《私募“一站通”——私募基金監管2.0時代下全生命周期業務指引》
作者：周鵬 周渭 唐紀遠 車玉涵 應有恒 李濤 劉熠 2024-03-076448
2023年，中國私募基金行業步入監管2.0時代。從國務院、中國證券監督管理委員會（下稱“證監會”），到中國證券投資基金業協會（下稱“中基協”），監管政策頻發，意味著私募基金行業的監管正在不斷發展，對相關從業主體提出了更高的準入和合規要求。2023年9月，起草工作始于2013年的《私募投資基金監督管理條例》由國務院正式公布，可謂“十年磨一劍”。該條例的正式出臺意味著私募基金領域的行政法規空白得到立法補位，私募基金投資行業趨于規范化、專業化，由此進入監管2.0時代。緊隨其后，證監會又于2023年12月對該條例頒布前在私募基金監管領域作為最高層級的部門規章《私募投資基金監督管理暫行辦法》進行了全面的修訂并公開征求意見。再回到私募基金的主要監管組織，中基協也于2023年正式發布了《私募投資基金登記備案辦法》及3個配套指引、《私募投資基金備案指引》及配套材料清單、新版《私募基金管理人登記申請材料清單》等自律規則文件。
錦天城律師緊跟私募基金行業監管政策的變化，結合實操經驗，從“募集、投資、管理、退出”四個維度對私募基金相關業務環節的關注事項和要點進行了梳理。順著私募基金行業全生命周期的順序，我們依次從監管體系介紹、管理人登記相關要求、基金備案相關規定、基金募集關注要點、私募股權投資基本流程概述、常用盡調方法簡介、保密協議及Term Sheet解讀、增資協議及股東協議核心條款解讀、私募基金日常運營義務及投后管理、私募基金退出階段的一般流程與常見糾紛等多角度進行了整理和介紹。
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