「違法な資金調(diào)達(dá)の防止及び処分に関する條例」
概 要
國務(wù)院の李克強(qiáng)総理は2月10日、國務(wù)院令に署名し、「違法な資金調(diào)達(dá)の防止及び処分に関する條例」が公布された。この規(guī)定は、2021年5月1日より施行され、「違法な金融機(jī)関による違法な金融業(yè)務(wù)活動(dòng)に対する取り締まりに関する弁法」が同時(shí)に廃止される。
「條例」は、計(jì)5章40條から成り、違法な資金調(diào)達(dá)の定義、及び違法な資金調(diào)達(dá)者とその協(xié)力者の法的責(zé)任を定め、違法な資金調(diào)達(dá)の防止及び処分に対する原則、手続き、手段、方法等について、多様な內(nèi)容を定めている。「條例」ではさらに、市場(chǎng)主體の登録管理、広告、インターネット情報(bào)の管理等、市場(chǎng)が注目する事項(xiàng)について、責(zé)任の認(rèn)定を整理し明確化している。
この「條例」には、1998年7月13日に國務(wù)院が公布した「違法な金融機(jī)関による違法な金融業(yè)務(wù)活動(dòng)に対する取り締まりに関する弁法」における一部の関連する規(guī)定が引き継がれている。それらの元の規(guī)定以外では、「條例」は、違法な資金調(diào)達(dá)に対する処分制度等について規(guī)定を設(shè)けており、許可を得ずに又は國の金融管理規(guī)定に反し、融資業(yè)務(wù)、決済業(yè)務(wù)、手形割引等の金融業(yè)務(wù)活動(dòng)を無斷で行った場(chǎng)合について、國務(wù)院金融管理部門又は各地方の金融管理部門がその監(jiān)督管理の職掌に応じ分擔(dān)して処分することを定めている。「條例」ではさらに、その他の違法な金融業(yè)務(wù)活動(dòng)の防止及び処分について法律、行政法規(guī)に明確な定めがない場(chǎng)合は、「條例」の関連する規(guī)定を準(zhǔn)用することを定めている。
また、「條例」では、國は、如何なる形式においても違法な資金調(diào)達(dá)を禁止することを定め、業(yè)務(wù)制度、予防監(jiān)視、行政処分、法的責(zé)任等について規(guī)定を定め、全ての人や組織が違法な資金調(diào)達(dá)を行い経済利益を得ることを禁止し、違法な資金調(diào)達(dá)者やその協(xié)力者はその資金調(diào)達(dá)の參加者に対し集めた資金を全て返還し、違法な資金調(diào)達(dá)により生じた損害は、資金調(diào)達(dá)の參加者が自ら負(fù)擔(dān)することを定めている。
