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工程竣工驗收前承包人未適當履行質(zhì)量整改義務(wù)之發(fā)包人應(yīng)對策略

作者:申恩金 袁方 2022-07-11
[摘要]實踐中,建設(shè)工程施工合同對于工程竣工驗收前承包人的質(zhì)量整改義務(wù)通常約定為:“因承包人原因造成工程不合格的,承包人有義務(wù)履行質(zhì)量整改義務(wù),直至達到合同要求的質(zhì)量標準”。

實踐中,建設(shè)工程施工合同對于工程竣工驗收前承包人的質(zhì)量整改義務(wù)通常約定為:“因承包人原因造成工程不合格的,承包人有義務(wù)履行質(zhì)量整改義務(wù),直至達到合同要求的質(zhì)量標準”。但就承包人未適當、全面履行工程質(zhì)量整改義務(wù)時需承擔何種責任,以及發(fā)包人如何應(yīng)對等問題,施工合同往往未作約定或約定不明。當出現(xiàn)以上情況時,為規(guī)避工期延誤的風險,推動工程項目盡早投入使用,發(fā)包人可能會采取自行或委托第三方進行工程質(zhì)量整改的方式解決問題。但在合同未作明確約定的情況下,發(fā)包人貿(mào)然采取的一些措施可能會引發(fā)新的糾紛和風險。


針對上述問題,本文以發(fā)包人視角,就工程竣工驗收前出現(xiàn)質(zhì)量問題且承包人未適當、全面履行整改義務(wù)時,應(yīng)采取何種應(yīng)對措施高效推動工程質(zhì)量整改作一探討。


一、工程竣工驗收前,承包人工程質(zhì)量責任適用的歸責原則


理論界對于承包人在工程竣工驗收前的質(zhì)量責任適用何種歸責原則存有爭議:


觀點一認為,根據(jù)《建設(shè)工程質(zhì)量管理條例》第三十二條規(guī)定:“施工單位對施工中出現(xiàn)的質(zhì)量問題的建設(shè)工程或者竣工驗收不合格的建設(shè)工程,應(yīng)當負責返修”。從該條規(guī)定內(nèi)容看,工程質(zhì)量問題無論由何方造成,承包人均應(yīng)負責返修,因此承包人對工程竣工驗收前的質(zhì)量整改責任屬于無過錯責任。


觀點二認為,按照《民法典》第八百零一條規(guī)定:“因施工人的原因致使建設(shè)工程質(zhì)量不符合約定的,發(fā)包人有權(quán)請求施工人在合理期限內(nèi)無償修理或者返工、改建。經(jīng)過修理或者返工、改建后,造成逾期交付的,施工人應(yīng)當承擔違約責任”。基于“因施工人的原因致使建設(shè)工程質(zhì)量不符合約定”的表述可知,承包人在施工期間的工程質(zhì)量責任應(yīng)當適用過錯責任原則。


本文認為,觀點一將行政法規(guī)作為民事責任的歸責依據(jù),在邏輯上缺乏妥當性,在實際操作中也不符合公平原則,容易擴大承包人的責任范圍;而觀點二所依據(jù)的《民法典》在效力層級上高于《建設(shè)工程質(zhì)量管理條例》,且內(nèi)容更具合理性,故法院在審判實踐中也傾向于采納觀點二。此外,根據(jù)《建設(shè)工程施工合同(示范文本)》(GF-2013-0201、GF-2017-0201)通用條款5.4內(nèi)容:“因承包人原因造成工程不合格的,發(fā)包人有權(quán)隨時要求承包人采取補救措施,直至達到合同要求的質(zhì)量標準,由此增加的費用和(或)延誤的工期由承包人承擔”。可見,除在專用條款中另有約定外,在工程實踐中廣泛適用的合同范本對于承包人質(zhì)量責任的歸責原則,也以適用過錯責任為慣例。


二、工程竣工驗收前承包人未適當履行質(zhì)量整改義務(wù)時,發(fā)包人進行擅自處理的法律風險


(一)現(xiàn)行法律法規(guī)對于工程竣工驗收前、發(fā)包人能否自行或委托第三方整改尚無明確規(guī)定


對于工程竣工驗收前出現(xiàn)質(zhì)量問題的情況,《建設(shè)工程質(zhì)量管理條例》第三十二條僅規(guī)定承包人應(yīng)承擔返修義務(wù),但當承包人拒絕、怠于或未適當履行義務(wù)時將產(chǎn)生何種法律后果卻未作規(guī)定。同時,發(fā)包人在遇到上述情況時,能否自行或委托第三方進行整改并向承包人主張整改費用,以及自行或委托第三方整改的程序應(yīng)如何啟動和進行等,相關(guān)法律法規(guī)也無具體規(guī)定。上述規(guī)定的缺失,使得一些承包人“有隙可乘”,將項目工期一拖再拖,導致發(fā)包人在面對承包人拒絕或怠于履行整改義務(wù)時“無計可施”,工期延誤風險加劇。


(二)發(fā)包人提前使用或維修未經(jīng)竣工驗收工程的法律風險


《最高人民法院關(guān)于審理建設(shè)工程施工合同糾紛案件適用法律問題的解釋(一)》第十四條規(guī)定:“建設(shè)工程未經(jīng)竣工驗收,發(fā)包人擅自使用后,又以使用部分質(zhì)量不符合約定為由主張權(quán)利的,人民法院不予支持;但是承包人應(yīng)當在建設(shè)工程的合理使用壽命內(nèi)對地基基礎(chǔ)工程和主體結(jié)構(gòu)質(zhì)量承擔民事責任。”可見,發(fā)包人提前使用未經(jīng)竣工驗收工程時,工程雖存在質(zhì)量問題,但并非為地基基礎(chǔ)工程和主體結(jié)構(gòu)方面的問題,發(fā)包人以質(zhì)量不符合約定為由主張承包人承擔責任的,法院將不支持該請求。同樣,發(fā)包人在擅自使用未經(jīng)竣工驗收工程后,又自行或委托第三方對除地基基礎(chǔ)工程和主體結(jié)構(gòu)的質(zhì)量問題進行維修的,也無權(quán)要求承包人承擔相應(yīng)責任。


三、工程竣工驗收前承包人未適當履行質(zhì)量整改義務(wù)時,發(fā)包人可采取的應(yīng)對策略


(一)在未明確工程質(zhì)量責任承擔主體時,發(fā)包人應(yīng)先委托第三方開展質(zhì)量檢測,并通知承包人采取合理措施避免問題擴大


在適用過錯責任原則的前提下,當工程竣工驗收前出現(xiàn)質(zhì)量問題,且責任承擔主體未明確之前,發(fā)包人應(yīng)盡快委托專業(yè)機構(gòu)進行質(zhì)量檢測,并及時通知承包人采取合理措施避免質(zhì)量問題或損失擴大。例如,隱蔽工程出現(xiàn)質(zhì)量問題時,發(fā)包人應(yīng)立即通知承包人暫停施工,防止對隱蔽部位進行覆蓋,待工程質(zhì)量檢測結(jié)果作出后,追究相關(guān)責任方的責任。如承包人未采取合理措施導致工程損失進一步擴大的,承包人應(yīng)承擔損失擴大部分的責任(擴大前的損失由查明的最終責任主體承擔)。


因此,在工程質(zhì)量責任承擔主體未確定的情況下,建議發(fā)包人先委托專業(yè)機構(gòu)進行質(zhì)量檢測,通過《檢測報告》明確具體質(zhì)量問題、責任承擔主體等。同時,發(fā)包人應(yīng)立即書面通知承包人采取合理措施,防止質(zhì)量問題或損失的進一步擴大。


參考案例:最高人民法院(2012)民提字第20號


裁判要旨:本院認為,在合同履行中發(fā)現(xiàn)土質(zhì)問題影響施工后,中興公司(承包人)提出了有關(guān)應(yīng)對方案,而海擎公司(發(fā)包人)強調(diào)工程造價為包死價,對方案不予認可。中興公司在海擎公司否決方案之后仍不計后果進行施工,并對已經(jīng)出現(xiàn)的質(zhì)量問題置之不理,采取了放任的態(tài)度。雙方當事人均未能遵循誠實信用原則履行自身義務(wù),導致項目工期延誤,并發(fā)生了安全事故,致使發(fā)包人遭受嚴重經(jīng)濟損失。對于該損失的責任分配,根據(jù)雙方的過錯大小,應(yīng)由海擎公司(發(fā)包人)承擔主要責任,中興公司(承包人)承擔次要責任。


(二)如工程質(zhì)量問題確系承包人所致,發(fā)包人向承包人主張整改義務(wù)時,應(yīng)至少向承包人發(fā)送兩次書面通知,明確告知其履行整改義務(wù)


1.工程竣工驗收前出現(xiàn)質(zhì)量問題時,如發(fā)包人需自行或委托第三方進行質(zhì)量整改的,可參照竣工驗收合格后、工程質(zhì)量保修期內(nèi)發(fā)包人自行或委托第三方進行維修的處理方式進行。在評判發(fā)包人自行委托第三方維修的理由是否正當、合理時,法院通常會考慮:發(fā)包人是否已書面通知承包人履行質(zhì)量整改義務(wù),以及是否滿足合同約定的委托第三方進行維修的條件。如發(fā)包人未書面通知承包人履行義務(wù),直接自行或委托第三方維修的,則無權(quán)向承包人主張維修費用。


2.工程竣工驗收前,發(fā)包人發(fā)現(xiàn)工程存在質(zhì)量問題后,應(yīng)及時與承包人協(xié)商確定整改方案,明確整改范圍、整改期限等關(guān)鍵內(nèi)容,同時盡可能就整改事項與承包人訂立書面協(xié)議,并對承包人未按約定完成整改的違約責任以及發(fā)包人可自行或委托第三方維修的條件等作出詳細約定。如無法達成書面協(xié)議的,雙方可通過召開質(zhì)量整改專題會議,并以會議紀要的形式對工程質(zhì)量的具體整改范圍、整改期限以及如承包人不全面、適當履行整改義務(wù)則可自行或委托第三方整改等事項進行記錄,為發(fā)包人推動后續(xù)整改工作提供具體依據(jù)。


此外,發(fā)包人向承包人發(fā)出書面的整改通知中應(yīng)載明工程質(zhì)量整改的具體范圍、期限等。若承包人出現(xiàn)消極或拖延整改、明顯不能按期完成整改的情況時,發(fā)包人應(yīng)及時向承包人發(fā)出第二次書面通知,再次強調(diào)整改要求、期限及承包人未按期完成整改的相應(yīng)后果,即發(fā)包人有權(quán)自行或委托第三方進行維修,支出的相關(guān)費用由承包人承擔。


參考案例:河北滄州市中級人民法院(2020)冀09民終3962號


裁判要旨:法院認為,雙方于2019年1月17日形成的會議紀要中明確載明:北方建筑公司承建的中泊防爆公司A車間鋼結(jié)構(gòu)工程因其施工不當?shù)仍驅(qū)е麓嬖诎藗€方面的問題及未完成工程。雙方經(jīng)共同協(xié)商,對存在問題的整改期限及未完成工程部分的完工期限重新達成了共識,該會議紀要應(yīng)視為雙方對質(zhì)量問題如何處理達成了新的協(xié)議,北方建筑公司應(yīng)當按該協(xié)議要求履行維修義務(wù),北方建筑公司未能在商定時間內(nèi)完成維修義務(wù),中泊防爆公司要求其承擔維修費用,應(yīng)當予以支持。


(三)結(jié)合工程工期、整改難度以及承包人的專業(yè)水平等,發(fā)包人可在向承包人發(fā)送的書面通知中自主約定整改不合格的標準(如整改合格率、返工次數(shù)等)及出現(xiàn)整改不合格情形后承包人應(yīng)承擔的后果


實踐中,建設(shè)施工合同通常約定,如因承包人原因?qū)е鹿こ藤|(zhì)量不合格,發(fā)包人有權(quán)要求承包人進行整改,直至達到合同要求的質(zhì)量標準。但對于“合同要求的質(zhì)量標準”這一概念,往往難以量化確定,存在著承包人多次整改仍不能滿足合同約定質(zhì)量標準的可能。


針對該情況,發(fā)包人可參照竣工驗收后、質(zhì)量保修期內(nèi)更換維修主體的處理思路和方式進行處理。對于發(fā)包人拒絕由承包人維修的,司法實踐中法院通常會關(guān)注:經(jīng)多次整改后工程質(zhì)量仍不合格是否會使雙方喪失信賴基礎(chǔ)、承包人的專業(yè)技術(shù)水平以及整改期限的合理性等。因此,除前述的整改范圍、要求及期限外,發(fā)包人還可在整改通知中設(shè)置相應(yīng)指標,作為判定“整改不合格”的具體標準,例如:整改工程中超10%以上的部分仍不滿足設(shè)計要求、未遵守整改方案的特定工序或步驟、整改期限屆滿10日仍未完成等。同時,整改通知還應(yīng)明確:如出現(xiàn)整改不合格的情況時,發(fā)包人即有權(quán)自行或委托第三方進行整改,產(chǎn)生的相關(guān)費用由承包人承擔。因此,如后續(xù)出現(xiàn)承包人未適當履行整改義務(wù)的情況時,發(fā)包人可主張因整改后仍不滿足合同約定的質(zhì)量標準、承包人的施工能力已無法滿足工程整改需要,同時整改不合格也已致使雙方失去信賴基礎(chǔ),由承包人繼續(xù)履行整改義務(wù)不再合適,發(fā)包人可自行或委托第三方進行整改。


(四)發(fā)包人已自行或委托第三方進行整改的,應(yīng)確保進行整改的內(nèi)容同發(fā)包人書面通知的整改范圍相一致,所支出的整改費用應(yīng)具有必要性與合理性


在滿足前述各項條件的基礎(chǔ)上,發(fā)包人自行或委托第三方進行整改的,在組織實施具體整改工作時,應(yīng)確保第三方整改的內(nèi)容同向承包人發(fā)出的整改通知或原整改協(xié)議、會議紀要等載明的工程整改范圍相一致。此外,部分法院在司法實踐中會關(guān)注發(fā)包人委托第三方進行整改的必要性以及支出費用的合理性等情況,如費用超出必要范疇,欠缺合理性,則發(fā)包人的主張將不能獲全部支持。故發(fā)包人自行或委托第三方進行質(zhì)量整改時,應(yīng)確保整改內(nèi)容的一致性以及支出費用的必要性、合理性,謹防承包人使用以上理由進行抗辯。


四、結(jié)語


鑒于目前我國法律法規(guī)對于工程竣工驗收前工程質(zhì)量出現(xiàn)問題時,承包人未全面、及時履行質(zhì)量整改義務(wù)的法律責任和處理流程等均無明確規(guī)定,這也導致實踐中不少發(fā)包人在面臨上述情況下“束手無策”。在工程質(zhì)量責任適用過錯責任原則的前提下,發(fā)包人須謹慎應(yīng)對,了解擅自處理工程質(zhì)量問題的法律風險。在具體處理過程中,發(fā)包人應(yīng)在避免工程質(zhì)量問題擴大化的基礎(chǔ)上,通過準確定責、及時發(fā)送書面通知、明確整改內(nèi)容和期限以及詳細約定承包人不全面履行整改義務(wù)的責任等方式,盡可能地減少各類負面影響,并將處理工程質(zhì)量問題的主動權(quán)牢牢掌握在己方手中,推動工程竣工驗收工作高效完成。


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