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隨著全球科技的迅猛發(fā)展，低空經(jīng)濟(jì)企業(yè)正在迎來蓬勃的發(fā)展機(jī)遇。然而，在國(guó)際市場(chǎng)擴(kuò)展過程中，低空經(jīng)濟(jì)企業(yè)也面臨著錯(cuò)綜復(fù)雜的出口管制和經(jīng)濟(jì)制裁風(fēng)險(xiǎn)。特別是中國(guó)和美國(guó)作為全球經(jīng)濟(jì)大國(guó)，相關(guān)法律法規(guī)對(duì)企業(yè)影響深遠(yuǎn)，本文將從中美兩國(guó)的監(jiān)管角度，詳細(xì)探討低空經(jīng)濟(jì)企業(yè)需要關(guān)注的出口管制與經(jīng)濟(jì)制裁風(fēng)險(xiǎn)。

2024年7月25日，上海市人民政府辦公廳發(fā)布《上海市低空經(jīng)濟(jì)產(chǎn)業(yè)高質(zhì)量發(fā)展行動(dòng)方案（2024-2027年）》；進(jìn)一步，2024年9月6日，上海市經(jīng)濟(jì)信息化委發(fā)布《關(guān)于征集上海市低空經(jīng)濟(jì)產(chǎn)業(yè)重點(diǎn)項(xiàng)目的通知》，為培育新質(zhì)生產(chǎn)力，加快打造低空經(jīng)濟(jì)產(chǎn)業(yè)新業(yè)態(tài)，現(xiàn)開展上海市低空經(jīng)濟(jì)產(chǎn)業(yè)重點(diǎn)項(xiàng)目征集工作，重點(diǎn)項(xiàng)目如下：

• 領(lǐng)軍企業(yè)培育項(xiàng)目：電動(dòng)垂直起降航空器企業(yè)、工業(yè)級(jí)無人機(jī)企業(yè)、新能源通航飛機(jī)企業(yè)、低空飛行運(yùn)營(yíng)服務(wù)企業(yè)；

• 關(guān)鍵配套研發(fā)項(xiàng)目：先進(jìn)動(dòng)力配套（如高能量密度航空動(dòng)力電池、高功重比航空動(dòng)力電驅(qū)等）、網(wǎng)聯(lián)通導(dǎo)配套（如導(dǎo)航設(shè)備、通信設(shè)備、感知設(shè)備、監(jiān)測(cè)設(shè)備等）、關(guān)鍵系統(tǒng)配套（如飛控系統(tǒng)、航電系統(tǒng)等）；

• 軟硬設(shè)施建設(shè)項(xiàng)目：中小型起降點(diǎn)、專用充電樁等起降設(shè)施；通信基站、北斗基站、數(shù)據(jù)存儲(chǔ)設(shè)施等空聯(lián)設(shè)施；郊區(qū)航線、郊區(qū)至中心城區(qū)航線、長(zhǎng)三角航線、3D數(shù)字地圖等航路設(shè)施；空中交通管理系統(tǒng)、飛行監(jiān)視系統(tǒng)、氣象服務(wù)系統(tǒng)等服務(wù)設(shè)施；

• 應(yīng)用場(chǎng)景推廣項(xiàng)目：物流運(yùn)輸場(chǎng)景、應(yīng)急救援場(chǎng)景、低空文旅場(chǎng)景、智慧城市場(chǎng)景、載人交通場(chǎng)景。

因此，在本文中所指的低空經(jīng)濟(jì)企業(yè)是指涉及如上業(yè)務(wù)的企業(yè)。

(一)  中國(guó)出口管制

1. 現(xiàn)有出口管制法律法規(guī)簡(jiǎn)述

《中華人民共和國(guó)出口管制法》（以下簡(jiǎn)稱“《中國(guó)出口管制法》”）于2020年10月17日公布，自2020年12月1日起施行，對(duì)兩用物項(xiàng)、軍品、核以及其他與維護(hù)國(guó)家安全和利益、履行防擴(kuò)散等國(guó)際義務(wù)相關(guān)的貨物、技術(shù)、服務(wù)等物項(xiàng)的出口管制，提供了法律基礎(chǔ)。進(jìn)一步，針對(duì)兩用物項(xiàng)的出口管制，除《中國(guó)出口管制法》外，還需遵守《中華人民共和國(guó)兩用物項(xiàng)出口管制條例》（以下簡(jiǎn)稱“《中國(guó)兩用物項(xiàng)出口管制條例》”），該條例自2024年12月1日起施行。此外，技術(shù)的出口還受《中華人民共和國(guó)對(duì)外貿(mào)易法》和《中華人民共和國(guó)技術(shù)進(jìn)出口管理?xiàng)l例》的管轄。

根據(jù)《中國(guó)出口管制法》以及《中國(guó)兩用物項(xiàng)出口管制條例》，中國(guó)對(duì)兩用物項(xiàng)的出口實(shí)行許可制度，管制物項(xiàng)包括該貨物、技術(shù)、服務(wù)等物項(xiàng)，以及物項(xiàng)相關(guān)的技術(shù)資料等數(shù)據(jù)。若企業(yè)從中國(guó)境內(nèi)向境外轉(zhuǎn)移兩用物項(xiàng)，以及中國(guó)公民、法人和非法人組織向外國(guó)組織和個(gè)人提供兩用物項(xiàng)，則需要根據(jù)《中國(guó)出口管制法》以及《中國(guó)兩用物項(xiàng)出口管制條例》申請(qǐng)出口許可。此外，企業(yè)還必須嚴(yán)格保證擬出口的管制物項(xiàng)的最終用途符合許可范圍，建立健全的內(nèi)部合規(guī)制度，確保出口行為合法。

2. 低空經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域可能涉及的兩用物項(xiàng)與法定要求

根據(jù)《中國(guó)兩用物項(xiàng)出口管制條例》（2024年12月1日起施行），兩用物項(xiàng)，是指既有民事用途，又有軍事用途或者有助于提升軍事潛力，特別是可以用于設(shè)計(jì)、開發(fā)、生產(chǎn)或者使用大規(guī)模殺傷性武器及其運(yùn)載工具的貨物、技術(shù)和服務(wù)，包括相關(guān)的技術(shù)資料等數(shù)據(jù)。

低空經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域可能涉及如下兩用物項(xiàng)：

• 2024年1月1日生效的《兩用物項(xiàng)和技術(shù)出口許可證管理目錄》（商務(wù)部 海關(guān)總署關(guān)于發(fā)布2024年度《兩用物項(xiàng)和技術(shù)進(jìn)出口許可證管理目錄》的公告（商務(wù)部 海關(guān)總署公告2023年第66號(hào)））[1]已針對(duì)無人駕駛航空飛行器或無人駕駛飛艇及其相關(guān)的設(shè)備及部件施加了出口管制，這些設(shè)備及部件包括航空發(fā)動(dòng)機(jī)、紅外成像設(shè)備、雷達(dá)、激光器、無線電通信設(shè)備、反無人機(jī)電子干擾設(shè)備等。

• 2024年7月31日，中國(guó)商務(wù)部、海關(guān)總署、中央軍委裝備發(fā)展部共同發(fā)布了《關(guān)于優(yōu)化調(diào)整無人機(jī)出口管制措施的公告》（2024年第31號(hào)）[2]，調(diào)整紅外成像設(shè)備、用于目標(biāo)指示的激光器等部分無人機(jī)重要部件的管制標(biāo)準(zhǔn)，將高精度慣性測(cè)量設(shè)備增列入管制范圍，取消對(duì)特定消費(fèi)級(jí)無人機(jī)的臨時(shí)管制，禁止所有未納入管制的民用無人機(jī)出口用于大規(guī)模殺傷性武器擴(kuò)散、恐怖主義活動(dòng)或者軍事目的。[3]

此外，據(jù)悉，中國(guó)商務(wù)部正在制定統(tǒng)一的兩用物項(xiàng)出口管制清單，將與《中國(guó)兩用物項(xiàng)出口管制條例》（自2024年12月1日起施行）同步實(shí)施。

綜上，低空經(jīng)濟(jì)企業(yè)首先需要判定企業(yè)產(chǎn)品（包括自研自產(chǎn)產(chǎn)品，或者對(duì)于貿(mào)易企業(yè)而言則是上游廠商提供的物項(xiàng)）是否屬于兩用物項(xiàng)，以及是否落入其他中國(guó)管制物項(xiàng)的范疇中，如是，則須嚴(yán)格遵守中國(guó)出口管制相關(guān)規(guī)定，梳理各自法定義務(wù)與責(zé)任。此外，企業(yè)還需嚴(yán)格保證出口的物項(xiàng)的最終用途符合許可范圍，建立健全的內(nèi)部合規(guī)制度，確保出口行為合法。

(二) 中國(guó)反制制度

中國(guó)反制制度（即：反制裁、反干涉、反“長(zhǎng)臂管轄”）法律規(guī)定主要有以下：

• 2023年6月28日，中華人民共和國(guó)第十四屆全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第三次會(huì)議通過《中華人民共和國(guó)對(duì)外關(guān)系法》（以下簡(jiǎn)稱“《對(duì)外關(guān)系法》”），自2023年7月1日起施行。

• 2020年10月17日，中華人民共和國(guó)第十三屆全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第二十二次會(huì)議通過《中華人民共和國(guó)出口管制法》（即：“《中國(guó)出口管制法》”），自2020年12月1日起施行。

• 2021年6月10日，中華人民共和國(guó)第十三屆全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第二十九次會(huì)議通過《中華人民共和國(guó)反外國(guó)制裁法》（以下簡(jiǎn)稱“《反外國(guó)制裁法》”），并自公布之日起施行。

• 中國(guó)商務(wù)部于2021年1月9日，發(fā)布了商務(wù)部令2021年第1號(hào)：《阻斷外國(guó)法律與措施不當(dāng)域外適用辦法》（以下簡(jiǎn)稱“《阻斷辦法》”）。

• 中國(guó)商務(wù)部于2020年9月19日，發(fā)布了商務(wù)部令2020年第4號(hào)：《不可靠實(shí)體清單規(guī)定》（以下簡(jiǎn)稱“《不可靠實(shí)體清單規(guī)定》”）。

此外，為應(yīng)對(duì)其他國(guó)家將中國(guó)企業(yè)列入其限制性清單或出臺(tái)相關(guān)限制性歧視性政策，我國(guó)也存在“反制清單”。目前，我國(guó)公布的“反制清單”包括：

• 不可靠實(shí)體清單（依據(jù)《不可靠實(shí)體清單規(guī)定》）

• 反制清單（依據(jù)《反外國(guó)制裁法》）

• 管控名單（依據(jù)《出口管制法》）

• 單獨(dú)制裁決定（在《反外國(guó)制裁法》及《不可靠實(shí)體清單規(guī)定》項(xiàng)下的清單之外，我國(guó)也對(duì)一些外國(guó)實(shí)體和個(gè)人采取過制裁措施，以單獨(dú)的制裁決定[4]形式作出，而非列入清單。）

• 關(guān)注名單（依據(jù)《兩用物項(xiàng)出口管制條例》（2024年12月1日起施行））

因此，中國(guó)反制制度對(duì)于低空經(jīng)濟(jì)企業(yè)的影響可能會(huì)體現(xiàn)在兩方面。一方面，當(dāng)企業(yè)受到外國(guó)歧視性政策影響的情況下，有權(quán)合理運(yùn)用《反外國(guó)制裁法》《阻斷辦法》保護(hù)自身合法利益；另一方面，企業(yè)在對(duì)外合作時(shí)，也需要密切識(shí)別交易對(duì)手是否被列入中國(guó)的不可靠實(shí)體清單、反制清單、管控名單、單獨(dú)制裁決定、關(guān)注名單。

(一) 《美國(guó)出口管制條例》的適用場(chǎng)景

1.  《美國(guó)出口管制條例》的“長(zhǎng)臂管轄”

在美國(guó)出口管制領(lǐng)域，中國(guó)企業(yè)常見有如下誤區(qū)：

• 誤區(qū)一：中國(guó)企業(yè)僅在中國(guó)市場(chǎng)銷售，銷售行為不用遵守《美國(guó)出口管制條例》。

• 誤區(qū)二：中國(guó)企業(yè)雖有海外業(yè)務(wù)，但不涉及美國(guó)市場(chǎng)，因此，涉及其他國(guó)家市場(chǎng)的經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)也不用遵守《美國(guó)出口管制條例》。

為了解釋誤區(qū)，則我們需要先了解《美國(guó)出口管制條例》的“長(zhǎng)臂管轄”（又稱：域外適用）。

《美國(guó)出口管理?xiàng)l例》（Export Administration Regulations，又稱“EAR”） 是美國(guó)出口管制領(lǐng)域的主要法規(guī)，由美國(guó)商務(wù)部工業(yè)與安全局（以下簡(jiǎn)稱“BIS”）負(fù)責(zé)管理與實(shí)施。

除傳統(tǒng)的屬人管轄與屬地管轄外，《美國(guó)出口管制條例》的“長(zhǎng)臂管轄”“跟著物項(xiàng)走”。根據(jù)該規(guī)則，中國(guó)低空經(jīng)濟(jì)企業(yè)在非美國(guó)領(lǐng)土內(nèi)的交易是否會(huì)被《美國(guó)出口管制條例》管轄，首先需要判定交易的物項(xiàng)（即：產(chǎn)品、技術(shù)）是否受《美國(guó)出口管制條例》的管制。

當(dāng)判定物項(xiàng)是否受《美國(guó)出口管制條例》的管制時(shí)，則需要分別從物項(xiàng)的“地理位置”、“原產(chǎn)地”、“最低美國(guó)原產(chǎn)受控物項(xiàng)規(guī)則”、“外國(guó)制造直接產(chǎn)品規(guī)則”進(jìn)行判斷。尤其是，當(dāng)判定在美國(guó)以外制造的物項(xiàng)是否仍受到《美國(guó)出口管制條例》管制，則需要依據(jù)“最低美國(guó)原產(chǎn)受控物項(xiàng)規(guī)則”與“外國(guó)制造直接產(chǎn)品規(guī)則”。

2. 低空經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域可能涉及的受《美國(guó)出口管制條例》管制的物項(xiàng)的案例

如上所述，物項(xiàng)是否受《美國(guó)出口管制條例》管制需根據(jù)物項(xiàng)的物料情況以及制造工具情況進(jìn)行個(gè)案判定。而以下是我們總結(jié)了近期BIS處罰案例，供參考了解低空經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域可能涉及哪些受到《美國(guó)出口管制條例》管制的物項(xiàng)，以供拋磚引玉。

(1)  飛機(jī)

根據(jù)BIS規(guī)則，任何在美國(guó)制造的飛機(jī)，或在外國(guó)制造但包含超過25%美國(guó)原產(chǎn)受控物項(xiàng)的飛機(jī)，受《美國(guó)出口管制條例》管制。由于自2022年2月24日起，BIS對(duì)運(yùn)往俄羅斯的航空相關(guān)物項(xiàng)實(shí)施了廣泛而嚴(yán)格的管制措施，包括對(duì)指定的飛機(jī)或飛機(jī)零部件施加新許可證要求。因此，如果這些受《美國(guó)出口管制條例》管制的飛機(jī)運(yùn)往俄羅斯，即使從第三國(guó)飛往俄羅斯，均需要向BIS申請(qǐng)?jiān)S可證[5]。

• 例如，2024年6月13日，BIS對(duì)一家土耳其安卡拉的航空公司S公司處以285,000美元的罰款，原因是S公司 在沒有獲得 BIS許可的情況下，駕駛美國(guó)產(chǎn)的灣流飛機(jī)進(jìn)行私人包機(jī)飛往俄羅斯[6]。

進(jìn)一步，BIS已識(shí)別自2022年3月2日以來從第三國(guó)飛往俄羅斯的受《美國(guó)出口管制條例》管制的飛機(jī)，這些已被BIS識(shí)別的飛機(jī)均由俄羅斯或俄羅斯國(guó)民擁有或控制，或根據(jù)租賃或包機(jī)協(xié)議運(yùn)營(yíng)。

• 例如，2022年8月2日，BIS識(shí)別了25架外國(guó)生產(chǎn)制造、由俄羅斯或俄羅斯國(guó)民擁有或控制的飛機(jī)，這些飛機(jī)中美國(guó)原產(chǎn)受控物項(xiàng)的比例超過了最低閾值（即：25%），并且將這些飛機(jī)的擁有或控制者（即：多家俄羅斯航空公司）列入了BIS的被拒絕實(shí)體清單[7]。

• 截至2023年10月24日，被BIS識(shí)別的飛機(jī)條目共216條，包括波音飛機(jī)及空客飛機(jī) [8]。涉及該等飛機(jī)采取的任何后續(xù)動(dòng)作，包括但不限于加油、維護(hù)、維修或提供備件或服務(wù)，均受到《美國(guó)出口管制條例》禁令十[9]的限制。

因此，中國(guó)低空經(jīng)濟(jì)企業(yè)若涉及運(yùn)營(yíng)受《美國(guó)出口管制條例》管制的飛機(jī)，包括美國(guó)產(chǎn)的飛機(jī)或是美國(guó)原產(chǎn)受控物項(xiàng)的比例超過了25%的飛機(jī)，則與該飛機(jī)有關(guān)的運(yùn)營(yíng)均需要額外遵守《美國(guó)出口管制條例》的規(guī)定，并關(guān)注自身在該規(guī)則項(xiàng)下的法定義務(wù)與責(zé)任。此外，中國(guó)低空經(jīng)濟(jì)企業(yè)若涉及購(gòu)買二手飛機(jī)或?qū)ζ渌w機(jī)提供加油、維護(hù)、維修或提供備件或服務(wù)的，也需要關(guān)注飛機(jī)是否受《美國(guó)出口管制條例》的管制、是否被BIS識(shí)別。

(2) 飛機(jī)零部件：

• 特定航空電子設(shè)備，例如慣性導(dǎo)航系統(tǒng)、高度計(jì)、夜視設(shè)備和雷達(dá)，被列入《美國(guó)出口管制條例》（EAR）的《商品管制清單》（CCL）中。這意味著，根據(jù)EAR以及CCL的規(guī)定，該等物項(xiàng)需要獲取BIS許可證才能出口到特定國(guó)家。

• 進(jìn)一步，對(duì)于俄羅斯市場(chǎng)而言，任何被列入CCL中的物項(xiàng)出口至俄羅斯均需要申請(qǐng)?jiān)S可證；任何被列入《美國(guó)出口管制條例》（EAR）第746部分第4、第6補(bǔ)充案中的物項(xiàng)（包括飛機(jī)發(fā)動(dòng)機(jī)、飛機(jī)輪胎、飛機(jī)玻璃等物項(xiàng)）出口至俄羅斯均需要申請(qǐng)?jiān)S可證。

• 2024年6月12日，BIS對(duì)五家阿聯(lián)酋航空公司發(fā)出了臨時(shí)貿(mào)易拒絕令（TDO），將其列入被拒絕實(shí)體清單，原因是這些公司涉嫌向俄羅斯出口飛機(jī)零部件，違反了《美國(guó)出口管制條例》。[10]

• 2023年，兩名俄羅斯國(guó)民受到美國(guó)多個(gè)政府部門的逮捕調(diào)查，原因是其逃避美國(guó)出口管制法律法規(guī)，將美國(guó)原產(chǎn)的飛機(jī)設(shè)備和技術(shù)，包括737飛機(jī)使用的碳盤式制動(dòng)系統(tǒng)從美國(guó)走私至俄羅斯[11]。

因此，若是物項(xiàng)受《美國(guó)出口管制條例》的管制，則即便中國(guó)企業(yè)在其他非美國(guó)市場(chǎng)銷售，該銷售行為也需要根據(jù)《美國(guó)出口管制條例》的規(guī)則進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)判斷。這就簡(jiǎn)單地解釋了本章節(jié)起始時(shí)提到的兩個(gè)誤區(qū)。

3. 來自于《美國(guó)出口管制條例》的法律風(fēng)險(xiǎn)

若中國(guó)低空經(jīng)濟(jì)企業(yè)的物項(xiàng)（包括飛機(jī)、飛機(jī)零部件等）受到《美國(guó)出口管制條例》的管制，則進(jìn)一步，需要綜合五個(gè)維度：物項(xiàng)、交易對(duì)象、最終用戶、最終目的地、“美國(guó)主體”[12]，進(jìn)一步判定是否存在法律風(fēng)險(xiǎn)：

(1) 物項(xiàng)是否落入CCL的美國(guó)出口管制分類編碼（ECCN碼）分類與管控。企業(yè)必須準(zhǔn)確識(shí)別其自己的產(chǎn)品、技術(shù)是否在CCL之內(nèi)，并按照相關(guān)管制要求進(jìn)行合規(guī)操作。

(2) 物項(xiàng)的交易主體（包括買方、中間收貨人、最終收貨人或最終用戶）是否被列美國(guó)限制性清單，包括但不限于實(shí)體清單、SDN清單等。

(3) 最終用途是否存在禁止/限制要求。例如，受《美國(guó)出口管制條例》管制的飛機(jī)不得飛往俄羅斯、白俄羅斯、烏克蘭臨時(shí)占領(lǐng)的克里米亞地區(qū)、頓涅茨克人民共和國(guó) (DNR)和盧甘斯克人民共和國(guó) (LNR)等特定目的地。

(4) 最終目的地是否存在禁止/限制要求。

(5) 交易中是否含有“美國(guó)主體”。若涉及美國(guó)主體，需要特別關(guān)注是否涉及《美國(guó)出口管制條例》對(duì)于“美國(guó)主體”的監(jiān)管要求。

(二) 《美國(guó)國(guó)際武器貿(mào)易條例》（ITAR）的適用場(chǎng)景

1. ITAR與USML簡(jiǎn)述

《美國(guó)國(guó)際武器貿(mào)易條例》（International Traffic in Arms Regulations，以下簡(jiǎn)稱“ITAR”）由美國(guó)國(guó)務(wù)院下屬的國(guó)防貿(mào)易管制局（Directorate of Defense Trade Controls，以下簡(jiǎn)稱“DDTC”）管理，主要管制《美國(guó)軍需品清單》（The United States Munitions List, 以下簡(jiǎn)稱“USML”）所列的國(guó)防物項(xiàng)和國(guó)防服務(wù)的進(jìn)出口。根據(jù)ITAR的規(guī)定，制造、出口或代理國(guó)防物品或服務(wù)的公司必須在DDTC進(jìn)行注冊(cè)，幾乎所有與國(guó)防相關(guān)的物項(xiàng)、技術(shù)數(shù)據(jù)和服務(wù)的出口，都需向DDTC申請(qǐng)出口許可證。

2. 低空經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域可能涉及的USML管制物項(xiàng)與“穿透規(guī)則”

USML中與“低空空中經(jīng)濟(jì)”相關(guān)的物項(xiàng)包括但不限于：“射程”大于等于300公里的專門設(shè)計(jì)用于裝載國(guó)防物品的無人駕駛飛行器（UAV）和目標(biāo)無人機(jī)，以及專用于此類無人機(jī)的飛行控制系統(tǒng)、用于確定特定電磁源或地形特征方位的測(cè)向設(shè)備、電子組件和部件、熱電池等。

對(duì)于在美國(guó)以外制造的產(chǎn)品，若該產(chǎn)品中含有USML管制物項(xiàng)，則ITAR采取極為嚴(yán)格的“穿透規(guī)則（see-through rule）”，以穿透實(shí)現(xiàn)對(duì)USML管制物項(xiàng)的管控。根據(jù)這一規(guī)則，除非另有明確規(guī)定，USML管制物項(xiàng)即使被整合入外國(guó)制造的產(chǎn)品中，DDTC依然對(duì)物項(xiàng)保有控制權(quán)[13]。

因此，相關(guān)中國(guó)企業(yè)如涉及對(duì)USML管制物項(xiàng)進(jìn)行再出口、再轉(zhuǎn)讓或改變其最終用途、最終用戶或目的地，則均需要評(píng)估交易所涉及的ITAR有關(guān)規(guī)則項(xiàng)下的義務(wù)與責(zé)任。

(三) 美國(guó)經(jīng)濟(jì)制裁

美國(guó)經(jīng)濟(jì)制裁法律是一個(gè)由復(fù)雜的且多維度的法律要求構(gòu)成的制裁法律體系，由美國(guó)財(cái)政部海外資產(chǎn)管理辦公室（OFAC）監(jiān)管[14]。

OFAC目前監(jiān)管了不同的制裁計(jì)劃，有些制裁計(jì)劃是基于國(guó)別，例如針對(duì)伊朗、敘利亞、朝鮮、古巴、烏克蘭克里米亞地區(qū)。有些制裁計(jì)劃是基于特定的制裁目標(biāo)。例如，美國(guó)將全球范圍內(nèi)的、違反美國(guó)政策的個(gè)人或?qū)嶓w列入了特別指定國(guó)民和被隔離人員清單（List of Specially Designated Nationals and Blocked Persons，又稱“SDN清單”）。

該SDN清單是適用較為廣泛的清單，被列入SDN清單的外國(guó)個(gè)人/實(shí)體持有的資產(chǎn)也將被“隔離”（blocked），其進(jìn)行的美元幣種交易也會(huì)被切斷，并且在該情況下，受美國(guó)法律管轄的各方將不得在世界上任何地方與該等被列入SDN清單上的個(gè)人/實(shí)體進(jìn)行交易。

根據(jù)近期美國(guó)經(jīng)濟(jì)制裁海外企業(yè)的案例，涉及無人機(jī)及相關(guān)設(shè)備、零件的生產(chǎn)、銷售的企業(yè)需要特別關(guān)注美國(guó)經(jīng)濟(jì)制裁的風(fēng)險(xiǎn)。

1. 無人機(jī)及相關(guān)設(shè)備、零件的海外銷售若涉及特定目的地或用途，則企業(yè)存在被列SDN清單的風(fēng)險(xiǎn)

(1) 國(guó)別市場(chǎng)：俄羅斯

2024年5月1日，OFAC將多家中國(guó)公司列入SDN清單，理由是這些公司為俄羅斯提供了無人機(jī)以及無人機(jī)相關(guān)的設(shè)備[11]，被列的中國(guó)企業(yè)涉及如下行業(yè)：

• 紅外成像探測(cè)器供應(yīng)；

• 通訊設(shè)備供應(yīng)商；

• 無人裝備企業(yè)；

• 螺旋槳、信號(hào)干擾器、傳感器和無人機(jī)發(fā)動(dòng)機(jī)等供應(yīng)商[12]，其中包括被列入《共同高優(yōu)先級(jí)物項(xiàng)清單》（CHPL）第1級(jí)、第2級(jí)和第4級(jí)的物項(xiàng)。有關(guān)《共同高優(yōu)先級(jí)物項(xiàng)清單》（CHPL）的介紹請(qǐng)見下文；

• 采購(gòu)中介公司（為俄羅斯提供了無人機(jī)相關(guān)的設(shè)備、微電子產(chǎn)品等）。

此外，OFAC也將多家俄羅斯企業(yè)被列SDN清單，原因是開發(fā)和生產(chǎn)無人機(jī)以及相關(guān)技術(shù)、設(shè)備（包括電源線、控制系統(tǒng)、激光設(shè)備、機(jī)載計(jì)算機(jī)等）。

(2) 國(guó)別市場(chǎng)：伊朗

2024年4月18日，OFAC將與伊朗伊斯蘭革命衛(wèi)隊(duì)-圣城軍（IRGC-QF）的無人機(jī)項(xiàng)目相關(guān)的多個(gè)伊朗主體列入了SDN清單，理由是這些實(shí)體為IRGC-QF采購(gòu)無人機(jī)組件、進(jìn)行無人機(jī)測(cè)試或提供技術(shù)援助等活動(dòng)[13]。

2023年12月19日，OFAC將伊朗、馬來西亞、中國(guó)香港、印尼的多個(gè)主體實(shí)施了制裁，原因是這些主體協(xié)助伊朗采購(gòu)敏感商品，包括美國(guó)原產(chǎn)電子元件，用于伊朗伊斯蘭革命衛(wèi)隊(duì)航空航天部自給自足圣戰(zhàn)組織生產(chǎn)的一次性攻擊無人機(jī)[18]。

(3) 也門的胡塞武裝

2024年7月31日，OFAC將包括中國(guó)公司在內(nèi)的六個(gè)主體列入了SDN清單，原因是這些公司為胡塞武裝的武器采購(gòu)提供了便利，胡塞武裝部署了一系列無人機(jī)(UAV)、彈道導(dǎo)彈和巡航導(dǎo)彈，以襲擊以色列的美國(guó)軍隊(duì)、商船、船員和平民。

2. 無人機(jī)相關(guān)設(shè)備、零件若涉及俄羅斯市場(chǎng)，需判定該等設(shè)備、零件是否被列《共同高優(yōu)先級(jí)物項(xiàng)清單》（CHPL）

2022年2月，BIS與歐盟、日本和英國(guó)合作制定了《共同高優(yōu)先級(jí)物項(xiàng)清單》（CHPL）。該清單目前包括50類物項(xiàng)（以下簡(jiǎn)稱“高優(yōu)先級(jí)物項(xiàng)”），其中包含涉及數(shù)個(gè)與無人機(jī)有關(guān)的設(shè)備、零件等。

因此，根據(jù)相關(guān)案例以及BIS發(fā)布的《確定存在轉(zhuǎn)運(yùn)風(fēng)險(xiǎn)的交易方行動(dòng)的行業(yè)指南》，“高優(yōu)先級(jí)物項(xiàng)”無論是否是美國(guó)原產(chǎn)，若被提供至俄羅斯市場(chǎng)，則參與方被OFAC以及BIS聯(lián)動(dòng)執(zhí)法的風(fēng)險(xiǎn)較高，即：被OFAC列入SDN清單以及被BIS列入實(shí)體清單。建議中國(guó)企業(yè)若涉及向俄羅斯市場(chǎng)銷售、供應(yīng)產(chǎn)品的，需判定該等產(chǎn)品是否被列《共同高優(yōu)先級(jí)物項(xiàng)清單》（CHPL）。

3. 航空航天領(lǐng)域涉及俄羅斯市場(chǎng)，則企業(yè)需關(guān)注美國(guó)針對(duì)俄羅斯航空航天的行業(yè)制裁

根據(jù)美國(guó)總統(tǒng)《第14024號(hào)行政命令》及OFAC《根據(jù)行政命令14024第1(a)(i)條的決定》，自2022年3月31日起，在俄羅斯“航空航天”（aerospace）經(jīng)濟(jì)部門經(jīng)營(yíng)或曾經(jīng)經(jīng)營(yíng)的人可能受到美國(guó)經(jīng)濟(jì)制裁。

根據(jù)OFAC第1126號(hào)常見問題答復(fù)，存在受OFAC經(jīng)濟(jì)制裁風(fēng)險(xiǎn)的俄羅斯聯(lián)邦經(jīng)濟(jì)的“航空航天”行業(yè)包括如下：

• 與俄羅斯聯(lián)邦及其領(lǐng)空有關(guān)的下述物項(xiàng)的生產(chǎn)、采購(gòu)、開發(fā)、設(shè)計(jì)、測(cè)試、服務(wù)、融資、分配、使用或運(yùn)輸：(1)飛機(jī)或(2)任何其他用于或意圖用于飛行或空中或太空活動(dòng)的設(shè)備(3)導(dǎo)彈(4)無人機(jī)(5)太空飛行器(6)衛(wèi)星(7)高空氣球(8)任何其他在地球表面以上運(yùn)行的設(shè)備(9)任何有上述用途的物項(xiàng)、零部件、組件；

• 機(jī)場(chǎng)，或任何其他用于或意圖用于與俄羅斯聯(lián)邦航空航天行業(yè)相關(guān)目的的陸地或水域區(qū)域；以及

• 任何相關(guān)活動(dòng)，包括涉及俄羅斯聯(lián)邦經(jīng)濟(jì)“航空航天”行業(yè)的貨物、服務(wù)或技術(shù)。

因此，若中國(guó)企業(yè)在俄羅斯從事落入上述范圍內(nèi)的“航空航天”領(lǐng)域業(yè)務(wù)，則需特別警惕美國(guó)經(jīng)濟(jì)制裁風(fēng)險(xiǎn)，提前做好風(fēng)險(xiǎn)預(yù)案與隔離。

4. 若涉及伊朗市場(chǎng)，還需要關(guān)注美國(guó)針對(duì)伊朗無人機(jī)的制裁與出口管制聯(lián)動(dòng)規(guī)則，需判定相關(guān)無人機(jī)以及設(shè)備、零件是否被列《關(guān)鍵商品清單》

2023年6月9日，美國(guó)商務(wù)部、司法部、國(guó)務(wù)院和財(cái)政部共同發(fā)布了《行業(yè)指南：伊朗無人機(jī)相關(guān)活動(dòng)》[15]，提示全球企業(yè)注意伊朗無人機(jī)計(jì)劃的威脅，包括破壞中東地區(qū)的穩(wěn)定、支持俄羅斯的軍事力量、支持胡塞武裝，并建議全球主體采取適當(dāng)措施以避免參與促進(jìn)伊朗無人機(jī)計(jì)劃發(fā)展的活動(dòng)。

該指南列舉了伊朗發(fā)展其無人機(jī)所依賴的《關(guān)鍵商品清單》，包括：電子設(shè)備（如收發(fā)器模塊、處理器和控制器、存儲(chǔ)器、放大器和其他電子集成電路）、導(dǎo)航與控制設(shè)備（如加速計(jì)、陀螺儀、慣性測(cè)量單元（IMU）和其他導(dǎo)航傳感器）、組件（如火花點(diǎn)火和壓縮點(diǎn)火活塞內(nèi)燃機(jī)及其配件和模塊）。需注意的是，這份《關(guān)鍵商品清單》中的物項(xiàng)與上述針對(duì)俄羅斯制裁公布的《共同優(yōu)先級(jí)物項(xiàng)清單》中所列物項(xiàng)不盡相同。

因此，建議中國(guó)企業(yè)判定涉伊朗業(yè)務(wù)市場(chǎng)是否有《關(guān)鍵商品清單》所列物項(xiàng)，并加強(qiáng)對(duì)供應(yīng)商和合作伙伴、產(chǎn)品的最終用途的嚴(yán)格核查。

本文上述僅籠統(tǒng)地舉例了低空經(jīng)濟(jì)企業(yè)可能涉及的相關(guān)管制物項(xiàng)，并在分析美國(guó)出口管制與經(jīng)濟(jì)制裁風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，也僅以處罰案例附帶部分規(guī)則進(jìn)行了舉例。由于低空經(jīng)濟(jì)產(chǎn)業(yè)涵蓋的產(chǎn)品種類與業(yè)務(wù)類型繁多，本文無法全面討論所有情況。因此，建議相關(guān)企業(yè)根據(jù)自身實(shí)際情況進(jìn)行個(gè)案分析。

總體而言，低空經(jīng)濟(jì)企業(yè)在發(fā)展國(guó)際市場(chǎng)時(shí)，務(wù)必高度關(guān)注所適用的出口管制和制裁法律風(fēng)險(xiǎn)。我們的建議如下：

1.持續(xù)監(jiān)控法律變化。低空經(jīng)濟(jì)企業(yè)應(yīng)持續(xù)跟進(jìn)中國(guó)以及有關(guān)國(guó)家的出口管制及經(jīng)濟(jì)制裁相關(guān)法律法規(guī)、政策趨勢(shì)、執(zhí)法情況的動(dòng)向，確保第一時(shí)間獲悉法規(guī)政策的變化并在企業(yè)內(nèi)部作出及時(shí)的業(yè)務(wù)調(diào)整，以維護(hù)內(nèi)部合規(guī)的有效性，降低潛在的法律風(fēng)險(xiǎn)。

2. 定期開展針對(duì)出口管制和制裁法律的內(nèi)部培訓(xùn)。通過過詳細(xì)講解相關(guān)法律框架及其實(shí)施細(xì)則、執(zhí)法情況，加強(qiáng)員工對(duì)自身崗位所承擔(dān)的出口管制及制裁義務(wù)的理解。培訓(xùn)中應(yīng)包括案例研究和模擬練習(xí)，以提高員工在實(shí)際工作中識(shí)別和應(yīng)對(duì)合規(guī)問題的能力，從而全面增強(qiáng)企業(yè)的法律合規(guī)意識(shí)和遵守力度。

3. 開展深度核查，確保交易對(duì)象和交易產(chǎn)品的合法性。核查應(yīng)當(dāng)包括篩查合作伙伴和客戶是否被列各國(guó)限制性清單；排查交易產(chǎn)品是否落入管制物項(xiàng)清單以及制裁高風(fēng)險(xiǎn)的物項(xiàng)清單；同時(shí)，核查應(yīng)全面分析交易內(nèi)容和目的，確保其未違反任何適用的出口管制與經(jīng)濟(jì)制裁規(guī)定。

4. 建立有效落地業(yè)務(wù)的出口管制與制裁合規(guī)管理制度。設(shè)立全面、系統(tǒng)的出口管制與制裁合規(guī)管理流程，并在業(yè)務(wù)活動(dòng)中實(shí)現(xiàn)合規(guī)管理制度的落地，將外部法規(guī)的要求全面融入內(nèi)部產(chǎn)品研發(fā)、產(chǎn)品銷售、經(jīng)營(yíng)管理等活動(dòng)中，包括建立并持續(xù)更新物項(xiàng)管理系統(tǒng)、交易對(duì)方被列各國(guó)限制性清單的篩查機(jī)制等，推動(dòng)業(yè)務(wù)行為與合規(guī)要求的融合。

通過嚴(yán)格遵守所適用的相關(guān)法律法規(guī)，建立健全的合規(guī)管理制度，并根據(jù)實(shí)際情況及時(shí)調(diào)整應(yīng)對(duì)措施，企業(yè)能夠在全球市場(chǎng)穩(wěn)健發(fā)展，放眼未來創(chuàng)新領(lǐng)域的廣闊天地。