環(huán)保合規(guī)—企業(yè)發(fā)展的綠色生命線
作者：李楠 2024-02-05一、 企業(yè)環(huán)保合規(guī)的必要性
近年來在國家“雙碳”目標(biāo)的背景下，綠色低碳的經(jīng)濟(jì)發(fā)展要求已經(jīng)從理念落實(shí)到行動(dòng)。具體行動(dòng)諸如：企業(yè)的環(huán)保合規(guī)管理面臨著環(huán)保部門的隨時(shí)抽查，企業(yè)上市之路上需要披露環(huán)保合規(guī)數(shù)據(jù)，企業(yè)如遭受環(huán)保處罰會(huì)影響銀行貸款等情況。環(huán)境方面的法律規(guī)定已經(jīng)深入到企業(yè)發(fā)展的各個(gè)階段，且隨著近年來環(huán)保領(lǐng)域法律法規(guī)的修訂，處罰金額越來越高，一單罰款可能會(huì)讓企業(yè)陷入經(jīng)營困局。但通過總結(jié)我們的服務(wù)經(jīng)驗(yàn)發(fā)現(xiàn)，很多企業(yè)并非故意違法，而是由于對此類法律法規(guī)的不了解，管理意識(shí)不強(qiáng)而不慎違法。值此歲末年初之際，我們以環(huán)評制度為例，來探討企業(yè)如何加強(qiáng)日常的環(huán)保合規(guī)管理，以期在新的一年里，提高企業(yè)的環(huán)保合規(guī)意識(shí)，保住企業(yè)發(fā)展的綠色生命線。
二、企業(yè)環(huán)保合規(guī)的源頭-環(huán)評制度
2003年9月1日《中華人民共和國環(huán)境影響評價(jià)法》（下稱“環(huán)評法”）施行，2023年是環(huán)評法施行的第20年，在這部法律中確立了環(huán)境影響評價(jià)制度（下稱“環(huán)評制度”）。該制度的目的是指待建設(shè)的項(xiàng)目，在啟動(dòng)之前先對環(huán)境影響進(jìn)行分析和評估，并據(jù)此做出相應(yīng)的環(huán)保對策，在評估通過之后再開工建設(shè)。通俗講就是“先評估，再開工”。很多企業(yè)由于對環(huán)評制度不了解，出現(xiàn)了“未批先建”、“未驗(yàn)先投”的違法行為。企業(yè)的環(huán)評文件就是企業(yè)環(huán)保管理的重要制度依據(jù)，也是企業(yè)日后面臨環(huán)保部門檢查的重要文件。經(jīng)過審核的環(huán)評文件企業(yè)必須要遵照執(zhí)行，否則可能會(huì)面臨嚴(yán)重的行政處罰。
與環(huán)評法配套使用的還有《建設(shè)項(xiàng)目環(huán)境影響評價(jià)分類管理名錄》（下稱“管理名錄”）、《建設(shè)項(xiàng)目環(huán)境保護(hù)管理?xiàng)l例》（下稱“管理?xiàng)l例”）。企業(yè)在建設(shè)前期需要通過管理名錄的指引明確制定環(huán)評文件的類型。管理?xiàng)l例是對于建設(shè)項(xiàng)目環(huán)境保護(hù)規(guī)定的細(xì)化。通過我們梳理下圖顯示，企業(yè)從啟動(dòng)建設(shè)項(xiàng)目到建設(shè)完工整個(gè)項(xiàng)目周期都會(huì)涉及到環(huán)評制度的應(yīng)用。因此環(huán)評文件的制定是環(huán)保合規(guī)的源頭，環(huán)評文件的遵照執(zhí)行是環(huán)保合規(guī)的“規(guī)定動(dòng)作”。
三、目前企業(yè)環(huán)評違法現(xiàn)狀
經(jīng)已知渠道查詢，2023年企業(yè)因違反《環(huán)境影響評價(jià)法》受到行政處罰的案件數(shù)量達(dá)到5941件。其中，高頻違法條款為《環(huán)境影響評價(jià)法》第25條，即環(huán)評文件未經(jīng)審查，建設(shè)項(xiàng)目即開工建設(shè)的違法情況，也就是“未批先建”行為。此類違法行為的處罰金額以項(xiàng)目總投資額作為基數(shù)，處罰區(qū)間為1%到5%，屬于較重的一類罰款行為。
縱觀《環(huán)境影響評價(jià)法》、《建設(shè)項(xiàng)目環(huán)境保護(hù)管理?xiàng)l例》的處罰規(guī)定，對于企業(yè)違反環(huán)評制度的違法行為，輕則處以5萬到20萬的罰款，重則在100萬到200 萬的罰款區(qū)間。除了罰款還會(huì)涉及到“責(zé)令停止建設(shè)”、“責(zé)令恢復(fù)原狀”等影響項(xiàng)目存續(xù)的處罰措施，這類“行為罰”對企業(yè)發(fā)展的殺傷力更大。特別是，隨著企業(yè)信用評價(jià)體系的日趨完善，行政處罰將作為公開披露的內(nèi)容，為公眾查詢。如受到相關(guān)行政處罰，特別是環(huán)保合規(guī)類的行政處罰，對企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營和商譽(yù)等均會(huì)造成實(shí)質(zhì)影響。因此，企業(yè)對環(huán)評制度的深入理解及落地實(shí)施是非常重要的環(huán)保合規(guī)管理內(nèi)容。
四、對企業(yè)環(huán)保合規(guī)管理的建議
企業(yè)環(huán)保合規(guī)是一個(gè)系統(tǒng)化工程，而遵守環(huán)評制度可以說是環(huán)保合規(guī)的第一步，在筆者經(jīng)歷過的案件中，曾遇到過環(huán)保部門依據(jù)環(huán)評文件認(rèn)定企業(yè)污染防治設(shè)施不正常運(yùn)行，進(jìn)而對企業(yè)進(jìn)行處罰的案件。基于環(huán)評制度內(nèi)容及司法實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，我們建議企業(yè)從以下方面規(guī)范日常管理。
1、重視環(huán)評文件的編制。根據(jù)建設(shè)項(xiàng)目對環(huán)境的影響程度不同，建設(shè)項(xiàng)目編制不同類型的環(huán)評文件。建設(shè)項(xiàng)目對環(huán)境可能造成重大影響的，應(yīng)當(dāng)編制環(huán)境影響報(bào)告書。對環(huán)境可能造成輕度影響的，應(yīng)當(dāng)編制環(huán)境影響報(bào)告表。對環(huán)境影響很小的，應(yīng)當(dāng)填報(bào)環(huán)境影響登記表。其中報(bào)告書和報(bào)告表需要得到環(huán)保主管部門的審批。登記表實(shí)行備案制。登記表的內(nèi)容較為簡單，而報(bào)告書和報(bào)告表的內(nèi)容要求更為詳細(xì)。如涉及項(xiàng)目工藝流程、污染物排放控制標(biāo)準(zhǔn)、施工期環(huán)保措施等。以上環(huán)評文件一經(jīng)批準(zhǔn)或備案將作為日后環(huán)保部門審查的重要內(nèi)容。企業(yè)在日常運(yùn)營環(huán)保設(shè)施時(shí)也同樣需要依據(jù)環(huán)評文件進(jìn)行管理。
2、建設(shè)項(xiàng)目發(fā)生重大變動(dòng)需要同步修改環(huán)評文件。依據(jù)《環(huán)境影響評價(jià)法》的規(guī)定，如建設(shè)項(xiàng)目的性質(zhì)、規(guī)模、地點(diǎn)、生產(chǎn)工藝或防污措施發(fā)生重大變動(dòng)，需要重新報(bào)批環(huán)境影響報(bào)告書、報(bào)告表。司法實(shí)踐中常見一些企業(yè)增加了生產(chǎn)設(shè)備但沒有修改環(huán)評文件，也沒有更新環(huán)保設(shè)備，等到執(zhí)法部門進(jìn)行執(zhí)法檢查時(shí)才發(fā)現(xiàn)管理的漏洞，不得以接受行政處罰。因此項(xiàng)目建設(shè)之初的環(huán)評工作并非一勞永逸，如企業(yè)在經(jīng)營中對于生產(chǎn)工藝進(jìn)行了較大變動(dòng)，需要對新增工藝進(jìn)行環(huán)境影響評估，如經(jīng)評估確實(shí)需要更新環(huán)保措施，務(wù)必要重視相關(guān)環(huán)評文件的修改和更新。
3、重視“三同時(shí)”制度的落實(shí)。依據(jù)《建設(shè)項(xiàng)目環(huán)境保護(hù)管理?xiàng)l例》第15條的規(guī)定，建設(shè)項(xiàng)目需要配套建設(shè)的環(huán)保設(shè)施，必須與主體工程同時(shí)設(shè)計(jì)、同時(shí)施工、同時(shí)投產(chǎn)使用。簡稱“三同時(shí)”制度。基于此規(guī)定需要企業(yè)在建設(shè)項(xiàng)目的同時(shí)，將環(huán)保設(shè)施納入項(xiàng)目的設(shè)計(jì)文件中，在施工時(shí)需要環(huán)保設(shè)施與建設(shè)項(xiàng)目主體同時(shí)建設(shè)施工。在項(xiàng)目建成投產(chǎn)使用時(shí)需要同步開啟環(huán)保設(shè)施。常見企業(yè)違法行為有以“試運(yùn)行”為名，掩蓋“投產(chǎn)使用”之實(shí)，逃避開啟環(huán)保設(shè)施的義務(wù)，從而受到相關(guān)處罰。也有企業(yè)因環(huán)保設(shè)施出現(xiàn)故障而停用環(huán)保設(shè)施，但在停用期間遇到環(huán)保部門巡查，無奈下受到行政處罰。
4、重視環(huán)保設(shè)施的竣工驗(yàn)收。編制環(huán)境影響報(bào)告書和報(bào)告表的建設(shè)項(xiàng)目在竣工后，不僅要進(jìn)行項(xiàng)目的竣工驗(yàn)收同時(shí)要進(jìn)行環(huán)保設(shè)施的竣工驗(yàn)收。而此類驗(yàn)收以建設(shè)單位自主驗(yàn)收為準(zhǔn)。企業(yè)需編制驗(yàn)收報(bào)告向當(dāng)?shù)丨h(huán)保部門進(jìn)行報(bào)送，在“全國建設(shè)項(xiàng)目竣工環(huán)境保護(hù)驗(yàn)收信息平臺(tái)”進(jìn)行公開。環(huán)保部門也會(huì)依托公開平臺(tái)，采取隨機(jī)抽取檢查對象和隨機(jī)選派執(zhí)法檢查人員的方式，對重點(diǎn)建設(shè)項(xiàng)目定點(diǎn)檢查。因此企業(yè)需重視環(huán)保設(shè)施的驗(yàn)收工作。
5、建立企業(yè)環(huán)保合規(guī)制度與體系建設(shè)。建議企業(yè)在內(nèi)搭建環(huán)保合規(guī)制度，做到自項(xiàng)目立項(xiàng)至項(xiàng)目驗(yàn)收完畢均有專人按照制度進(jìn)行管理，搭建環(huán)保合規(guī)體系，日常增強(qiáng)員工的環(huán)保合規(guī)意識(shí)，定期進(jìn)行培訓(xùn)和督導(dǎo)。可由律師對企業(yè)進(jìn)行環(huán)保合規(guī)培訓(xùn)，如遇到環(huán)保合規(guī)問題及時(shí)向律師咨詢以免遭受損失。
五、結(jié)語
環(huán)保合規(guī)管理已經(jīng)受到越來越多企業(yè)的重視，原因在于此類管理一旦出現(xiàn)漏洞，給企業(yè)造成的損失慘重。環(huán)保合規(guī)首先需要增強(qiáng)企業(yè)管理意識(shí)，對自身會(huì)涉及到的環(huán)保法律規(guī)定明確清晰知曉，然后是根據(jù)規(guī)定進(jìn)行完善落實(shí)，以免受到行政處罰甚至被提起公益訴訟。筆者就曾遇到過一些環(huán)保公益組織通過“倒查”行政處罰文書的方式，對被處罰企業(yè)提起環(huán)保公益訴訟，給企業(yè)的發(fā)展造成了不小的阻力。因此，加強(qiáng)環(huán)保合規(guī)管理是企業(yè)良好持續(xù)發(fā)展的必備要素。在龍年即將來臨之際，我們也希望通過環(huán)保法律服務(wù)助力企業(yè)新年一路綠燈暢行無阻，龍行龘龘!
