《備案指引1號》和《備案指引2號》初步解讀
作者：周鵬 唐紀遠 2023-10-092023年9月28日，中國證券投資基金業協會（以下簡稱“中基協”）正式發布了《私募投資基金備案指引第1號——私募證券投資基金》、《私募投資基金備案指引第2號——私募股權、創業投資基金》和《私募投資基金備案指引第3號——私募投資基金變更管理人》（以下分別簡稱“《備案指引1號》”、“《備案指引2號》”、“《備案指引3號》”，合稱“《備案指引》”）。
針對私募基金產品備案，從時間線上梳理，中基協最早于2018年1月發布過第一版《私募投資基金備案須知》（以下簡稱“《備案須知》”），后于2019年12月對《備案須知》做了修訂，且19年《備案須知》沿用至今，并未被國務院新近發布的《私募投資基金監督管理條例》廢止（但被《備案指引》廢止了）；此后，中基協于2022年6月發布了《私募投資基金備案關注要點》（以下簡稱“《備案關注要點》”），并于2023年2月24日正式發布《私募投資基金登記備案辦法》（以下簡稱“《登記備案辦法》”）。《備案指引》發布后，《備案須知》及《備案關注要點》同時廢止。
正如中基協在發布《備案指引》時所述，《備案指引》“新增要求較少且基本為原則性規定”，其實中基協主要是把零散的規定做了整合，因此對于管理人而言，掌握新規難度不大。本文將對《備案指引1號》《備案指引2號》進行初步解讀。
對適用于證券類私募基金的《備案指引1號》具體解讀如下：
對適用于股權、創投類私募基金的《備案指引2號》具體解讀如下：
隨著《備案指引》及相關配套規則的問世，圍繞著《私募投資基金監督管理條例》建立起的私募新規也愈發完善，覆蓋“募投管退”全流程、體系清晰協調的自律規則框架也初步形成。《備案指引》積極整合過往零散規則，回應備案實務難點，優化私募基金備案流程，落實“扶優限劣，差異化監管”原則，穩步推動了基金行業高質量發展的進程。
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