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根據(jù)《反壟斷法》的規(guī)定，“本法所稱市場支配地位，是指經(jīng)營者在相關(guān)市場內(nèi)具有能夠控制商品價(jià)格、數(shù)量或者其他交易條件，或者能夠阻礙、影響其他經(jīng)營者進(jìn)入相關(guān)市場能力的市場地位。”（第十七條）。

而在認(rèn)定經(jīng)營者是否具有市場地位時(shí)，反壟斷法做了如下規(guī)定“認(rèn)定經(jīng)營者具有市場支配地位，應(yīng)當(dāng)依據(jù)下列因素：（一）該經(jīng)營者在相關(guān)市場的市場份額，以及相關(guān)市場的競爭狀況；（二）該經(jīng)營者控制銷售市場或者原材料采購市場的能力；（三）該經(jīng)營者的財(cái)力和技術(shù)條件；（四）其他經(jīng)營者對(duì)該經(jīng)營者在交易上的依賴程度；（五）其他經(jīng)營者進(jìn)入相關(guān)市場的難易程度；（六）與認(rèn)定該經(jīng)營者市場支配地位有關(guān)的其他因素”。（第十八條）。

于此同時(shí)，在市場份額方面，如經(jīng)營者有下列情形的，可以推定具有市場支配地位“（一）一個(gè)經(jīng)營者在相關(guān)市場的市場份額達(dá)到二分之一的；（二）兩個(gè)經(jīng)營者在相關(guān)市場的市場份額合計(jì)達(dá)到三分之二的；（三）三個(gè)經(jīng)營者在相關(guān)市場的市場份額合計(jì)達(dá)到四分之三的。有前款第二項(xiàng)、第三項(xiàng)規(guī)定的情形，其中有的經(jīng)營者市場份額不足十分之一的，不應(yīng)當(dāng)推定該經(jīng)營者具有市場支配地位。被推定具有市場支配地位的經(jīng)營者，有證據(jù)證明不具有市場支配地位的，不應(yīng)當(dāng)認(rèn)定其具有市場支配地位。” （《反壟斷法》第十九條）。

由于《反壟斷法》主要針對(duì)原則性問題進(jìn)行規(guī)定，而知識(shí)產(chǎn)權(quán)行使又有別于一般的生產(chǎn)、采購關(guān)系。《禁止規(guī)定》未對(duì)行使知識(shí)產(chǎn)權(quán)過程中，如何認(rèn)定經(jīng)營者具有市場支配地位進(jìn)行細(xì)化。《關(guān)于濫用知識(shí)產(chǎn)權(quán)的反壟斷指南（征求意見稿）》（以下稱“意見稿”）、《國務(wù)院反壟斷委員會(huì)關(guān)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域的反壟斷指南》（以下稱“指南”[1]）在知識(shí)產(chǎn)權(quán)與市場支配地位的認(rèn)定方面做出了相關(guān)補(bǔ)充，在實(shí)務(wù)中具有很高的參考價(jià)值，整理如下：

（1）認(rèn)定擁有知識(shí)產(chǎn)權(quán)的經(jīng)營者在相關(guān)市場上是否具有支配地位，應(yīng)依據(jù)《反壟斷法》第十八條、第十九條規(guī)定的認(rèn)定或者推定市場支配地位的因素和情形進(jìn)行分析，結(jié)合知識(shí)產(chǎn)權(quán)的特點(diǎn)，還可具體考慮以下因素：“（一）交易相對(duì)人轉(zhuǎn)向具有替代關(guān)系的技術(shù)或者商品等的可能性及轉(zhuǎn)換成本；（二）下游市場對(duì)利用知識(shí)產(chǎn)權(quán)所提供的商品的依賴程度；（三）交易相對(duì)人對(duì)經(jīng)營者的制衡能力。”（指南第十四條）

（2）認(rèn)定擁有標(biāo)準(zhǔn)必要專利（意見稿、指南所稱標(biāo)準(zhǔn)必要專利，是指“實(shí)施該項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)必不可少的專利”）的經(jīng)營者是否具有市場支配地位，還需考慮以下因素：（一）標(biāo)準(zhǔn)的市場價(jià)值、應(yīng)用范圍和程度；（二）是否存在具有替代關(guān)系的標(biāo)準(zhǔn)，包括使用具有替代關(guān)系標(biāo)準(zhǔn)的可能性和轉(zhuǎn)換成本；（三）行業(yè)對(duì)相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)的依賴程度；（四）相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)的演進(jìn)情況與兼容性；（五）納入標(biāo)準(zhǔn)的相關(guān)技術(shù)被替換的可能性。”（指南第二十七條）

對(duì)于符合上述條件的，有市場支配地位的經(jīng)營者或推定為具有市場支配地位的經(jīng)營者，在行使其知識(shí)產(chǎn)權(quán)的過程中，應(yīng)當(dāng)著重關(guān)注反壟斷法及相關(guān)規(guī)定中對(duì)于禁止濫用市場支配地位的禁止性條款。

在《反壟斷法》中，對(duì)于具有市場支配地位的經(jīng)營者，禁止從事下列濫用市場支配地位的行為：“（一）以不公平的高價(jià)銷售商品或者以不公平的低價(jià)購買商品；（二）沒有正當(dāng)理由，以低于成本的價(jià)格銷售商品；（三）沒有正當(dāng)理由，拒絕與交易相對(duì)人進(jìn)行交易；（四）沒有正當(dāng)理由，限定交易相對(duì)人只能與其進(jìn)行交易或者只能與其指定的經(jīng)營者進(jìn)行交易；（五）沒有正當(dāng)理由搭售商品，或者在交易時(shí)附加其他不合理的交易條件；（六）沒有正當(dāng)理由，對(duì)條件相同的交易相對(duì)人在交易價(jià)格等交易條件上實(shí)行差別待遇；（七）國務(wù)院反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)認(rèn)定的其他濫用市場支配地位的行為。”（第十七條）

而在《禁止規(guī)定》中，明確規(guī)定了“具有市場支配地位的經(jīng)營者不得在行使知識(shí)產(chǎn)權(quán)的過程中濫用市場支配地位，排除、限制競爭。市場支配地位根據(jù)《反壟斷法》第十八條和第十九條的規(guī)定進(jìn)行認(rèn)定和推定。經(jīng)營者擁有知識(shí)產(chǎn)權(quán)可以構(gòu)成認(rèn)定其市場支配地位的因素之一，但不能僅根據(jù)經(jīng)營者擁有知識(shí)產(chǎn)權(quán)推定其在相關(guān)市場上具有市場支配地位。”

從上述條文可見，經(jīng)營者持有知識(shí)產(chǎn)權(quán)并不能直接認(rèn)定其具有市場支配地位，仍需根據(jù)反壟斷法的相關(guān)規(guī)定，認(rèn)定相關(guān)市場及對(duì)其所占有的市場份額進(jìn)行分析。而對(duì)于涉及知識(shí)產(chǎn)權(quán)相關(guān)市場的認(rèn)定方法，在前文【一、關(guān)于達(dá)成、實(shí)施壟斷協(xié)議】的內(nèi)容中已有所涉及，此處將不重復(fù)敘述。

在《禁止規(guī)定》中，對(duì)于具有市場支配地位經(jīng)營者，具體禁止的行為概括整理如下：

（1）拒絕許可。即，沒有正當(dāng)理由，不得在其知識(shí)產(chǎn)權(quán)構(gòu)成生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)必需設(shè)施的情況下，拒絕許可其他經(jīng)營者以合理?xiàng)l件使用該知識(shí)產(chǎn)權(quán)，排除、限制競爭。

（2）限定交易。即，沒有正當(dāng)理由，不得在行使知識(shí)產(chǎn)權(quán)的過程中，實(shí)施下列限定交易行為，排除、限制競爭：（一）限定交易相對(duì)人只能與其進(jìn)行交易；（二）限定交易相對(duì)人只能與其指定的經(jīng)營者進(jìn)行交易。

（3）強(qiáng)制搭售。即，沒有正當(dāng)理由，不得在行使知識(shí)產(chǎn)權(quán)的過程中，實(shí)施同時(shí)符合下列條件的搭售行為，排除、限制競爭：（一）違背交易慣例、消費(fèi)習(xí)慣等或者無視商品的功能，將不同商品強(qiáng)制捆綁銷售或者組合銷售；（二）實(shí)施搭售行為使該經(jīng)營者將其在搭售品市場的支配地位延伸到被搭售品市場，排除、限制了其他經(jīng)營者在搭售品或者被搭售品市場上的競爭。

（4）附加不合理限制條件。即，沒有正當(dāng)理由，不得在行使知識(shí)產(chǎn)權(quán)的過程中，實(shí)施下列附加不合理限制條件的行為，排除、限制競爭：（一）要求交易相對(duì)人將其改進(jìn)的技術(shù)進(jìn)行獨(dú)占性的回授；（二）禁止交易相對(duì)人對(duì)其知識(shí)產(chǎn)權(quán)的有效性提出質(zhì)疑；（三）限制交易相對(duì)人在許可協(xié)議期限屆滿后，在不侵犯知識(shí)產(chǎn)權(quán)的情況下利用競爭性的商品或者技術(shù)；（四）對(duì)保護(hù)期已經(jīng)屆滿或者被認(rèn)定無效的知識(shí)產(chǎn)權(quán)繼續(xù)行使權(quán)利；（五）禁止交易相對(duì)人與第三方進(jìn)行交易；（六）對(duì)交易相對(duì)人附加其他不合理的限制條件。

（5）差別待遇。即，沒有正當(dāng)理由，不得在行使知識(shí)產(chǎn)權(quán)的過程中，對(duì)條件相同的交易相對(duì)人實(shí)行差別待遇，排除、限制競爭。

（6）惡意利用專利聯(lián)營。即，具有市場支配地位的專利聯(lián)營管理組織沒有正當(dāng)理由，不得利用專利聯(lián)營實(shí)施下列濫用市場支配地位的行為，排除、限制競爭：（一）限制聯(lián)營成員在聯(lián)營之外作為獨(dú)立許可人許可專利；（二）限制聯(lián)營成員或者被許可人獨(dú)立或者與第三方聯(lián)合研發(fā)與聯(lián)營專利相競爭的技術(shù)；（三）強(qiáng)迫被許可人將其改進(jìn)或者研發(fā)的技術(shù)獨(dú)占性地回授給專利聯(lián)營管理組織或者聯(lián)營成員；（四）禁止被許可人質(zhì)疑聯(lián)營專利的有效性；（五）對(duì)條件相同的聯(lián)營成員或者同一相關(guān)市場的被許可人在交易條件上實(shí)行差別待遇；（六）國家工商行政管理總局（現(xiàn)市場監(jiān)管總局）認(rèn)定的其他濫用市場支配地位行為。

《禁止規(guī)定》所稱專利聯(lián)營是指“兩個(gè)或者兩個(gè)以上的專利權(quán)人通過某種形式將各自擁有的專利共同許可給第三方的協(xié)議安排。其形式可以是為此目的成立的專門合資公司，也可以是委托某一聯(lián)營成員或者某獨(dú)立的第三方進(jìn)行管理。”

另，就專利聯(lián)營而言，《禁止規(guī)定》明確“專利聯(lián)營成員不得利用專利聯(lián)營交換產(chǎn)量、市場劃分等有關(guān)競爭的敏感信息，達(dá)成《反壟斷法》第十三條、第十四條所禁止的壟斷協(xié)議。但是，經(jīng)營者能夠證明所達(dá)成的協(xié)議符合《反壟斷法》第十五條規(guī)定的除外。”

（7）惡意利用標(biāo)準(zhǔn)的制定。即，沒有正當(dāng)理由，不得在標(biāo)準(zhǔn)（含國家技術(shù)規(guī)范的強(qiáng)制性要求，下同）的制定和實(shí)施過程中實(shí)施下列排除、限制競爭行為：（一）在參與標(biāo)準(zhǔn)制定的過程中，故意不向標(biāo)準(zhǔn)制定組織披露其權(quán)利信息，或者明確放棄其權(quán)利，但是在某項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)涉及該專利后卻對(duì)該標(biāo)準(zhǔn)的實(shí)施者主張其專利權(quán)。（二）在其專利成為標(biāo)準(zhǔn)必要專利后，違背公平、合理和無歧視原則，實(shí)施拒絕許可、搭售商品或者在交易時(shí)附加其他的不合理交易條件等排除、限制競爭的行為。《禁止規(guī)定》所稱標(biāo)準(zhǔn)必要專利是指“實(shí)施該項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)所必不可少的專利”。

 對(duì)于具有市場支配的經(jīng)營者，除需遵守上述法律法規(guī)明確的禁止性條款外，《意見稿》、《指南》根據(jù)實(shí)務(wù)上的相關(guān)要素，對(duì)可能濫用市場支配的行為進(jìn)行了指引，并提供了分析要素。不難發(fā)現(xiàn)，部分內(nèi)容與涉及知識(shí)產(chǎn)權(quán)的壟斷協(xié)議，具有市場地位經(jīng)營者的禁止性規(guī)定具有一定的共通性。主要內(nèi)容如下：

（1）以不公平的高價(jià)許可知識(shí)產(chǎn)權(quán)。分析其是否構(gòu)成濫用市場支配地位，可以考慮以下因素：“ （一）許可費(fèi)的計(jì)算方法，及知識(shí)產(chǎn)權(quán)對(duì)相關(guān)商品價(jià)值的貢獻(xiàn)；（二）經(jīng)營者對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)許可作出的承諾；（三）知識(shí)產(chǎn)權(quán)的許可歷史或者可比照的許可費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)；（四）導(dǎo)致不公平高價(jià)的許可條件，包括限制許可的地域或者商品范圍等；（五）在一攬子許可時(shí)是否就過期或者無效的知識(shí)產(chǎn)權(quán)收取許可費(fèi)。”（意見稿第十四條、指南第十五條）

（2）拒絕許可知識(shí)產(chǎn)權(quán)。具體分析時(shí)，可以考慮以下因素：“（一）經(jīng)營者對(duì)該知識(shí)產(chǎn)權(quán)許可做出的承諾；（二）其他經(jīng)營者進(jìn)入相關(guān)市場是否必須獲得該知識(shí)產(chǎn)權(quán)的許可；（三）拒絕許可相關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)對(duì)經(jīng)營者進(jìn)行創(chuàng)新的影響及程度；（四）被拒絕方是否缺乏支付合理許可費(fèi)的意愿和能力等；（五）經(jīng)營者是否曾對(duì)被拒絕方提出過合理要約（六）拒絕許可相關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)是否會(huì)損害消費(fèi)者利益或者社會(huì)公共利益。”（指南第十六條）

（3）知識(shí)產(chǎn)權(quán)搭售。意見搞中涉及知識(shí)產(chǎn)權(quán)的搭售是指“知識(shí)產(chǎn)權(quán)的許可、轉(zhuǎn)讓，以經(jīng)營者接受其他知識(shí)產(chǎn)權(quán)的許可、轉(zhuǎn)讓，或者接受其他商品為條件。”知識(shí)產(chǎn)權(quán)的一攬子許可也可能是搭售的一種形式。分析涉及知識(shí)產(chǎn)權(quán)的搭售是否構(gòu)成濫用市場支配地位，與分析涉及其它商品的搭售一般考慮相同的因素。（意見稿第十六條）

分析涉及知識(shí)產(chǎn)權(quán)的搭售是否構(gòu)成濫用市場支配地位行為，可以考慮以下因素：（一）是否違背交易相對(duì)人意愿；（二）是否符合交易慣例或者消費(fèi)習(xí)慣；（三）是否無視相關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)或者商品的性質(zhì)差異及相互關(guān)系；（四）是否具有合理性和必要性，如為實(shí)現(xiàn)技術(shù)兼容、產(chǎn)品安全、產(chǎn)品性能等所必不可少的措施等；（五）是否排除、限制其他經(jīng)營者的交易機(jī)會(huì)；（六）是否限制消費(fèi)者的選擇權(quán)。（指南第十七條）

（4）附加不合理交易。在涉及知識(shí)產(chǎn)權(quán)的交易中具有市場支配的經(jīng)營者可能附加下列交易條件：“（一）要求交易相對(duì)人進(jìn)行獨(dú)占性或排他性回授；（二）禁止交易相對(duì)人對(duì)其知識(shí)產(chǎn)權(quán)的有效性提出質(zhì)疑，或者禁止交易相對(duì)人對(duì)其提起知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)訴訟；（三）限制交易相對(duì)人實(shí)施自有知識(shí)產(chǎn)權(quán)、限制交易相對(duì)人利用或者研發(fā)具有競爭關(guān)系的技術(shù)或者商品；（四）對(duì)期限屆滿或者被宣告無效的知識(shí)產(chǎn)權(quán)主張權(quán)利；（五）在不提供合理對(duì)價(jià)的情況下要求交易相對(duì)人交叉許可；（六）迫使或者禁止交易相對(duì)人與第三方進(jìn)行交易，或者限制交易相對(duì)人與第三方進(jìn)行交易的條件。”(指南第十八條)

（5）實(shí)行差別待遇。分析經(jīng)營者實(shí)行的差別待遇是否構(gòu)成濫用市場支配地位，可以考慮以下因素：“（一）交易相對(duì)人的條件是否實(shí)質(zhì)相同，包括相關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)范圍、不同交易相對(duì)人利用相關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)提供的商品是否存在替代關(guān)系等；（二）許可條件是否實(shí)質(zhì)不同，包括許可數(shù)量、地域和時(shí)間等。除分析許可協(xié)議條款外，還需綜合考慮許可人和被許可人之間達(dá)成的其他商業(yè)安排對(duì)許可條件的影響；（三）該差別待遇是否對(duì)被許可人參與相關(guān)市場競爭產(chǎn)生顯著不利影響。” (意見稿第十八條、指南第十九條)

綜上所述，建議經(jīng)營者根據(jù)《反壟斷法》、《禁止規(guī)定》以及《意見稿》的相關(guān)指引，在從事涉及知識(shí)產(chǎn)權(quán)的交易中，對(duì)自身（1）是否構(gòu)成市場支配地位（2）在行使知識(shí)產(chǎn)權(quán)的過程中是否存在可能觸發(fā)【濫用市場支配地位】的行為進(jìn)行分析和預(yù)防，以免違反與反壟斷相關(guān)的強(qiáng)制規(guī)定。