國際仲裁中被申請人對申請人的反制——費(fèi)用擔(dān)保制度（上篇）
作者：湯旻利 張易欣 2024-01-29前言
國際仲裁當(dāng)中，除了實(shí)體爭議之外，當(dāng)事人關(guān)注的另一個焦點(diǎn)問題是仲裁的費(fèi)用成本，如仲裁費(fèi)、律師費(fèi)等。目前，許多國際仲裁機(jī)構(gòu)的機(jī)構(gòu)規(guī)則當(dāng)中明確規(guī)定，在仲裁前期或仲裁過程中，當(dāng)事人雙方應(yīng)先共同承擔(dān)法律費(fèi)用（體現(xiàn)為當(dāng)事人雙方平攤墊付仲裁費(fèi)用），而最終的費(fèi)用承擔(dān)問題由仲裁庭進(jìn)行裁決，一般而言即敗訴方應(yīng)承擔(dān)勝訴方支出的部分或全部費(fèi)用（即仲裁費(fèi)用、律師費(fèi)等）。
較之我國內(nèi)地仲裁中仲裁費(fèi)一般由申請人先行支付的做法，國際仲裁中的上述費(fèi)用分配規(guī)則雖然減輕了申請人一開始的費(fèi)用負(fù)擔(dān)，但這也可能導(dǎo)致部分仲裁申請人利用此類費(fèi)用分配規(guī)則，在無合理理據(jù)的情況下惡意提起仲裁以期給被申請人施加壓力。于是，支持被申請人要求申請人對于仲裁費(fèi)用提供擔(dān)保的“費(fèi)用擔(dān)保（Security for Costs）”制度也被運(yùn)用到國際仲裁中。[1]
限于篇幅，本文上篇旨在介紹國際仲裁中的“費(fèi)用擔(dān)保”制度，并在下篇中重點(diǎn)關(guān)注仲裁庭在作出費(fèi)用擔(dān)保命令時所考量的因素。
一、 什么是費(fèi)用擔(dān)保（Security for Costs）？
如前言中所述，許多國際仲裁機(jī)構(gòu)規(guī)則均規(guī)定仲裁庭有權(quán)對費(fèi)用承擔(dān)問題作出裁決，在實(shí)踐中，多數(shù)仲裁庭一般采用“Costs Follow the Event”的規(guī)則分配費(fèi)用[2]，即根據(jù)爭議結(jié)果分配雙方應(yīng)支付的法律費(fèi)用——一般由敗訴方支付勝訴方的部分或全部法律費(fèi)用。[3]該等法律費(fèi)用一般來說包括仲裁費(fèi)用（諸如仲裁機(jī)構(gòu)費(fèi)用、仲裁員報(bào)酬和開支、仲裁秘書費(fèi)用等）和律師費(fèi)用等。
雖有該等Costs Follow the Event的規(guī)則，但在實(shí)踐當(dāng)中，由于多數(shù)國際仲裁案件中作為應(yīng)訴方的仲裁被申請人也要根據(jù)仲裁規(guī)則預(yù)繳仲裁費(fèi)用[4]、也需要同步支付律師費(fèi)，于是出現(xiàn)了部分仲裁申請人在無合理理據(jù)、自身資金無保障（比如是一些殼公司、皮包公司）的情況下惡意提起仲裁以期給被申請人施加壓力，最終導(dǎo)致被申請人即使贏了案子甚至仲裁庭作出了支持其費(fèi)用主張的裁決，但其支付的仲裁費(fèi)用和律師費(fèi)用等卻無法實(shí)際從仲裁申請人處得以補(bǔ)償?shù)那樾纬霈F(xiàn)。
為了保護(hù)該等情形下的仲裁被申請人并使其得以反制申請人，“費(fèi)用擔(dān)保（Security for Costs）” 制度也被運(yùn)用到國際仲裁中——即仲裁庭（或法院[5]）有權(quán)作出臨時決定，命令仲裁當(dāng)事方（一般是針對仲裁申請人）提供擔(dān)保，以確保在該方敗訴時有能力履行仲裁庭作出的費(fèi)用承擔(dān)決定。而擔(dān)保的形式一般是要求該方將一筆現(xiàn)金存入托管賬戶、該方（或其母公司）出具銀行保函等。如果該方未提供仲裁庭（或法院）要求的此類擔(dān)保，則該方將會面臨不利后果。在一些仲裁規(guī)則或仲裁地法下，該等不利后果包括仲裁該方提起的仲裁程序?qū)⒈恢兄够蚪K止等。
二、部分法域及國際仲裁機(jī)構(gòu)對費(fèi)用擔(dān)保的規(guī)定
實(shí)操中，除了個案情況外，當(dāng)事人在考慮申請費(fèi)用擔(dān)保時還需至少考慮兩方面的規(guī)定：其一，仲裁的程序性法律規(guī)定[6]；其二，仲裁規(guī)則的規(guī)定[7]。
我們就國際仲裁中部分仲裁地法律以及仲裁機(jī)構(gòu)規(guī)則中針對“費(fèi)用擔(dān)保”的規(guī)定簡要梳理如下：
1 仲裁地法域
1.1 新加坡：International Arbitration Act 1994
新加坡International Arbitration Act 1994第12條規(guī)定，仲裁庭有權(quán)就要求一方當(dāng)事人（并不僅限于仲裁申請人）提供費(fèi)用擔(dān)保作出命令。
12.—(1) Without prejudice to the powers set out in any other provision of this Act and in the Model Law, an arbitral tribunal has powers to make orders or give directions to any party for —
(a) security for costs;
…
1.2 英國[8]：Arbitration Act 1996
英國Arbitration Act 1996第38條第（3）項(xiàng)明確授予了仲裁庭可以命令仲裁申請人提供費(fèi)用擔(dān)保的權(quán)力。
38 General powers exercisable by the tribunal.
…
(3) The tribunal may order a claimant to provide security for the costs of the arbitration.
…
1.3 中華人民共和國香港特別行政區(qū)（“香港”）：《仲裁條例》
類似英國Arbitration Act 1996，香港《仲裁條例》（Arbitration Ordinance）第56條第（1）（a）項(xiàng)也明確授予了仲裁庭可以命令仲裁申請人（即，申索人）提供費(fèi)用擔(dān)保的權(quán)力。第56條第（4）項(xiàng)進(jìn)一步規(guī)定，如該命令未被遵守，仲裁庭可撤銷或擱置有關(guān)申索。相關(guān)條款如下：
56.仲裁庭可行使的一般權(quán)力
(1)除非各方另有協(xié)議，否則仲裁庭在進(jìn)行仲裁程序時，可作出命令——
(a)要求申索人就仲裁費(fèi)用提供保證；
…
(4)如仲裁庭已根據(jù)第(1)(a)款作出命令，但該命令未有在根據(jù)第(3)(a)款指明或根據(jù)第(3)(b)款延長的限期內(nèi)獲遵從，則仲裁庭可作出撤銷有關(guān)申索的裁決，或擱置有關(guān)申索。
2 仲裁機(jī)構(gòu)規(guī)則
2.1 國際商會仲裁院（ICC）
ICC Rules of Arbitration（2021年）中雖未單獨(dú)規(guī)定仲裁庭可以決定費(fèi)用擔(dān)保的事宜，但是其第28條“保全措施與臨時措施”（Conservatory and Interim Measures）中概括性地闡述了除當(dāng)事人另有規(guī)定外，仲裁庭有權(quán)依申請作出關(guān)于保全措施與臨時措施的命令，這似乎可以解讀為包含了仲裁庭有權(quán)作出費(fèi)用擔(dān)保命令。
Article 28 – Conservatory and Interim Measures
1) Unless the parties have otherwise agreed, as soon as the file has been transmitted to it, the arbitral tribunal may, at the request of a party, order any interim or conservatory measure it deems appropriate. The arbitral tribunal may make the granting of any such measure subject to appropriate security being furnished by the requesting party. Any such measure shall take the form of an order, giving reasons, or of an award, as the arbitral tribunal considers appropriate.
2.2 倫敦國際仲裁院（LCIA）
LCIA Arbitration Rules（2020年）第25.2條明確規(guī)定仲裁庭有權(quán)依當(dāng)事人之申請，命令申請人（包括反請求申請人、交叉請求申請人等）提供費(fèi)用擔(dān)保，如未按照仲裁庭之命令提供者，仲裁庭可以中止（stay）或以裁決的方式駁回（dismiss）該方當(dāng)事人之請求、反請求或交叉請求，具體規(guī)則如下：
25.2 The Arbitral Tribunal shall have the power upon the application of a party, after giving all other parties a reasonable opportunity to respond to such application, to order any claiming, counterclaiming or cross-claiming party to provide or procure security for Legal Costs and Arbitration Costs by way of deposit or bank guarantee or in any other manner and upon such terms as the Arbitral Tribunal considers appropriate in the circumstances. Such terms may include the provision by the applicant of a cross-indemnity, itself secured in such manner as the Arbitral Tribunal considers appropriate, for any costs and losses incurred by such claimant, counterclaimant or cross-claimant in complying with the Arbitral Tribunal’s order. Any amount payable under such cross-indemnity and any consequential relief may be decided by the Arbitral Tribunal by one or more awards in the arbitration. In the event that a claiming, counterclaiming or cross-claiming party does not comply with any order to provide security, the Arbitral Tribunal may stay that party's claims, counterclaims or cross-claims or dismiss them by an award.
2.3 香港國際仲裁中心（HKIAC）
《香港國際仲裁中心機(jī)構(gòu)仲裁規(guī)則》（2018年）第24條專門對費(fèi)用擔(dān)保進(jìn)行規(guī)定，明確規(guī)定仲裁庭可指令當(dāng)事人（不僅限于仲裁申請人）就仲裁的費(fèi)用提供擔(dān)保。
第24條 — 費(fèi)用擔(dān)保
仲裁庭可指令當(dāng)事人就仲裁的費(fèi)用提供擔(dān)保。
2.4 新加坡國際仲裁中心（SIAC）
《新加坡國際仲裁中心仲裁規(guī)則》（2016年）第27條“仲裁庭的其它權(quán)力”下，明確規(guī)定仲裁庭具有命令當(dāng)事人（不僅限于仲裁申請人）提供律師費(fèi)或其他相關(guān)費(fèi)用擔(dān)保的權(quán)力。
27. Additional Powers of the Tribunal
Unless otherwise agreed by the parties, in addition to the other powers specified in these Rules, and except as prohibited by the mandatory rules of law applicable to the arbitration, the Tribunal shall have the power to:
…
j. order any party to provide security for legal or other costs in any manner the Tribunal thinks fit；
…
2.5 中國國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會（CIETAC）
最新的《中國國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會仲裁規(guī)則》（自2024年1月1日起施行）中第十二條第（一）款第3項(xiàng)規(guī)定，申請人在申請仲裁時，應(yīng)按照仲裁委員會制定的仲裁費(fèi)用表的規(guī)定預(yù)繳仲裁費(fèi)，這區(qū)別于上述幾家仲裁機(jī)構(gòu)的仲裁規(guī)則中仲裁預(yù)付款由當(dāng)事人雙方平攤的規(guī)則。
因此就仲裁費(fèi)，被申請人無需擔(dān)心申請人惡意利用費(fèi)用分配規(guī)則而給被申請人施加壓力，但是就被申請人支出的律師費(fèi)，被申請人可能仍舊無法保證可以從申請人處得到賠付。
該最新規(guī)則中第二十三條所述的臨時措施可能作為被申請人用于申請律師費(fèi)之費(fèi)用擔(dān)保的依據(jù)：
第二十三條 保全措施及臨時措施
…（三）經(jīng)一方當(dāng)事人請求，仲裁庭依據(jù)所適用的法律或當(dāng)事人的約定可以決定采取其認(rèn)為必要或適當(dāng)?shù)呐R時措施，并有權(quán)決定由請求臨時措施的一方當(dāng)事人提供適當(dāng)?shù)膿?dān)保。
上篇結(jié)語
以上即是對于國際仲裁中“費(fèi)用擔(dān)保”制度背景及部分現(xiàn)行法律、規(guī)則規(guī)定的簡單介紹。本文將在其下篇中進(jìn)一步介紹國際仲裁中仲裁庭在作出費(fèi)用擔(dān)保命令時所考量的因素，以期為當(dāng)事人如何有效申請費(fèi)用擔(dān)保提供參考。
注釋
[1] 此制度在英美法訴訟程序中也較多見。
[2] 參見ICC Arbitration and ADR Commission Report on Decisions on Costs in International Arbitration, 2015, 第13段。
[3] 除非勝訴方有特別不合理行為或其舉證的費(fèi)用明細(xì)不合理等。
[4] 如《新加坡國際仲裁中心仲裁規(guī)則》（2016年）第34.2條，《香港國際仲裁中心機(jī)構(gòu)仲裁規(guī)則》（2018年）第41.1條，倫敦國際仲裁院仲裁規(guī)則（LCIA Arbitration Rules）（2020年）第24.1條等。
[5] 取決于相關(guān)仲裁程序法對于仲裁庭及法院權(quán)力的劃分。
[6] 一般體現(xiàn)為仲裁地法。
[7] 一般體現(xiàn)為仲裁機(jī)構(gòu)的仲裁規(guī)則、當(dāng)事人約定的仲裁規(guī)則等。
[8] 此處及本文下的英國法特指英格蘭及威爾士法。
