解讀“非SDN中國軍事綜合體企業”清單（NS-CMIC List）及其影響
作者：邱夢赟 2021-06-17美國時間2021年6月16日，美國財政部海外資產管理辦公室（The U.S. Treasury Department’s Office of Foreign Assets Control，又稱“OFAC”）發布最新“非SDN中國軍事綜合體企業”（Non-SDN Chinese Military-Industrial Complex Companies (NS-CMIC) List）的更新，將兩家中國企業，分別為中國航空工業集團有限公司（Aviation Industry Corporation of China, Ltd.，“中航工業”）以及中國海洋石油集團有限公司（CNOOC LIMITED，“中海油”）列入該清單，且在該清單中，分別標注了“購買/出售的撤資日期”（Purchase/Sales For Divestment Date）。 二、什么是“非SDN-中國軍事綜合體企業”清單（NS-CMIC List）？ “非SDN-中國軍事綜合體企業”清單（Non-SDN Chinese Military-Industrial Complex Companies (NS-CMIC) List）首次于2021年6月3日提出，當時拜登政府將59家中國企業列入了該清單，且同時，發布了一項新的行政命令（即：《第14032號行政命令》）。 該“非SDN-中國軍事綜合體企業”清單則是這份《第14032號行政命令》的附件。 《第14032號行政命令》是針對此前于2020年11月12日發布的《第13959號行政命令》中對中國涉軍企業的證券投資禁令，以進一步采取額外證券投資禁令措施。[1] 相較于此前OFAC發布的“非SDN中國涉軍企業清單”，這份新的“非SDN-中國軍事綜合體企業”清單（Non-SDN Chinese Military-Industrial Complex Companies (NS-CMIC) List）將取代此前的OFAC“非SDN中國涉軍企業清單”（Non-SDN Communist Chinese Military Companies List）。 三、被列入“非SDN-中國軍事綜合體企業”清單（NS-CMIC List）的影響是什么？ （一） “非SDN-中國軍事綜合體企業”清單（NS-CMIC List）作為《第14032號行政命令》的附件，因此，被列入該清單的影響即為《第14032號行政命令》所列的禁止行為。 根據《第14032號行政命令》，美國總統拜登認為，需要采取更多措施來解決2020年11月12日《第13959號行政命令》中宣布的國家緊急狀態（解決為中國涉軍公司提供資金的證券投資的威脅），包括中國軍工綜合體及其參與軍事、情報和安全研究與開發項目，以及中國軍民融合下的武器和相關設備生產所構成的對美戰略威脅。此外，拜登發現在中國境外使用中國監控技術，以及開發或使用中國監控技術來促進鎮壓或嚴重侵犯人權行為，對美構成了不尋常和非同尋常的威脅，且這些威脅全部或大部分源自美國境外。 因此，為美國家安全、外交政策和經濟，拜登特此擴大《第13959號行政命令》中宣布的國家緊急狀態的范圍，以應對上述威脅。 （二）被列入“非SDN-中國軍事綜合體企業”清單（NS-CMIC List）的影響 根據《第14032號行政命令》第1節： (a) 禁止美國人（a United States person）進行以下活動：購買或出售本命令附件中列出的、由財政部長與國務卿協商指定的，并且財政部長認為適當的任何主體的任何公開交易的證券、或任何公開交易的證券、或此類證券的公開交易的衍生品證券、或旨在為此類證券提供投資敞口的證券： (i) 在中國經濟的國防及相關物資行業或監視技術行業將要經營或已經經營；或者 (ii) 直接或間接擁有或控制，或被直接或間接擁有或控制，在本節(a)(i)小節所述的任何行業中經營或經營過的主體，或列于本命令的附件或以其他方式被確定受本節(a)小節禁令約束的主體。 (b) 本節 (a) 款中的禁令應在以下情況下生效： (i) 對于本命令附件中列出的任何實體，從2021年8月2日東部夏令時上午12:01起； 或 (ii) 對于本命令附件中未列出的任何實體，在本節(a)小節中被列入的日期之日起滿60天的東部夏令時凌晨12:01起。 (c) 在本節 (a) 小節中描述的公開交易證券的購買或出售，若完全是為了實現美國人對此類證券的全部或部分撤資，則在下列日期前的行為是被允許的： (i) 對于本命令附件中列出的任何主體，2022年6月3日東部夏令時間上午12:01； 或 (ii) 對于本命令附件中未列出的任何主體，在本節(a)小節中確定的日期后滿365天的東部夏令時上午12:01。 (d) 除法規或根據本命令可能發布的法規、命令、指令或許可證規定的范圍外，本節(a)小節中的禁令適用，且不論在本命令發布日期之前是否簽訂了任何合同或授予了任何許可或準許。 （三）是否可以規避上述禁令？ 根據《第14032號行政命令》第2節，任何逃避或回避、以逃避或回避為目的、導致違反或試圖違反本命令中規定的任何禁令的交易都被禁止，且禁止任何共謀違反本命令中規定的任何禁令。 （四）上述禁令中所指的“實體”、“人”、“公開交易的證券”、“美國人”的定義是什么？ 根據《第14032號行政命令》第3節，就本命令而言： (a) “實體”一詞是指合伙、協會、信托、合資企業、公司、集團、子集團或其他組織； (b) “人”一詞是指個人或實體； (c) “公開交易的證券”一詞包括任何“證券”，如《1934 年證券交易法》第 3(a)(10)條中定義的，以在任何司法管轄區在證券交易所或通過通常稱為“場外交易”的交易方法交易的任何貨幣計價；及 (d) “美國人”一詞是指任何美國公民、合法永久居民、根據美國法律或美國境內任何司法管轄區（包括外國分支機構）成立的實體，或美國境內的任何人。 四、下一步涉美風險預判與律師建議 從OFAC最新動態，以及如筆者于之前發布的文章《分析美方對中國企業的管制趨勢—解讀拜登于2021年6月3日發布的投資禁令》所述，可以看出，美方針對中國軍民融合項目的封鎖將進一步加劇，且更為細節地針對了軍民融合項目項下“提供商業服務、制造、生產或出口”的“軍民融合貢獻者”。 綜上，我們建議，若（1）相應涉及軍民融合項目項下“提供商業服務、制造、生產或出口”的中國企業，尤其是大型國企、央企，且（2）若該等中國企業存在于境外任何司法管轄區在證券交易所或通過通常稱為“場外交易”的方法，發行“公開交易的證券”的，則盡快梳理其發行的“公開交易的證券”持有者中涉及“美國人”（定義請見本文上述）的情況，做好相應的金融風險應對預案。 最后，鑒于美方目前出臺了多份針對中國企業的涉軍清單，我們制作了《三份美方涉軍企業清單中，被列中國企業總表》，該總表中比較清楚地列出了哪些中國企業（以英文名稱為準，中文名稱為我們自己所查）分別被美方列入了哪種涉軍清單。歡迎有關企業合規負責人聯系筆者索取。 [1]見 https://www.whitehouse.gov/briefing-room/presidential-actions/2021/06/03/executive-order-on-addressing-the-threat-from-securities-investments-that-finance-certain-companies-of-the-peoples-republic-of-china/
