一圖速解仲裁申請人如何推進(jìn)仲裁案件
作者：劉炯、湯旻利 2019-01-04仲裁程序與法院訴訟程序存在一定的相似性，然而作為一種與法院訴訟相異的替代性爭議解決機(jī)制，仲裁仍有其特殊性。除了廣為人知的保密性外，仲裁的一大特征是程序的靈活性，即當(dāng)事人可自行約定案件適用的程序——當(dāng)事人可以直接約定選用某仲裁機(jī)構(gòu)/仲裁組織制定的全套仲裁規(guī)則，或自行約定個(gè)案化的仲裁程序。
雖然，仲裁賦予當(dāng)事人很大的程序靈活性，但為確保最終裁決的公信力、兼顧實(shí)體正義與程序正義，仲裁比法院訴訟更加強(qiáng)調(diào)程序的適當(dāng)性。此種對程序問題的關(guān)注也體現(xiàn)在仲裁雖以一裁終局為原則[1]，卻將違反某些關(guān)鍵程序性問題列為為數(shù)不多可據(jù)此申請拒絕承認(rèn)與執(zhí)行仲裁裁決的理由（比如，委任仲裁員的通知未有效送達(dá)，亦或是裁仲庭的組成或仲裁程序同當(dāng)事人間的協(xié)議不符等）。
因此，當(dāng)事人在推進(jìn)仲裁時(shí)需要更加有意識地關(guān)注程序性問題，在獲得實(shí)體勝利的同時(shí)，保證程序的無瑕疵性，才能最終確保勝裁裁決的可執(zhí)行性。本文從仲裁申請人的角度，簡述推進(jìn)整個(gè)仲裁程序的主要脈絡(luò)、提示其中需要特別關(guān)注的事項(xiàng)，并在文末附總括性流程圖。
一個(gè)仲裁案件基本可分為三大階段：仲裁前的準(zhǔn)備階段；正式仲裁階段；裁決的執(zhí)行階段。
1.仲裁前的準(zhǔn)備階段
該階段下的工作重點(diǎn)可進(jìn)一步細(xì)分為三大主要板塊：與對方的溝通；仲裁文書及證據(jù)的準(zhǔn)備；謹(jǐn)慎對待合同約定的仲裁前置程序。
1.1.與對方的溝通
該階段下，申請人一般可嘗試與對方進(jìn)一步溝通，顯示出己方確有正式啟動(dòng)爭議解決程序的實(shí)際準(zhǔn)備，并根據(jù)對方的反饋情況判斷在該階段下是否有和解可能。
當(dāng)然，針對一些特殊情況，比如當(dāng)案件涉及需要在仲裁前申請財(cái)產(chǎn)保全亦或是需要攻其不備時(shí)，則前期準(zhǔn)備階段應(yīng)當(dāng)注意保密，避免讓對方知曉己方動(dòng)態(tài)。
1.2.仲裁文書及證據(jù)的準(zhǔn)備
準(zhǔn)備仲裁文書時(shí)，需要注意所適用的仲裁規(guī)則中對于文書的形式性和實(shí)質(zhì)性要求，避免由于文書未涵蓋必要事項(xiàng)而被仲裁機(jī)構(gòu)拒收或拒絕受理。比如，仲裁規(guī)則中一般都會規(guī)定仲裁通知、仲裁申請書、答辯書及反請求中所需列明的具體事項(xiàng)。
在國際仲裁中，當(dāng)正式進(jìn)入仲裁程序后，特別是仲裁庭組庭后，由于當(dāng)事人雙方及仲裁庭成員大多來自不同的文化、社會、法系背景，為統(tǒng)一文書格式，仲裁庭往往還會在程序令中規(guī)定更加細(xì)節(jié)性的文書格式規(guī)范。此時(shí)，當(dāng)事人應(yīng)同時(shí)關(guān)注仲裁規(guī)則及仲裁庭簽發(fā)的程序令中對于仲裁文書的各類要求。
在國內(nèi)仲裁中，仲裁通知及仲裁申請書往往整合為一個(gè)文件，同時(shí)由申請人在提起仲裁時(shí)提交給仲裁機(jī)構(gòu)，再由仲裁機(jī)構(gòu)送達(dá)給被申請人。
而在國際仲裁中，仲裁通知及仲裁申請書是兩個(gè)獨(dú)立的文件。申請人往往先將簡單的仲裁通知自行送達(dá)被申請人，再將相關(guān)送達(dá)證明及仲裁通知發(fā)送給仲裁機(jī)構(gòu)（在臨時(shí)仲裁中，則直接發(fā)送給仲裁員/仲裁庭）。在案件被仲裁機(jī)構(gòu)或仲裁庭正式受理后，再提交仲裁申請（有些仲裁機(jī)構(gòu)的規(guī)則也允許申請人將仲裁申請包含在仲裁通知中一并提交）。
1.3.謹(jǐn)慎對待合同約定的仲裁前置程序
特別需要注意的是，在正式提起仲裁前的初期準(zhǔn)備階段，需要判斷案涉合同下的仲裁條款是否為“多層次爭議解決條款”。
多層次爭議解決條款（multi-tiered dispute resolution clause/ escalation clause）是一種復(fù)合型的爭議解決條款，體現(xiàn)為當(dāng)事人在條款中約定多層次、多步驟的爭議解決機(jī)制，通常以“協(xié)商”、“調(diào)解”、“專家決定”等替代性糾紛解決機(jī)制為仲裁或訴訟的前置程序。當(dāng)事人只有在依約完成了前置程序后，方可提起仲裁。如未依約完成前置程序，則還有可能導(dǎo)致被申請人提出管轄權(quán)異議。比如當(dāng)事人約定糾紛產(chǎn)生后，雙方應(yīng)該先通過友好協(xié)商的方式解決爭議，若30天內(nèi)協(xié)商未果，任何一方有權(quán)將爭議提交仲裁。
因此，如涉案合同下適用的確為多層次爭議解決條款，則在仲裁前的準(zhǔn)備階段中需要確保已依據(jù)相關(guān)條款要求完成了提起仲裁的前置程序，避免給予被申請人以提出管轄權(quán)異議的機(jī)會。
2.正式仲裁階段
該階段下，被申請人一般可能存在三種反應(yīng)：無視仲裁通知、不參加仲裁程序；參加仲裁程序；收到仲裁通知后即表達(dá)和解意向。
2.1.對方無視仲裁通知
在此情況，絕大多數(shù)國內(nèi)外仲裁規(guī)則中均明確規(guī)定仲裁程序仍可進(jìn)行，仲裁庭可作出缺席裁決，且為最終裁決。不過，需要特別注意的是，在對方無視仲裁通知、不參加仲裁程序時(shí)，申請人及仲裁庭往往更容易發(fā)生跳躍程序的情況（即，為圖省事而省略一些約定的步驟），殊不知此種“跳躍性”思維極易導(dǎo)致程序性瑕疵（該類瑕疵可作為被申請人申請撤銷或拒絕承認(rèn)與執(zhí)行仲裁裁決的依據(jù)），而最終消極影響仲裁裁決的可執(zhí)行性。
因此，作為申請人，在仲裁程序中需要時(shí)刻注意遵守仲裁規(guī)則、謹(jǐn)慎處理有關(guān)仲裁文書的送達(dá)問題，避免程序性瑕疵，以確保裁決的可執(zhí)行性。
2.2.對方參加仲裁程序
如對方參與仲裁程序，則其可能在管轄權(quán)異議、選任仲裁員、答辯等各階段給申請人制造困難。對此，申請人都需要積極應(yīng)對。
2.3.對方收到仲裁通知后即表達(dá)和解意向
此時(shí)，雙方可展開和解談判，在爭取利益最大化的同時(shí)，盡可能達(dá)成和解，以減少成本。
不過，此時(shí)需要特別關(guān)注仲裁規(guī)則或仲裁庭簽發(fā)的程序令下有關(guān)期限的規(guī)定。如無特別說明，和解的期限仍將同時(shí)繼續(xù)計(jì)算，這就很容易導(dǎo)致雙方和解談判破裂后才發(fā)現(xiàn)原仲裁程序下的期限已臨近截止，沒有充足時(shí)間撰寫、提交相關(guān)仲裁文書。
因此，在開始和解談判之前，建議雙方達(dá)成合意同意和解期間期限暫停計(jì)算，并將此合意告知仲裁庭，獲得仲裁庭的認(rèn)可。如果當(dāng)事人一方拒絕同意，亦或是仲裁庭未予認(rèn)可，則申請人在進(jìn)行和解談判時(shí)必須進(jìn)行兩手準(zhǔn)備，同時(shí)準(zhǔn)備相關(guān)仲裁文書。
3.裁決的執(zhí)行階段
由于該階段下，申請人一般可能遇到三種情況：仲裁庭作出最終裁決后，對方主動(dòng)履行仲裁裁決；對方拒不履行其在仲裁裁決下的義務(wù)，無視仲裁裁決；對方不履行其在仲裁裁決下的義務(wù)，且申請撤銷或拒絕執(zhí)行仲裁裁決。
3.1.對方主動(dòng)履行仲裁裁決
如對方主動(dòng)履行，仲裁裁決的執(zhí)行階段將會較為順利、迅速。不過，現(xiàn)實(shí)情況中該種情形較為少見。因此，建議可在仲裁裁決中規(guī)定的履行期限截止日期臨近之時(shí)，向?qū)Ψ胶灠l(fā)律師函，以鄭重提醒對方及時(shí)履行其在裁決下的義務(wù)。
3.2.對方拒不履行其在仲裁裁決下的義務(wù)，無視仲裁裁決
在該種情況下，申請人可先積極與對方溝通，通過律師函的形式催促對方按時(shí)履行其在仲裁裁決下的義務(wù)。如果對方仍舊無視仲裁裁決，則應(yīng)及時(shí)按照相關(guān)法律規(guī)定申請強(qiáng)制執(zhí)行該仲裁裁決。
3.3.對方申請撤銷或拒絕執(zhí)行仲裁裁決
如果對方申請撤銷或拒絕執(zhí)行仲裁裁決，則申請人應(yīng)當(dāng)積極應(yīng)對與抗辯，確保法院認(rèn)可仲裁裁決的有效性，并判令對方履行其在仲裁裁決下的義務(wù)。
值得注意的是，在整個(gè)仲裁過程中，在各個(gè)階段，被申請人均可能提出和解。如發(fā)生此類情況，申請人一方面可推進(jìn)和解，另一方面也要注意期限的問題。
以下流程圖為對前述文字分析的概括：
[1] “一裁終局”為仲裁的基本原則，不過有些法域的立法允許當(dāng)事人在極其有限的情況下對仲裁裁決提起上訴。比如，英國《1996年仲裁法》下賦予了當(dāng)事人就仲裁裁決下的某些法律問題向法院上訴的權(quán)利。
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