美對俄羅斯制裁系列（一）美國總統(tǒng)簽署的行政命令（Executive Order）
作者：邱夢赟 李晨 2022-04-04因俄烏沖突，美國采取了一系列對俄措施。首先則是美國總統(tǒng)簽署了四項(xiàng)行政命令，該等行政命令旨在提綱挈領(lǐng)地規(guī)定以禁止特定涉俄行為，并以協(xié)調(diào)各政府部門（美國商務(wù)部、財(cái)政部等）在該行政命令項(xiàng)下的進(jìn)一步聯(lián)合細(xì)化行動(dòng)。
對于中國企業(yè)而言，若是中國企業(yè)存在涉俄交易，例如貨物交易中，貨物的目的地是俄羅斯，或者貨物成分的來源地是俄羅斯，或者在俄存在項(xiàng)目；或者涉及飛機(jī)、航空業(yè)的服務(wù)貿(mào)易中涉及俄羅斯；或投融資項(xiàng)目中涉俄企業(yè)/金融機(jī)構(gòu)；那么，在什么情況下，中國企業(yè)的該等涉俄交易要關(guān)注美國具有長臂管轄性質(zhì)的出口管制與經(jīng)濟(jì)制裁規(guī)定？換句話說，什么情況下，中國企業(yè)涉俄交易落入美國長臂管轄范圍？
因此，本文將重點(diǎn)分析美國對俄羅斯制裁措施，以及該等措施中的長臂管轄，并相應(yīng)給中國企業(yè)提供必要的初步應(yīng)對合規(guī)建議。
本文將分成四個(gè)章節(jié)，進(jìn)行系列介紹，包括：
系列一：美國總統(tǒng)簽署的行政命令
系列二：了解美國商務(wù)部工業(yè)安全局（BIS）對俄管制新規(guī)，以及，判斷：什么情況下，中國企業(yè)會(huì)被美國商務(wù)部出口管制長臂管轄？
系列三：了解美國財(cái)政部海外資產(chǎn)管理辦公室（OFAC）對俄制裁新規(guī)，以及，判斷：什么情況下，中國企業(yè)會(huì)被美國財(cái)政部經(jīng)濟(jì)制裁長臂管轄？
系列四：中國企業(yè)的應(yīng)對合規(guī)措施
系列一：美國總統(tǒng)簽署的行政命令 因俄烏沖突，美國總統(tǒng)簽署了下述行政命令，用以協(xié)調(diào)各政府部門（美國商務(wù)部、財(cái)政部等）的聯(lián)合行動(dòng)。因此，在了解BIS與OFAC細(xì)則規(guī)定前，先需要了解具有提綱挈領(lǐng)作用的行政命令的大概內(nèi)容： 1. 在美國時(shí)間2021年4月15日，美國白宮發(fā)布了《第14024號(hào)行政命令》（針對俄羅斯聯(lián)邦政府的特定有害外國活動(dòng)而進(jìn)行的財(cái)產(chǎn)凍結(jié)），采取措施為凍結(jié)財(cái)產(chǎn)。 2.在美國時(shí)間2022年3月11日，美國白宮發(fā)布了《第14068號(hào)行政命令》（關(guān)于禁止與俄羅斯聯(lián)邦持續(xù)侵略有關(guān)的某些進(jìn)口、出口和新投資），采取措施包括： 禁止進(jìn)口（禁止下列原產(chǎn)于俄羅斯聯(lián)邦的產(chǎn)品進(jìn)口到美國：魚、海產(chǎn)品及其制劑；酒精飲料；非工業(yè)鉆石） 禁止出口（禁止從美國或由美國主體直接或間接向位于俄羅斯聯(lián)邦的任何主體出口、再出口、銷售或供應(yīng)奢侈品） 禁止新投資（禁止財(cái)政部長與國務(wù)卿協(xié)商后確定的美國主體在俄羅斯聯(lián)邦任何經(jīng)濟(jì)部門的新投資，禁止從美國或由美國主體（無論位于何處）直接或間接向俄羅斯聯(lián)邦政府或位于俄羅斯聯(lián)邦的任何人出口、再出口、銷售或供應(yīng)美元計(jì)價(jià)票據(jù)（U.S. dollar-denominated banknotes）） 3. 在美國時(shí)間2022年3月8日，美國白宮發(fā)布了《第14066號(hào)行政命令》（禁止俄羅斯聯(lián)邦繼續(xù)損害烏克蘭主權(quán)和領(lǐng)土完整的某些進(jìn)口產(chǎn)品和新投資），采取措施包括： 禁止某些進(jìn)口（禁止向美國進(jìn)口下列原產(chǎn)于俄羅斯聯(lián)邦的產(chǎn)品：原油；石油；石油燃料、油類及其蒸餾產(chǎn)品；液化天然氣；煤炭及煤炭產(chǎn)品） 禁止投資（禁止美國主體（無論位于何處）對俄羅斯聯(lián)邦能源行業(yè)的新投資，禁止美國主體（無論其位于何地）對外國主體進(jìn)行的交易作出的任何批準(zhǔn)、融資、便利或擔(dān)保，若該外國主體進(jìn)行的交易是由美國主體進(jìn)行的或在美國境內(nèi)進(jìn)行的，則本條禁止該交易。） 4. 在美國時(shí)間2022年2月21日，美國白宮發(fā)布了《第14065號(hào)行政命令》（就俄羅斯繼續(xù)損害烏克蘭主權(quán)和領(lǐng)土完整的行為，凍結(jié)某些主體的財(cái)產(chǎn)并禁止某些交易），采取措施包括： 凍結(jié)財(cái)產(chǎn) 禁止投資（禁止美國主體在所謂的烏克蘭境內(nèi)的盧甘斯克人民共和國，或頓涅茨克人民共和國地區(qū)，或由財(cái)政部長與國務(wù)卿協(xié)商確定的烏克蘭其他地區(qū)（統(tǒng)稱為“盧頓地區(qū)”）的新投資，無論位于何處。） 禁止某些進(jìn)出口交易 (1) 直接或間接將任何來自盧頓地區(qū)的貨物、服務(wù)或技術(shù)進(jìn)口至美國； (2) 從美國或由美國主體直接或間接地出口、再出口、銷售或供應(yīng)任何貨物、服務(wù)或技術(shù)至盧頓地區(qū)，無論位于何處。 從上述可見，其中，上述涉及進(jìn)出口交易，則由美國商務(wù)部工業(yè)安全局（BIS）出臺(tái)進(jìn)一步細(xì)化的貿(mào)易管制措施進(jìn)行執(zhí)行與管控，涉及財(cái)產(chǎn)凍結(jié)及禁止投資，則由美國財(cái)政部海外資產(chǎn)管理辦公室（OFAC）出臺(tái)進(jìn)一步細(xì)化指令，予以執(zhí)行與制裁。 敬請期待下期內(nèi)容：《系列二：了解美國商務(wù)部工業(yè)安全局（BIS）對俄管制新規(guī)，以及，判斷：什么情況下，中國企業(yè)會(huì)被美國商務(wù)部出口管制長臂管轄？》
