中國版“長臂管轄”稀土物項出口管制規(guī)則正式落地——解析10月9日生效的我國商務(wù)部公告2025第61號
作者：石育斌 2025-10-16“長臂管轄（Long-Arm Jurisdiction）”一般指一國出于維護國家安全、經(jīng)濟利益或公共秩序等目的，通過國內(nèi)立法，將其國內(nèi)法律的適用范圍延伸至境外主體的法律管轄權(quán)類別。美國是當今世界上使用“長臂管轄”最為廣泛的國家，尤其在出口管制、經(jīng)濟制裁和反腐敗等領(lǐng)域，美國通過《出口管理條例》（Export Administration Regulations, EAR）、《國際緊急經(jīng)濟權(quán)利法》（International Emergency Economic Powers Act, IEEPA）、以及《反海外腐敗法》（Foreign Corrupt Practice Act, FCPA）等國內(nèi)法律法規(guī)建立起了完備的域外法律適用體系。
中國是美國出口管制和經(jīng)濟制裁等領(lǐng)域長臂管轄的主要受影響國。長期以來，美方泛化國家安全，濫用出口管制，對華采取歧視性做法，對半導體設(shè)備、芯片等眾多產(chǎn)品實施單邊長臂管轄措施。在特朗普2.0時代，特別是今年9月中美馬德里經(jīng)貿(mào)會談以來，在短短20多天時間里，美方持續(xù)新增出臺一系列對華限制措施，將多家中國實體列入出口管制實體清單和特別指定國民清單；通過穿透性規(guī)則（“50%規(guī)則”）任意擴大受管制企業(yè)范圍，影響中方數(shù)千家企業(yè)；無視中方關(guān)切和善意，執(zhí)意落地對華海事、物流和造船業(yè)301措施。美方的行為嚴重損害中方利益，嚴重破壞雙方經(jīng)貿(mào)會談氛圍，中方不得不進行反制。
在此背景下，2025年10月9日我國商務(wù)部發(fā)布了七個公告（第55、56、57、58、61、62號等），宣布對超硬材料相關(guān)物項、部分稀土設(shè)備和原輔料相關(guān)物項、部分中重稀土相關(guān)物項、鋰電池和人造石墨負極材料相關(guān)物項、以及境外相關(guān)稀土物項和稀土相關(guān)技術(shù)實施出口管制。這些新增的出口管制措施，是中國政府依據(jù)法律法規(guī)，完善自身出口管制體系的正當行為；是中國作為負責任大國，履行防擴散等國際義務(wù)，更好維護世界和平與地區(qū)穩(wěn)定的積極舉措；當然，也是針對美國長期以來單方面濫用出口管制長臂管轄規(guī)則，嚴重限制我國企業(yè)正當發(fā)展權(quán)益的對等回應(yīng)。
在本次系統(tǒng)性新增的出口管制規(guī)則中，最為重要的新增內(nèi)容之一是稀土物項出口管制的中國版“長臂管轄”規(guī)則開始正式落地。商務(wù)部公告2025第61號（《關(guān)于公布對境外相關(guān)稀土物項實施出口管制的決定》）明確指出：境外組織和個人將受到我國稀土物項相關(guān)出口管制規(guī)則的直接約束。自此，在稀土這個中美貿(mào)易戰(zhàn)中我方最具戰(zhàn)略優(yōu)勢之一的物項上，我國出口管制的具體規(guī)則開始基本拉齊與美國出口管制長臂管轄具體規(guī)則之間的差距。這是我國逐步完善出口管制和經(jīng)濟制裁法律法規(guī)的重要步驟，也是在當前中美貿(mào)易戰(zhàn)逐步進入白熱化階段時我國政府在堅持“不愿打，但也不怕打”一貫立場前提下，采取的維護自身正當權(quán)益的必要措施。
一、稀土物項出口管制域外適用規(guī)則的立法淵源
（一）《出口管制法》第四十四條
2020年12月1日，我國《出口管制法》開始正式實施，該法是我國首部關(guān)于出口管制內(nèi)容的基礎(chǔ)性法律，整合了原來的核、生物、化學、導彈等兩用物項的分散管制規(guī)則，建立了統(tǒng)一法律框架，推動了我國出口管制工作的法治化、規(guī)范化和體系化進程。該法第四十四條規(guī)定：“中華人民共和國境外的組織和個人，違反本法有關(guān)出口管制管理規(guī)定，危害中華人民共和國國家安全和利益，妨礙履行防擴散等國際義務(wù)的，依法處理并追究其法律責任。”該條款首次確立了我國出口管制法律制度具有域外效力的基本原則，指出了我國出口管制法律可以直接適用于境外的組織和個人。同時，該法第四十八條確立了在有關(guān)出口管制規(guī)則國際關(guān)系中的對等原則，具體條文是“任何國家或者地區(qū)濫用出口管制措施危害中華人民共和國國家安全和利益的，中華人民共和國可以根據(jù)實際情況對該國家或者地區(qū)對等采取措施。”
（二）《兩用物項出口管制條例》第四十九條
2024年12月1日，在《出口管制法》實施四年后，我國《兩用物項出口管制條例》開始生效，該《條例》是我國完善出口管制體系，提高兩用物項出口管制工作法治化水平，履行國際條約義務(wù)，促進防擴散國際合作的重要法律文件。該《條例》第四十九條規(guī)定：“境外組織和個人在中華人民共和國境外向特定目的國家和地區(qū)、特定組織和個人轉(zhuǎn)移、提供下列貨物、技術(shù)和服務(wù)，國務(wù)院商務(wù)主管部門可以要求相關(guān)經(jīng)營者參照本條例有關(guān)規(guī)定執(zhí)行：（一）含有、集成或者混有原產(chǎn)于中華人民共和國的特定兩用物項在境外制造的兩用物項；（二）使用原產(chǎn)于中華人民共和國的特定技術(shù)等兩用物項在境外制造的兩用物項；（三）原產(chǎn)于中華人民共和國的特定兩用物項。”該四十九條首次確立了我國在兩用物項方面出口管制規(guī)則域外適用的基本規(guī)則，明確指出：境外主體（組織和個人）在境外轉(zhuǎn)移或提供原產(chǎn)于中國境內(nèi)的特定兩用物項，以及在境外制造的兩用物項但該兩用物項使用了原產(chǎn)于中國的其他特定兩用物項（含特定技術(shù)的），均將受到我國出口管制法律法規(guī)的管轄。
（三）立法條件完備
可見，在商務(wù)部公告2025第61號于今年10月9日發(fā)布之前，我國出口管制法律體系的域外適用原則已經(jīng)確立，而且有關(guān)兩用物項出口管制規(guī)則域外適用的基本準則已經(jīng)制定完畢，這些出口管制方面的全國人大法律和國務(wù)院行政法規(guī)為我國專門物項的出口管制域外適用具體規(guī)則的制定和出臺奠定了堅實的立法基礎(chǔ)，提供了充分的法律淵源。
二、必須事先申請許可證件的三類情況
商務(wù)部公告2025第61號“第一條”開宗明義指出，境外主體（境外組織和個人，公告中又稱“境外特定出口經(jīng)營者”）出口稀土相關(guān)物項，屬于特定三類情況的，必須事先獲得中國商務(wù)部頒發(fā)的兩用物項出口許可證件。
（一）立法模式采取了《條例》第四十九條三種情況的界定方式
該“第一條”指出，以下三種稀土物項在向中國以外的其他國家和地區(qū)出口之前，必須獲得中國商務(wù)部頒發(fā)的兩用物項出口許可證件：
1、在境外制造的相關(guān)稀土材料（包括稀土永磁材料或/和稀土靶材）中具有（含有、集成或者混有）原產(chǎn)于中國的相關(guān)稀土物質(zhì)（金屬、合金或氧化物，即金屬釤、釤鈷合金、氧化鏑等一共十三種稀土物質(zhì)），而且這種（或這些）物質(zhì)占前述稀土材料的價值比例達到0.1%及以上時，則出口該稀土材料必須事先申請中國商務(wù)部的許可證件。
2、在境外生產(chǎn)的相關(guān)稀土物項（包括稀土材料或/和稀土物質(zhì)）使用了原產(chǎn)于中國的相關(guān)稀土技術(shù)（包括稀土開采、冶煉分離、金屬冶煉、磁材制造、或稀土二次資源回收利用的相關(guān)技術(shù)），則出口該稀土物項必須事先申請中國商務(wù)部的許可證件。
3、原產(chǎn)于中國的相關(guān)稀土物項（包括稀土材料或/和稀土物質(zhì)），則出口該稀土物項必須事先申請中國商務(wù)部的許可證件。
可見，第61號公告“第一條”的內(nèi)容設(shè)置采取了《兩用物項出口管制條例》第四十九條的“具有中國原產(chǎn)物項的境外制造產(chǎn)品/物項、使用中國原產(chǎn)技術(shù)在境外生產(chǎn)的物項、在境外出口的中國原產(chǎn)物項”這三類情況的立法方式，從而體現(xiàn)了我國稀土出口管制域外適用規(guī)則明確的立法基礎(chǔ)和淵源。
（二）關(guān)于稀土的“原產(chǎn)地”界定
通過上述法律條款分析，我們可以看到，我國對于稀土物項原產(chǎn)地認定的標準是制造（生產(chǎn)）地。為此，所有制造（生產(chǎn)）地在我國境內(nèi)的稀土物項（材料和物質(zhì)）的原產(chǎn)地是中國。
根據(jù)這一原產(chǎn)地認定標準，在境外制造（生產(chǎn)）的稀土物項（材料和物質(zhì)）的原產(chǎn)地就不是中國。但是，根據(jù)商務(wù)部公告2025第61號“第一條”的內(nèi)容，即使一個稀土物項的原產(chǎn)地不是中國，如在美國制造的稀土材料的原產(chǎn)地是美國，但是如果符合第61號公告“第一條”第一項（具有中國原產(chǎn)稀土物質(zhì)并達到一定價值比例的稀土材料）和第二項（使用中國原產(chǎn)稀土技術(shù)生產(chǎn)的稀土材料或物質(zhì)），則同樣受到我國出口管制法律法規(guī)的直接管轄。
（三）關(guān)于“中國成分規(guī)則”與“0.1%及以上”價值比例
與《兩用物項出口管制條例》第四十九條第一項的規(guī)定相比，第61號公告“第一條”第一項增加了中國原產(chǎn)稀土物質(zhì)占境外制造稀土材料的價值比例值，即0.1%及以上。換言之，并不是所有在境外制造的具有中國原產(chǎn)稀土物質(zhì)的稀土材料的出口行為，都需要事先申請中國商務(wù)部的許可證件，只有當中國原產(chǎn)稀土物質(zhì)占境外制造稀土材料的價值比例達到0.1%及以上的情況時，才需要申請中國商務(wù)部的許可證件。根據(jù)稀土行業(yè)相關(guān)知識，這一價值占比的設(shè)置基本上將具有戰(zhàn)略價值和管制意義的境外稀土材料全部納入了我國出口管制的監(jiān)管范圍。
值得注意的是，這一價值比例設(shè)置與美國出口管制和經(jīng)濟制裁規(guī)則中的“美國成分規(guī)則”具有基本一致的立法模式。美國EAR第734.4條規(guī)定，對于出口至非美國制裁國家的境外制造產(chǎn)品，其中含有的美國原產(chǎn)物項價值比例為25%及以上；對于出口至受美國制裁國家（如伊朗、朝鮮和俄羅斯等）的境外制造產(chǎn)品，其中含有的美國原產(chǎn)物項價值比例為10%及以上，則此類產(chǎn)品屬于美國EAR項下的管控物項，須遵守EAR的出口許可要求。這一規(guī)定被稱為美國出口管制規(guī)則中的“最低美國成分規(guī)則”（De minimis U.S. content rule）。可見，“中國成分規(guī)則”中，對于境外制造稀土物項的出口目的國沒有限制，也沒有進行區(qū)分，針對任何目的國或地區(qū)都采取同一的價值比例要求，即達到0.1%及以上。這充分體現(xiàn)了中國在經(jīng)濟制裁領(lǐng)域長期秉持的“合法、對等、審慎、可控”的基本原則，中國并沒有如美國一樣主動去利用經(jīng)濟制裁規(guī)則去制裁其他國家，所以，也就沒有必要如美國一樣去區(qū)分在被制裁國家和非制裁國家中的“中國成分”的不同價值比例要求。
（四）關(guān)于“中國版FDPR”與“稀土技術(shù)”
第61號公告“第一條”第二項是關(guān)于境外生產(chǎn)相關(guān)稀土物項（材料或/和物質(zhì)）使用了原產(chǎn)于中國的相關(guān)稀土技術(shù)的情況，該條款指出這些技術(shù)包括稀土開采、冶煉分離、金屬冶煉、磁材制造、稀土二次資源回收利用的相關(guān)技術(shù)。至于這些“相關(guān)技術(shù)”的精確內(nèi)涵，與第61號公告同日公布的第62號公告（《關(guān)于公布對稀土相關(guān)技術(shù)實施出口管制的決定》）相關(guān)內(nèi)容進行了規(guī)定，具體包括三個方面的技術(shù)：其一是“稀土開采、冶煉分離、金屬冶煉、磁材制造、稀土二次資源回收利用相關(guān)技術(shù)及其載體（管制編碼：1E902.a）”；其二是“稀土開采、冶煉分離、金屬冶煉、磁材制造、稀土二次資源回收利用相關(guān)生產(chǎn)線裝配、調(diào)試、維護、維修、升級等技術(shù)（管制編碼：1E902.b）”；其三是出口非管制的技術(shù)，但出口經(jīng)營者明知其用于或者實質(zhì)性有助于境外稀土開采、冶煉分離、金屬冶煉、磁材制造、稀土二次資源回收利用活動的，也必須在出口前向商務(wù)部申請兩用物項出口許可。
可見，第61號公告和第62號公告在界定稀土技術(shù)的生產(chǎn)環(huán)節(jié)上是一致的，即均為“稀土開采、冶煉分離、金屬冶煉、磁材制造、稀土二次資源回收利用”，這其實就是“全部流程”。同時，第62號進一步明確了第61號公告“第一條”第二項的“技術(shù)”包括了“相關(guān)技術(shù)及其載體”、“相關(guān)生產(chǎn)線技術(shù)”、以及“非管制技術(shù)但屬于出口經(jīng)營者明知其用于或者實質(zhì)性有助于境外稀土物項制造生產(chǎn)的技術(shù)”。至于“技術(shù)及其載體”，是指技術(shù)“數(shù)據(jù)”，例如設(shè)計圖紙、工藝規(guī)范、工藝參數(shù)、加工程序、仿真數(shù)據(jù)等。此外，對于前述第三種技術(shù)類型，是遵循我國《出口管制法》第十二條和《兩用物項出口管制條例》第十四條相關(guān)規(guī)定內(nèi)容進行制定的。例如，《出口管制法》第十二條明確規(guī)定：出口管制清單所列管制物項以及臨時管制物項之外的貨物、技術(shù)和服務(wù)，出口經(jīng)營者知道或者應(yīng)當知道，或者得到國家出口管制管理部門通知，相關(guān)貨物、技術(shù)和服務(wù)可能存在相關(guān)管制風險的，應(yīng)當向國家出口管制管理部門申請許可。
第61號公告“第一條”第二項關(guān)于稀土技術(shù)物項的管制規(guī)定，與美國EAR第734.9條“外國直接產(chǎn)品規(guī)則”（Foreign-Direct Product Rules, FDPR）存在一定相似性，可謂是“中國版FDPR”。所謂美國EAR的“外國直接產(chǎn)品規(guī)則（FDPR）”是指，對于美國出口管制清單（Commerce Control List, CCL）中確定的相關(guān)美國原產(chǎn)技術(shù)或軟件，如果在美國境外制造的物項是使用了該技術(shù)或軟件的直接產(chǎn)物，或由依賴該技術(shù)或軟件的設(shè)備制造的，那么該物項的境外經(jīng)營者將受到美國EAR的管轄。此外，美國EAR還規(guī)定，對于軍用、航天和其他高敏感技術(shù)領(lǐng)域的境外制造物項，只要該物項在設(shè)計、制造或測試過程中，使用了美國出口管制清單（CCL）中屬于上述特定分類的美國原產(chǎn)技術(shù)或軟件，則該物項的境外經(jīng)營者須申請美國EAR的許可證。可見，第61號公告“第一條”第二項的適用范圍大于美國EAR的FDPR，還包括上述的軍用、航天等高敏感領(lǐng)域內(nèi)使用美國相關(guān)原產(chǎn)技術(shù)或軟件等在境外制造物項的情況。
三、關(guān)于三類特定申請的處理方式
第61號公告“第二、三、四、五條”從具體申請類型的角度，界定了三類特定申請的處理方式。
（一）原則上不予許可
“原則上不予許可”的申請類型，分為兩種具體情況：
1、針對特定用戶的申請（含“中國版50%規(guī)則”）
第61號公告第二條指出，向三種用戶出口的申請，原則上不予許可。這三種申請分別是：（1）向境外軍事用戶的出口申請；（2）向出口管制管控名單所列的進口商和最終用戶的出口申請；（3）向出口管制關(guān)注名單所列的進口商和最終用戶的出口申請。
需要注意的是，該條款建立了“中國版50%規(guī)則”。即，針對上述三類特定用戶的申請，不僅包括針對這三類主體本身的申請，還包括由這三類特定主體控股50%及以上的子公司、分公司等分支機構(gòu)的出口申請。
美國出口管制體系也有“50%規(guī)則”。2025年9月29日美國商務(wù)部工業(yè)與安全局（Bureau of Industry and Security, BIS）經(jīng)過了較長時間的內(nèi)部研究和討論后，最終發(fā)布了“擴大最終用戶范圍”的規(guī)定（Expansion of End-User Controls to Cover Affiliates of Certain Listed Entities），指出凡被列入實體清單（Entity List）或軍事最終用戶清單（Military End User List）的企業(yè)，其控股50%及以上的附屬機構(gòu)應(yīng)適用相同的出口管制措施。
可見，在美國出口管制“50%規(guī)則”穿透規(guī)則發(fā)布十日左右后，我國商務(wù)部2025第61號公告第二條即確立了“中國版50%規(guī)則”，這可以視為我國出口管制主管機關(guān)遵守和利用我國《出口管制法》第四十八條規(guī)定的對等原則，應(yīng)對美國最近出臺的“50%規(guī)則”而制定的我國國內(nèi)出口管制的對等立法規(guī)則。
2、針對特定最終用途的申請
第61號公告第三條明確指出，針對用于或者可能用于相關(guān)軍事或恐怖主義的最終用途的出口申請，原則上不予許可。具體而言，主要包括三種最終用途：（1）設(shè)計、開發(fā)、生產(chǎn)、使用大規(guī)模殺傷性武器及其運載工具；（2）恐怖主義目的；（3）軍事用途或者提升軍事潛力。
值得注意的，第三條中使用了“可能用于”這一界定詞，說明我國出口管制主管機關(guān)對此問題具有一定的自由裁量權(quán)，不僅對于“用于”這種既成事實或可以證明的情況，將原則上不予許可；而且，對于“可能用于”，這種對于僅存在未來可能性的最終用途申請，我國主管部門也將原則上不予許可，這表明了我國出口管制主管部門對于涉及相關(guān)軍事或恐怖主義最終用途的稀土物項出口申請的謹慎負責態(tài)度。
（二）逐案審批
第61號公告第四條明確規(guī)定，最終用途為以下三類的出口申請，將采取逐案審批原則：
1、為研發(fā)、生產(chǎn)14納米及以下邏輯芯片或者256層及以上存儲芯片的出口申請；
2、為制造上述制程半導體的生產(chǎn)設(shè)備、測試設(shè)備和材料的出口申請；
3、為研發(fā)具有潛在軍事用途的人工智能的出口申請。
當前中美貿(mào)易戰(zhàn)逐步進入白熱化階段，商務(wù)部第61號公告第四條回應(yīng)了美國長期以來對中國半導體行業(yè)、人工智能產(chǎn)業(yè)、以及軍事工業(yè)等核心領(lǐng)域的“掐脖子”行為。由于美國的這種“置他人于死地而自己后快”的“掐脖子”行為實在不勝枚舉，這里僅列舉近幾個月發(fā)生的兩起比較重要的事件：8月12日，美國將32家中國半導體等行業(yè)企業(yè)列入出口管制實體清單，這造成了對這些企業(yè)以及上下游眾多相關(guān)企業(yè)正常生產(chǎn)經(jīng)營活動的嚴重沖擊；10月7日，即第61號公告出臺的前二天，美國眾議院發(fā)布了《半導體出口管制緊急報告》，要求盟友全面禁止向中國出口28nm以上DUV光刻機，以企圖進一步遏制中國半導體等產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域的正常發(fā)展。為此，在美國“掐中國脖子”越來越緊的情況下，中國不得不采取“自衛(wèi)反擊”，利用中國具有全球突出優(yōu)勢的被譽為“工業(yè)味精”的稀土物項設(shè)置對等的出口管制規(guī)則。
當然，需要注意的是，上述領(lǐng)域內(nèi)出口申請的“逐案審批”制度，表明我國出口管制主管機關(guān)不是“原則上不予許可”，而是將根據(jù)每個申請案件的具體情況決定是否以及如何給予許可。這為未來中美經(jīng)貿(mào)談判提供了充分空間，也體現(xiàn)了“人不犯我，我不犯人；人若犯我，我必犯人”的我國出口管制和經(jīng)濟制裁法律體系的對等克制的基本理念和原則。
（三）事后報告并承諾
第61號公告第五條明確規(guī)定，對于最終用途為人道主義救援的出口申請，境外出口經(jīng)營者無需申請兩用物項出口許可證件，但應(yīng)當在不晚于出口后10個工作日向中國商務(wù)部報告，并承諾相關(guān)物項不會用于危害中國國家安全和利益的用途。所謂人道主義救援，包括緊急醫(yī)療、應(yīng)對公共衛(wèi)生突發(fā)事件、自然災害救助等情況。
可見，在不危害中國國家安全和利益的前提下，對于最終用途為緊急醫(yī)療、應(yīng)對公共衛(wèi)生突發(fā)事件、自然災害救助等人道主義救援的出口申請，我國政府將放寬稀土物項的出口管制措施，境外出口經(jīng)營者不必申請許可證件，只需要事后報告并進行承諾即可。這體現(xiàn)了我國政府支持國際人道主義事業(yè)，承擔大國責任的積極態(tài)度。
四、我國出口管制的傳統(tǒng)管轄權(quán)VS“長臂管轄”權(quán)
（一）傳統(tǒng)管轄權(quán)（屬人原則和屬地原則）
行文至此，我們有一個問題，第61號公告第一條“境外組織和個人在向中國以外的其他國家和地區(qū)出口以下物項前，必須獲得中國商務(wù)部頒發(fā)的兩用物項出口許可證件”中的“出口”是什么含義？
我國2020年《出口管制法》第二條中規(guī)定：“本法所稱出口管制，是指國家對從中華人民共和國境內(nèi)向境外轉(zhuǎn)移管制物項，以及中華人民共和國公民、法人和非法人組織向外國組織和個人提供管制物項，采取禁止或者限制性措施。”可見，該條的“出口”包括兩種類型，其一是“地域變化”，即從中國境內(nèi)向境外轉(zhuǎn)移管制物項，而無論轉(zhuǎn)移主體的國籍是哪里，即可以是中國主體、也可以是外國主體，中國出口管制法律法規(guī)均具有管轄權(quán)；其二是“主體變化”，即中國主體向外國主體提供管制物項，而無論“提供”行為的發(fā)生地在哪里，即可以發(fā)生在中國境內(nèi)、也可以發(fā)生在中國境外的其他國家，中國出口管制法律法規(guī)亦具有管轄權(quán)。從國際法上，我們可以看到，前一種出口的管轄權(quán)是屬地管轄（Territorial Jurisdiction），是基于領(lǐng)土邊界而設(shè)定的；后一種出口的管轄是屬人管轄（Nationality Jurisdiction），是基于國籍而設(shè)定的。這種“屬地+屬人”的出口管制管轄權(quán)設(shè)置原則，在我國2024年《兩用物項出口管制條例》第二條和商務(wù)部公告2025第62號第二條中都得到了具體確認。
（二）“長臂管轄”中的“屬物管轄”原則
這時，我們再看看我前面的問題“第61號公告第一條中的‘出口’”究竟是什么含義？一方面，不是“屬地管轄”，因為發(fā)生在境外，而且出口行為不涉及中國地域；另一方面，不是“屬人管轄”，因為行為人是境外主體，交易不涉及中國國籍主體。那么，是什么管轄權(quán)呢？“屬物管轄”！
“屬物管轄（Object-based Jurisdiction）”是指凡是相關(guān)“中國物項”（China-origin items），包括中國原產(chǎn)物項、或具有（包括含有、集成或者混有）中國原產(chǎn)物項的產(chǎn)品、或使用中國原產(chǎn)技術(shù)的產(chǎn)品，無論物項在哪個國家（地域/屬地原則），也無論該物項由哪個國家國籍的主體持有或制造（國籍/屬人原則），此物項均持續(xù)受到中國出口管制法律體系的管轄。換言之，“屬物管轄”原則將其管轄權(quán)來源“附著”于物項本身（Jurisdiction attached to the item itself），而不再局限于傳統(tǒng)管轄權(quán)的行為主體國籍或行為發(fā)生地域。所以，第61號公告第一條中“出口”的含義是，只要是中國原產(chǎn)的稀土物項（材料或物質(zhì)）、或具有（包括含有、集成或者混有）稀土物質(zhì)的稀土材料（稀土物質(zhì)達到0.1%及以上的價值比例）、或使用中國原產(chǎn)稀土技術(shù)生產(chǎn)的稀土物項（材料或物質(zhì)），無論該稀土物項（材料或物質(zhì)）在哪個國家、屬于哪個國家主體制造、生產(chǎn)或持有，一律持續(xù)受到中國出口管制法律法規(guī)的管轄約束。
從前文介紹的我國《兩用物項出口管制條例》可知，該《條例》第四十九條是我國首先確立出口管制法律體系中“屬物管轄”原則的法律條款，確立了我國兩用物項出口管制領(lǐng)域“長臂管轄”中的“屬物管轄”原則。商務(wù)部公告2025第61號第一條，則是我國在稀土物項出口管制上第一次明確制定具體的“長臂管轄”中“屬物管轄”規(guī)則。
（三）“長臂管轄”中的“效果原則（Effects Doctrine）/保護性原則（Protective Principle）”
相對于“長臂管轄”中的“屬物管轄”原則，更長的另外一只管轄手臂（也是最長的管轄手臂）則是“長臂管轄”中的“效果原則（Effects Doctrine）/保護性原則（Protective Principle）”。美國是實際執(zhí)行“長臂管轄”中“效果原則/保護性原則最主要的國家。該管轄權(quán)原則的基本邏輯是：即使一個產(chǎn)品不涉及美國物項（實物或技術(shù)/軟件/設(shè)備等），也不由美國主體持有、制造/生產(chǎn)、轉(zhuǎn)移/提供等，各種行為也不發(fā)生在美國，但是，只要美國認為該產(chǎn)品的出口是意圖規(guī)避美國出口管制規(guī)則，或其結(jié)果對美國國家安全或利益產(chǎn)生重大影響，美國就可以主張對該產(chǎn)品（物項）實施出口管制的管轄權(quán)。對于該管轄權(quán)的法理基礎(chǔ)，一方面是效果原則，是指境外行為對美國造成重大實際影響（substantial effect on the U.S.），美國就具有管轄權(quán)；另一方面是保護性管轄原則，是指如果出于保護美國的國家安全、外交及經(jīng)濟利益等目的，那么美國就具有管轄權(quán)。
客觀而言，“效果原則/保護性原則”的長臂管轄權(quán)具有一定法理上的合理性和邏輯上的周延性。當然，眾所周知，在全球范圍內(nèi)有能力實際執(zhí)行這種“最長臂的管轄權(quán)”的國家，不僅是由于在立法層面具有相關(guān)規(guī)則，更是由于在執(zhí)法層面，有強大的綜合國力，如全球領(lǐng)先的軍事力量、金融和經(jīng)濟實力、科研和創(chuàng)新能力等，作為“如果對方違法、我方可以強制執(zhí)行”的底氣和實力的。
那么，中國也已經(jīng)設(shè)立了出口管制“長臂管轄”中的“效果原則/保護性原則”嗎？我們認為，作為基本原則是已經(jīng)設(shè)立了，即前文所述的《出口管制法》第四十四條。該條規(guī)定：如果境外主體危害我國國家安全和利益，妨礙我國履行防擴散等國際義務(wù)，我國出口管制法律法規(guī)對其具有管轄權(quán)。為此，雖然在商務(wù)部公告2025第61號文件中，沒有針對稀土物項設(shè)置體現(xiàn)“長臂管轄”中“效果原則/保護性原則”的具體規(guī)則。但是從法理上，這并不影響當出現(xiàn)境外主體出口稀土物項危害我國國家安全和利益，妨礙我國履行防擴散等國際義務(wù)時，如果這一出口無法適用我國稀土物項出口管制中“屬地和屬人”的傳統(tǒng)管轄權(quán)以及“屬物管轄”的“長臂管轄權(quán)”，我國主管機關(guān)仍然可以直接援引《出口管制法》第四十四條中的“長臂管轄”中“效果原則/保護性原則”對該等行為行使管轄權(quán)。
最后，為了便于讀者掌握中國出口管制法律體系中的四種管轄權(quán)，我們制作了以下圖表：
“中國出口管制法律體系的四種管轄權(quán)”
