逐條解讀2024年9月6日美方針對量子計算、半導體制造和其他先進技術相關的管制措施新規
作者：邱夢赟 韓小西 2024-09-12美國商務部工業與安全局 （BIS） 于2024年9月6日發布了一項臨時最終規則 （IFR），包括與量子計算、半導體制造和其他先進技術相關的管制措施（以下簡稱“《2024年9月6日修訂》”）。
根據BIS的新聞稿[1]，本次《2024年9月6日修訂》中受影響的物項類別如下：
量子計算物項：量子計算機、相關設備、組件、材料、軟件和用于量子計算機開發和維護的技術。
先進半導體制造設備：生產先進半導體器件所必需的工具和機器。
GAAFET技術：生產或開發可用于超級計算機的高性能計算芯片的技術。
增材制造物項： 用于生產金屬或金屬合金部件的設備、組件及相關技術和軟件。
本次《2024年9月6日修訂》的概覽如下：
1. 《2024年9月6日修訂》的生效日與緩沖期
2. 新增《美國出口管制條例》（以下簡稱“EAR”）第736章第1號補充文件第6號通用命令（有關GAAFET及量子技術）
3. 修改了EAR第738.2節規定的《商業管制清單》（CCL）結構
4. 修改了EAR第740.2節（對所有許可證例外情況的適用限制）
5. 新增EAR第740.24節（已實施的出口管制的許可證例外（IEC））
6. 修改了EAR第742.4節（國家安全的管制理由）
7. 修改了EAR第742.6節（地區穩定的管制理由）
8. 視同出口和視同再出口（作為EAR第742.4節（國家安全的管制理由）以及第742.6節（地區穩定的管制理由）的豁免情況）。在該部分中，逐條說明了有限豁免、完全豁免、以及適用于量子技術、GAAFET技術和半導體制造設備的技術的許可證豁免情況等。
9. 修改了EAR第772章（術語定義）
10. 修訂《商業管制清單》（CCL），增加了18項出口管制分類編碼（ECCN），修訂了9項ECCN條目。
本文以下部分將分為十個章節，逐條解讀。
一、《2024年9月6日修訂》的生效日與緩沖期
本次《2024年9月6日修訂》于美國時間2024年9月6日生效。
遵守《2024年9月6日修訂》的緩沖期：
雖然《2024年9月6日修訂》于 2024 年 9 月 6 日生效，但 ECCN 3A901、3A904、3B904、3C907、3C908、3C909、3D901（適用于 3A901.b、3B904）、3E901（適用于 3A901、3A904、3B904、3C907、3C908、3C909）、4A906、4D906 或 4E906 的物項的出口商、再出口商和轉讓商無需遵守EAR第 742.4(a)(5)(i) 節或第 742.6(a)(10)(i) 節中規定的許可證要求，緩沖期至 2024 年 11 月 5 日。
其他沒有標注緩沖期的規定，則各方必須自生效日期起遵守該規定的要求。
二、新增EAR第736章第1號補充文件第6號通用命令（有關GAAFET及量子技術）
EAR第736章節規定了十項“通用禁令”，其中第九項通用禁令的要求是“不得違反任何命令、條款和條件（命令、條款和條件）”，即：不得違反EAR許可證或許可證例外的條款或條件，也不得違反EAR的任何命令（該等命令規定在了EAR第736章節第1號和2號補充文件中）。第九項通用禁令沒有許可證例外。
故而，本次《2024年9月6日修訂》是在EAR第736章節第1號補充文件中增加了第6號通用命令。新增后的第6號通用命令如下：
三、 修改了EAR第738.2節規定的《商業管制清單》（CCL）結構
《2024年9月6日修訂》修訂了EAR第738.2節第(d)段。經《2024年9月6日修訂》修訂后的EAR第738.2節第(d)段詳情如下：
四、修改了EAR第740.2節對所有許可證例外情況的適用限制
BIS修訂了EAR第740.2節，添加第EAR第740.2節(a)(22)段。新添加的740.2 (a)(22)段規定了對許可證例外的適用限制，具體如下：
出口、再出口或轉移（國內）的物項符合EAR第740.24節的條件（見本文如下第五章節內容）且許可證例外情況不包括IEC、TMP、RPL、GOV或TSU的情況的，則須遵守740.2 (a)(22)段規定的許可證例外情況的適用限制。
IEC（已實施的出口管制的許可證例外）的適用范圍如EAR第740.24條所述。
TMP（臨時進口、出口、再出口和國內轉移的許可證例外）的適用受限于EAR第740.9(a)(3)和(a)(6)條款下的資格。
RPL（零部件和設備的維修和更換的許可證例外）的適用受限于EAR第740.10條款下的資格。
GOV（政府、國際組織、化學武器公約下的國際檢查以及國際空間站的許可證例外）的適用受限于EAR第740.11(b)條款下的資格。
TSU（無限制技術和軟件的許可證例外）的適用受限于第740.13(a)和(c)條款下的資格。
五、新增EAR第740.24節（已實施的出口管制的許可證例外（IEC））
就已對特定物項實施了同等技術參數的出口管制的國家，BIS通過《2024年9月6日修訂》，在EAR中新增了IEC許可證例外。根據BIS說明，這次修改以支持在那些在出口管制中實施了對這些物項同等技術參數的國家之間的合作和創新。
根據修訂后的EAR第740.24節，已實施的出口管制的許可證例外（IEC）授權“合格物項”被出口、再出口、轉讓（國內）至“合格目的地”。因此，若適用IEC許可證例外，需要符合“合格物項”以及“合格目的地”兩個適用條件，具體見如下：
六、修改了EAR第742.4節（國家安全的管制理由）
在本次《2024年9月6日修訂》中，BIS在EAR第742.4節中增加了(a)(5)款的許可證要求，即：
七、修改了EAR第742.6節（地區穩定的管制理由）
根據BIS說明，在對常規武器相關物項實施國家安全(NS)管制的同時，不會增加地區穩定(RS)管制，因為這些管制是由多邊制度一致商定的。然而，BIS在《2024年9月6日修訂》中實施的額外CCL管制措施尚未得到相關多邊制度的通過，因此，BIS出于地區穩定的考慮，目前在單方面管制這些物項。
此外，BIS還要求出口商應關注《美國法典》第50篇第4565(a)(6)條規定的美國外國投資委員會（CFIUS）[7]管轄范圍內的“關鍵技術”，即：
(i) 包含在《國際武器貿易條例》第22編第I章M小章中的《美國武器清單》上的國防物品或國防服務。
(ii) 《商業管制清單》（CCL）所列物項，并且這些物項受以下控制：
(A) 依據多邊制度，包括與國家安全、化學和生物武器擴散、核不擴散或導彈技術相關的原因；或
(B) 與區域穩定或秘密監聽相關的原因。
(iii) 特別設計和準備的核設備、零部件、材料、軟件和技術，涵蓋在《聯邦法規》第10編第810部分（涉及對外國核能活動的援助）。
(iv) 涉及核設施、設備和材料，涵蓋在《聯邦法規》第10編第110部分（涉及核設備和材料的出口和進口）。
(v) 涉及《聯邦法規》第7編第331部分、第9編第121部分或第42編第73部分的選定劑和毒素。
(vi) 根據本法第4817節受控的新興和基礎技術。
本次《2024年9月6日修訂》是在EAR第742.6節增加了(a)(10)條的許可證要求，即：
八、視同出口和視同再出口（作為EAR第742.4節（國家安全的管制理由）以及第742.6節（地區穩定的管制理由）的豁免情況）
本文上述第六章以及第七章分析了本次《2024年9月6日修訂》中新增的EAR第742.4 (a)(5)節以及第742.6 (a)(10)節的許可證要求。在該兩條許可證要求中另設了豁免情況，BIS也在本次《2024年9月6日修訂》中就豁免情況進行了總體說明，具體見如下：
(一) “祖父”條款（不溯及既往）
根據BIS說明，對于因國家安全（NS）或地區穩定（RS）原因而需要許可證的 “技術”和“軟件”（包括相同“技術”和“軟件”的未來進步或版本），在本規則生效之日（即2024年9月6日）已可獲得此類“技術”和“軟件”并受雇于某實體的外國雇員和承包商，被允許繼續并在未來獲得EAR第742.4 (a)(5)節以及第742.6 (a)(10)節的許可。
上述豁免情況的唯一例外是 ECCN 3E905的 GAAFET “技術”，該條款與第6號通用命令的規定保持一致，即：若該等外國雇員或承包商最近的國籍國或永久居留國為國家/地區組D:1或D:5（含中國）[9]所指明的目的地，且并不是EAR第744章規定的禁止的主體（例如，被列實體清單、未經核實清單、軍事最終用戶清單、被拒絕人士清單），則EAR授權將ECCN 3E905“GAAFET技術”（包括同一種技術的未來進步版本）視同出口或視同再出口至截至2024年9月6日已被受雇于某實體的外國雇員（不必是EAR 第734.20(d)條中定義的長期和正式員工，也可以是新雇用的）或承包商。
(二) 視同出口和視同再出口的完全豁免
對于用于各向異性干式等離子體蝕刻設備（3B001.c.1.c）和用于各向同性干式蝕刻設備（3B001.c.1.a）的ECCN 3D001與3D002的“軟件”和3E001的“技術”，本次BIS通過《2024年9月6日修訂》在EAR第742.4(a)(5)(i)條和第742.6(a)(10)(i)條中進行修訂，對該等“技術”和“軟件”的視同出口和視同再出口實施完全豁免許可證。
這與2023年10月25日《聯邦公報》上發布的題為《半導體制造物項出口管制》的規則 (88 FR 73424) 中針對此類“技術”和“軟件”已實施的視同出口和視同再出口的完全豁免相一致。
(三) 視同出口和視同再出口的有限豁免
對于下述特定物項，《2024年9月6日修訂》實施了針對“視同出口”和“視同再出口”許可證要求的有限豁免，免于根據EAR第742.4(a)(5)(i)節要求的國家安全（NS）和第742.6(a)(10)(i)節要求的地區穩定（RS）管制理由的許可證，但該豁免是有限的，該豁免不適用于最近的國籍或永久居留是在國家/地區組D:1或D:5中指定的目的地的外國人。
指定物項包括“軟件”或“技術”的ECCN：ECCNs 2D910；2E910；3D001（用于ECCN 3B001.q中的“EUV”掩膜和網罩的“軟件”）；3D901（用于ECCNs 3A901.b和3B904中的“量子項目軟件”以及ECCN 3B903中的掃描電子顯微鏡（SEM）的“軟件”）；3D907 （設計用于提取“GDSII”或等效數據的“軟件”）；3E001（用于ECCN 3B001.q中的“EUV”掩膜和網罩的“技術”）；以及3E901（用于3A901、3A904、3B904、3C907、3C908和3C909中的“量子物項技術”，以及ECCN 3B903中的SEM的“技術”）；3E905（根據通用技術說明對于使用GAAFET結構開發或生產集成電路或器件的“技術”）；以及ECCNs 4D906或4E906中的“量子項目技術”。
(四) 量子技術
1.修訂背景以及BIS政策考量
根據BIS說明，美國的技術領先地位部分基于美國公司從外國人才的專業知識中獲益的能力。雖然這在許多技術領域都是如此，但在量子計算領域，利用外國專業技術尤為必要。量子計算的研究和開發實質上是一項全球性的工作，主要創新發生在分布于世界各地的學術實驗室、小公司、大公司和國家實驗室。
BIS認為地球一端的關鍵基礎概念、能力和發現經常被借用、改進和/或吸收，以推動地球另一端的工作。在這種動態環境中，能夠快速獲取和吸收新技術發展成果的實體將比那些不能快速獲取和吸收新技術發展成果的實體更具優勢。
此外，許多領先的量子計算公司已經與世界各地的學術界建立了深厚而持久的關系，以促進技術的流入。與此同時，全球量子計算專業人才短缺，目前供不應求。這導致了吸引頂尖人才的全球范圍內的激烈競爭。學術界和產業界將人才瓶頸描述為加速發展的最大障礙之一。
BIS在本次修訂中指出包括量子計算在內的量子信息科學與技術（QIST）專家的在美國國內培養不足以實現美國的QIST戰略目標。美國將繼續依賴外國人才來填補關鍵的人才缺口。目前，在美國培養的 QIST 人才大多是外國人。外國人須遵守美國國務院的簽證規定。在美國授予的與質量與技術相關的學位中，有一半以上是授予美國臨時居民。此外，利益相關者還報告說，由于國際公共和私人投資的增加，以及移民政策導致的在美國工作能力的不確定性，離岸公司正日益成為吸引人們從事量子計算事業的地方。
2.與此有關的EAR的修訂說明
根據BIS說明，雖然EAR項下量子技術和軟件的視同出口和視同再出口的許可證要求僅適用于最近國籍國或永久居留國為國家/地區組D:1或D:5中指定目的地的外國人，不適用位于其他目的地的外國人，但是由于量子領域的發展依賴于來自這些受限制目的地的外國人雇員，因此，該許可證要求仍將對量子領域未來發展的持續進步造成破壞。
故而，BIS通過《2024年9月6日修訂》實施了一項新的通用許可證（GL）（見本文第二章（新增EAR第736章第1號補充文件第6號通用命令（有關GAAFET以及量子技術），以下簡稱“第6號通用命令”），以授權向最近國籍國或永久居留國為D:1或D:5國家/地區組指定目的地的外國人進行量子技術和軟件的視同出口和視同再出口。
進一步，第6號通用命令也提出了年度報告要求（見修訂后的EAR第743.8節）。BIS認為年度報告可確保獲取該技術符合美國的國家安全和外交政策利益，當獲取該技術似乎與美國國家安全和外交政策利益不一致時，BIS有權對外國公民繼續獲取相關技術施加許可要求。不遵守報告要求或偽造或遺漏報告要求所需的信息將違反EAR。
(五) 關于GAAFET技術和半導體制造設備的技術
根據BIS說明，設計和生產半導體制造設備及采用GAAFET技術（ECCN 3E905）的集成電路的美國公司在雇用和留住具有豐富專業知識的外國人才方面面臨挑戰。
為了確保美國公司在技術領域的持續領先地位，并防止當前半導體制造供應鏈的中斷，在GAAFET技術的出口、再出口和轉讓（在國內）的管制方面，BIS增加了兩個授權，適用于與美國工業合作的實體，即：
1.當“開發”或“生產”行為開始于2024年9月6日當日或以前，則授權ECCN 3E905“GAAFET技術”的出口、再出口、轉讓（在國內）至位于國家/地區組 A：5 或 A：6 的最終用戶，用于其“開發”或“生產”集成電路。
2. 若該等外國雇員或承包商最近的國籍國或永久居留國為國家/地區組D:1或D:5 所指明的目的地，且并不是EAR第744章規定的禁止的主體（例如，被列實體清單、未經核實清單、軍事最終用戶清單、被拒絕人士清單），則授權將ECCN 3E905“GAAFET技術”（包括同一種技術的未來進步版本）視同出口或視同再出口至截至2024年9月6日已被受雇于某實體的外國雇員（不必是EAR 第734.20(d)條中定義的長期和正式員工，也可以是新雇用的）或承包商。這一授權包括了新增的報告要求，已添加至EAR第743.7條，首次報告應在2024年9月6日規則發布后的60天內提交，之后將需要每年向BIS報告一次。（錦天城注：注意報告義務，具體報告要求見修訂后的EAR第743.7條）。
(六) 新增ECCN 2B910增材制造設備
由于缺乏對其余技術的類似信息，BIS對外國人士實施對ECCN 2D910和2E910進行視同出口和視同再出口的管制，這些技術和軟件與增材制造設備（ECCN 2B910）相關。
九、修改了EAR第772章（術語定義）
BIS通過《2024年9月6日修訂》在EAR第772.1節中增加了“GDSII”或“圖形設計系統 II （Graphic Design System II）”的定義。
修改后的定義如下：GDSII (“Graphic Design System II ”) (Cat 3) is a database file format for data exchange of integrated circuit artwork or integrated circuit layout artwork. （中文翻譯：GDSII 是一種數據庫文件格式，用于集成電路圖樣或集成電路布圖設計圖樣的數據交換。該術語用于《商業管制清單》（CCL）第3類的 ECCN，如ECCN 3D907。）
十、修訂《商業管制清單》（CCL）
BIS通過《2024年9月6日修訂》在CCL中進行了如下修訂：
增加以下18項ECCN：2B910、2D910、2E903、2E910、3A901、3A904、3B903、3B904、3C907、3C908、3C909、3D901、3D907、3E901、3E905、4A906、4D906和4E906。
修訂以下9項 ECCN條目：2E003、3A001、3B001、3C001、3D001、3D002、3E001、4D001和4E001。
在本文中不再贅述上述ECCN的技術參數以及管制理由。但是，我們建議企業在業務系統（尤其是采購管理系統）中根據最新修訂的CCL規定，對該采購物項的管制信息（尤其是ECCN）更新“標簽”。通過信息化的方式，實現“標簽”附隨物項在貴司業務系統中流轉，這有助于追溯并管控該采購物項在銷售節點的流轉。通過出口管制合規要素梳理物項所對應的出口管制合規義務，避免導致企業本身以及相關員工違反相應的出口管制規定。
注釋
[1] 見https://www.bis.gov/press-release/department-commerce-implements-controls-quantum-computing-and-other-advanced
[2] A：5和A：6國家/地區組包括：阿爾巴尼亞、阿根廷、澳大利亞、奧地利、比利時、保加利亞、加拿大、克羅地亞、塞浦路斯、捷克共和國、丹麥、愛沙尼亞、芬蘭、法國、德國、希臘、匈牙利、冰島、印度、愛爾蘭、以色列、意大利、日本、韓國、拉脫維亞、立陶宛、盧森堡、馬耳他、墨西哥、荷蘭、新西蘭、挪威、波蘭、葡萄牙、羅馬尼亞、新加坡、斯洛伐克、斯洛文尼亞、南非、西班牙、瑞典、瑞士、臺灣、土耳其、烏克蘭（包括克里米亞）、英國
[3] 根據EAR第734.13條，視同出口是指：在美國向外國人發布或以其他方式轉讓“技術”或源代碼（但不包括目標代碼）；
根據EAR第734.14條，視同再出口指：釋放或以其他方式轉讓受 EAR 管制的“技術”或源代碼至位于釋放或轉讓地的所在國以外國家的外國人。
[4] D：1及D：5國家/地區組包括：阿富汗、亞美尼亞、阿塞拜疆、白俄羅斯、緬甸、柬埔寨、中非共和國、中國(中華人民共和國)、剛果(民主共和國)、古巴、厄立特里亞、格魯吉亞、海地、伊朗、伊拉克、哈薩克斯坦、朝鮮、科威特、吉爾吉斯斯坦、老撾、黎巴嫩、利比亞、澳門、摩爾多瓦、蒙古、尼加拉瓜、俄羅斯、索馬里、南蘇丹共和國、蘇丹、敘利亞、塔吉克斯坦、土庫曼斯坦、烏茲別克斯坦、委內瑞拉、越南、也門、津巴布韋
[5] https://www.bis.gov/media/documents/2024-9-6-rev-license-exception-implemented-export-controls-iec-eligible-items-and
[6] A：1國家/地區組包括阿根廷、澳大利亞、奧地利、比利時、保加利亞、加拿大、克羅地亞、捷克共和國、丹麥、愛沙尼亞、芬蘭、法國、德國、希臘、匈牙利、冰島、印度、愛爾蘭、意大利、日本、韓國、拉脫維亞、立陶宛、盧森堡、墨西哥、荷蘭、新西蘭、挪威、波蘭、葡萄牙、羅馬尼亞、斯洛伐克、斯洛文尼亞、南非、西班牙、瑞典、瑞士、土耳其、英國、美國
[7] 見https://home.treasury.gov/policy-issues/international/the-committee-on-foreign- investment-in-the-united-states-cfius。
[8] A：1國家/地區組包括阿根廷、澳大利亞、奧地利、比利時、保加利亞、加拿大、克羅地亞、捷克共和國、丹麥、愛沙尼亞、芬蘭、法國、德國、希臘、匈牙利、冰島、印度、愛爾蘭、意大利、日本、韓國、拉脫維亞、立陶宛、盧森堡、墨西哥、荷蘭、新西蘭、挪威、波蘭、葡萄牙、羅馬尼亞、斯洛伐克、斯洛文尼亞、南非、西班牙、瑞典、瑞士、土耳其、英國、美國
[9] D：1及D：5國家/地區組包括：阿富汗、亞美尼亞、阿塞拜疆、白俄羅斯、緬甸、柬埔寨、中非共和國、中國(中華人民共和國)、剛果(民主共和國)、古巴、厄立特里亞、格魯吉亞、海地、伊朗、伊拉克、哈薩克斯坦、朝鮮、科威特、吉爾吉斯斯坦、老撾、黎巴嫩、利比亞、澳門、摩爾多瓦、蒙古、尼加拉瓜、俄羅斯、索馬里、南蘇丹共和國、蘇丹、敘利亞、塔吉克斯坦、土庫曼斯坦、烏茲別克斯坦、委內瑞拉、越南、也門、津巴布韋
