jù)事實(shí)進(jìn)行確定性判斷（即：我們理解，需要BIS“假定推測”變?yōu)榇_定），故而，我們理解，BIS下一步估計(jì)會針對華為昇騰芯片（或其他中國造的符合技術(shù)參數(shù)3A090的芯片）的構(gòu)造，以及制造該芯片的fab廠情況、制造該芯片所使用的設(shè)備是否是該美國原產(chǎn)“技術(shù)”或“軟件”進(jìn)行調(diào)查。

此外，有關(guān)BIS的《關(guān)于可能用于訓(xùn)練AI模型的先進(jìn)計(jì)算集成電路及其他商品的管控政策聲明》，該指引中對于AI模型訓(xùn)練的限制要求，存在物項(xiàng)限定條件與用途限定條件。相關(guān)企業(yè)需謹(jǐn)慎明確界定。有關(guān)BIS的《防止先進(jìn)計(jì)算集成電路被轉(zhuǎn)用的行業(yè)指南》，建議相關(guān)產(chǎn)業(yè)鏈企業(yè)關(guān)注其中的警示信號與盡調(diào)要求。

最后，我們建議在華外資企業(yè)同時(shí)兼顧中國相關(guān)法律要求，包括但不限于《中國反外國制裁法》的要求，建議相關(guān)相關(guān)企業(yè)的中國地區(qū)法總也將中國法的要求以及違反中國法的后果傳達(dá)至國外總部，以供通盤考慮。