美國商務部對俄羅斯出口管制專題研究
作者：邱夢赟 倪好 2023-08-24自2022年2月俄烏沖突爆發以來，美國針對俄羅斯主體及可能對俄羅斯提供幫助的主體實施了包括出口管制、資產凍結、限制交易在內的一系列出口管制與制裁措施，其中包括美國商務部工業與安全局（BIS）對俄實施的出口管制措施，該BIS對俄的出口管制措施主要規定在《美國出口管制條例》（Export Administration Regulations，又稱“EAR”）。
EAR是美國出口管制領域的主要法規，由BIS負責管理與實施，內容涵蓋管制措施、限制清單、許可證政策、程序等不同方面。因此，判斷中國企業向俄羅斯出口行為是否會被美國“長臂管轄”，是否存在涉外法律風險，主要需根據EAR進行判斷。
威科先行特發布由錦天城律師事務所邱夢赟律師團隊撰寫的《美國商務部對俄羅斯出口管制專題研究》內容，此專題將圍繞美國出口管制措施的管制對象、管制措施、出口許可等維度展開，尤其關注BIS監管的出口管制項下，美國對俄羅斯管制與制裁措施。希望對相關企業提供有益參考。
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專題目錄
一、物項是否受EAR管制的判斷
（一）受EAR管制物項以及俄羅斯的特別規定
（二）不受EAR管制的物項
二、對特定ECCN編碼的物項及EAR 99物項的特殊管制
（一）基于《商業管制清單》（CCL）的管制：俄羅斯的特別管制措施
（二）基于最終用戶與最終用途的管制：俄羅斯的特別管制措施
（三）禁運以及其他特別管制：針對俄羅斯與白俄羅斯工業的行業制裁 （2023年5月23日修改）
（四）禁運以及其他特別管制：被臨時占領的烏克蘭克里米亞地區和烏克蘭覆蓋地區（2023年5月23日修改）
（五）禁運以及其他特別管制：對俄羅斯和白俄羅斯的制裁（2023年5月23日修改）
（六）禁運以及其他特別管制：對俄羅斯和白俄羅斯、俄羅斯和白俄羅斯寡頭和惡意行為者的“奢侈品”制裁（2023年5月23日修改）
（七）其他需關注的美國商務部的發文：BIS根據《美國出口管制條例》（EAR）對俄羅斯實施制裁（2022年2月24日）
（八）其他需關注的美國商務部的發文：針對俄羅斯軍事綜合體：2022年10月14日美國商務部、財政部及美國國務院三部委聯合發文: 制裁和出口 管制對俄羅斯軍工復合體的影響
（九）其他需關注的美國商務部的發文：商務部針對俄羅斯對烏克蘭的殘酷戰爭實施額外的出口限制（2023年2月24日）
（十）其他需關注的美國商務部的發文：BIS與FinCEN聯合警報以及BIS防止向俄羅斯逃避優先使用的協調系統代碼的指南的最終版本
（十一）其他需關注的美國商務部的發文：根據《美國出口管理條例》（EAR）對俄羅斯和白俄羅斯實施額外的制裁，并對現有的管制措施進行改進（2023年5月19日）
三、如何判斷是否交易需要向BIS申請許可證？以及針對俄羅斯的特別禁令
（一）若擬出口的物項受EAR管制，判斷出口、再出口、在國內轉讓是否需要向BIS申請許可證？
（二）什么是普遍禁令4至10？本次更新的針對俄羅斯的特別禁令
（三）針對普遍禁令10的俄羅斯特別規定：飛機、航空業
內容概覽
一、物項是否受EAR管制的判斷
（一）受EAR管制物項以及俄羅斯的特別規定
（二）不受EAR管制的物項
二、對特定ECCN編碼的物項及EAR 99物項的特殊管制
上述內容討論了如何判斷物項是否會被《美國出口管制條例》（EAR）管制（俗稱：美國“長臂管轄”）。
此部分內容將圍繞《美國出口管制條例》針對特定ECCN編碼的物項以及EAR99物項，美國對俄羅斯及白俄羅斯實施的管制措施展開。
（一）基于《商業管制清單》（CCL）的管制：俄羅斯的特別管制措施
（二）基于最終用戶與最終用途的管制：俄羅斯的特別管制措施
（三）禁運以及其他特別管制：針對俄羅斯與白俄羅斯工業的行業制裁 （2023年5月23日修改）
（四）禁運以及其他特別管制：被臨時占領的烏克蘭克里米亞地區和烏克蘭覆蓋地區（2023年5月23日修改）
（五）禁運以及其他特別管制：對俄羅斯和白俄羅斯的制裁（2023年5月23日修改）
（六）禁運以及其他特別管制：對俄羅斯和白俄羅斯、俄羅斯和白俄羅斯寡頭和惡意行為者的“奢侈品”制裁。（2023年5月23日修改）
（七）其他需關注的美國商務部的發文：BIS根據《美國出口管制條例》（EAR）對俄羅斯實施制裁（2022年2月24日）
（八）其他需關注的美國商務部的發文：針對俄羅斯軍事綜合體：2022年10月14日美國商務部、財政部及美國國務院三部委聯合發文: 制裁和出口管制對俄羅斯軍工復合體的影響
（九）其他需關注的美國商務部的發文：商務部針對俄羅斯對烏克蘭的殘酷戰爭實施額外的出口限制（2023年2月24日）
（十）其他需關注的美國商務部的發文：BIS與FinCEN聯合警報以及BIS防止向俄羅斯逃避優先使用的協調系統代碼的指南的最終版本
（十一）其他需關注的美國商務部的發文：根據《美國出口管理條例》（EAR）對俄羅斯和白俄羅斯實施額外的制裁，并對現有的管制措施進行改進（2023年5月19日）
三、如何判斷是否交易需要向BIS申請許可證？以及針對俄羅斯的特別禁令
（一）若擬出口的物項受EAR管制，判斷出口、再出口、在國內轉讓是否需要向BIS申請許可證？
以下是判斷是否需要向美國商務部工業與安全局（BIS）申請許可證的邏輯圖：
（二）什么是普遍禁令4至10？本次更新的針對俄羅斯的特別禁令
（三）針對普遍禁令10的俄羅斯特別規定：飛機、航空業
作者介紹
邱夢赟
上海市律師協會國際法業務研究委員會副主任
錦天城律師事務所合伙人律師
中國律師
美國紐約州律師
紐約高院注冊外國法律顧問
倪好
錦天城律師事務所律師助理
線上會議邀請
美國制裁俄羅斯的措施，不僅包括上文提到的美國商務部工業與安全局（BIS）出臺的規定，還包括美國財政部海外資產管理辦公室（OFAC）的相關制裁規定。此外，理解美國制裁俄羅斯規定首先也離不開了解與分析一系列相關行政命令。
本線上會議將全面圍繞美國行政命令、BIS與OFAC的規定，以及討論中國反制裁措施等相關問題展開。
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