美國出口管制與經濟制裁 & 中國反長臂管轄與反制裁制度 實務指南2.0版
作者：邱夢赟 韓小西 李晨 2022-02-08引言
關于本指南
《美國出口管制與經濟制裁 中國反長臂管轄與反制裁制度 實務指南2.0版》（以下簡稱“本指南”）是在2020年5月作者向公眾發布的《美國出口管制與制裁實務指南1.0版》基礎上的更新版。
相比指南1.0版本，本指南的更新之處在于，包括自指南1.0版本發布以來至2021年12月31日期間的美國出口管制與經濟制裁規定與執法趨勢的變化與更新，以及，包括中國出臺的反長臂管轄與反制裁制度的介紹。
本指南旨在站在中方角度，向公眾全面、系統、動態地介紹美國出口管制與經濟制裁相關法律與實務經驗，以及中國反長臂管轄與反制裁制度。
作者團隊亦將會不時地更新已發布的內容，以確保其中信息包括了最新的主要規定與實務操作，供中國讀者參考。
為何中國企業及中國律師需要了解國際出口管制與制裁的法律與實務經驗？
即使疫情導致經濟暫緩，但經濟全球化仍是趨勢，貿易的暫時受阻并不能阻礙未來各國企業互相合作的進程。中國企業的業務覆蓋全球的同時，也需了解國際出口管制與制裁相關法律法規，進行風險應對，實現合規經營。在過去幾年里，也有不少中國企業也因被某國家認定違反其出口管制與制裁規定，被列入該國貿易管制與制裁清單，向當地政府繳納了巨額罰款并付出了其他沉痛代價。
由此可見，了解國際出口管制與制裁法律，尤其是高風險國家與地區的規定，對于中國企業而言，可有助于及時及早鎖定風險，排除涉外法律風險，為企業經營保駕護航，有助于避免因違反法律而被處巨額經濟處罰的風險，避免因被列入外國管制與制裁清單而導致其日常經營實質性受阻的風險。此外，對于一些已被列入外國貿易管制清單或制裁的中國企業而言，本指南亦可提供一些應對策略，應對策略旨在盡可能降低因被列清單而導致的不良影響，供其參考。
對于中國涉外律師而言，了解國際出口管制與制裁法律，可謂學貫中西，融會貫通，也有助于更好地向中國企業提供法律服務，成為中國企業與外方之間的“保護屏障”，更好地服務新時代對外開放大局，維護中國企業的合法海外權益。
目錄
第一章 美國出口管制
一、美國商務部工業安全局（BIS）及《美國出口管制條例》
（一）美國商務部工業安全局
（二）最終用戶審查委員會
（三）《美國出口管制條例》
二、什么是“出口”、“再出口”、“在國內轉讓”？
（一）什么是“出口”？
（二）什么是“再出口”？
（三）什么是“在國內轉讓”？.
三、判斷一項交易是否落入美國商務部的“長臂管轄”——如何決定產品從美國出口、再出口、在國內轉讓是否需要取得美國商務部出口許可？
（一）第一步 界定產品是否受《美國出口管制條例》管制.
（二）第二步 若擬出口產品受《美國出口管制條例》管制，則判斷出口、再出口、在國內轉讓是否需要向美國商務部申請出口許可
四、實體清單（Entity List）
（一）什么是實體清單？
（二）從交易對手的角度：與被列入實體清單的實體交易，需要注意哪些？
（三）美國商務部如何作出列入或移除實體清單的決定？
五、最終軍事用戶清單（MEU List）
（一）MEU清單的出臺過程
（二）MEU清單出臺的目的
（三）被列于MEU清單的實體的影響
（四）未被列入MEU清單的實體是否一定不是“最終軍事用戶”？
（五）“最終軍事用戶”及“最終軍事用途”的定義
（六）哪些物項被管制？
（七）MEU清單與美國國防部發布的“涉軍企業清單”的關系
（八）在MEU清單中繼續新增實體的主要程序
（九）被列實體申請從MEU清單中移除的程序
六、未經核實清單（Unverified List 又稱UVL清單）
（一）什么是未經核實清單及最終用戶核實？
（二）BIS在哪些情況下會認為最終用戶核實無法完成？
（三）某個外國實體被BIS列入未經核實清單后有什么影響？
（四）中國公司從中可以獲得哪些啟發？
七、被拒絕實體清單（Denied Persons List 又稱DPL清單）
（一）什么是被拒絕實體清單？
（二）被列入被拒絕實體清單，有什么影響？
八、違法行為及違反《美國出口管制條例》的處罰
（一）法定違法行為
（二）處罰
第二章 美國財政部經濟制裁
一、美國財政部海外資產管理辦公室（OFAC）
二、一級制裁與二級制裁
（一）一級制裁
（二）二級制裁
三、判斷是否落入OFAC的“長臂管轄”——哪些主體應當要遵守OFAC的規定？
四、特別指定國民和被隔離人員清單（List of Specially Designated Nationals and Blocked Persons，又稱SDN清單）
（一）什么是特別指定國民和被隔離人員清單
（二）被列入SDN清單的主要影響
（三）SDN清單與BIS的實體清單的區別？
五、非SDN中國軍事綜合體企業清單（Non-SDN Chinese Military-Industrial Complex Companies List，又稱NS-CMIC清單）
（一）什么是非SDN-中國軍事綜合體企業清單（NS-CMIC清單）？
（二）非SDN-中國軍事綜合體企業清單（NS-CMIC清單）出臺背景
（三）被列入非SDN-中國軍事綜合體企業清單的影響
（四）是否可以規避上述禁令？
（五）上述禁令中所指的“實體”、“人”、“公開交易的證券”、“美國人”的定義是什么？
（六）下一步涉美風險預判與律師建議
六、違反OFAC規定的處罰
第三章 美國國防部 中國軍事企業清單（Chinese Military Companies，又稱CMC清單）
一、出臺背景以及被列原因
二、中國軍事企業及軍民融合貢獻者的美方定義及范圍
（一）中國軍事企業
（二）軍民融合貢獻者
三、被列影響
第四章 中國反長臂管轄與反制裁制度
一、《中華人民共和國反外國制裁法》
（一）《反外國制裁法》項下中國采取反制措施的前提
（二）被反制對象
（三）國務院有關部門決定將哪些個人和組織列入反制清單中的標準是什么？
（四）反制措施
（五）法律責任
（六）總結
二、《阻斷外國法律與措施不當域外適用辦法》
（一）立法意圖
（二）適用范圍
（三）《阻斷辦法》項下的主管部門 工作機制
（四）中國公民、法人或者其他組織的報告義務及遵守禁令的義務
（五）重大突破：中國公民、法人或者其他組織在《阻斷辦法》項下的權利和權益
（六）《阻斷辦法》強調了政府機關的保密義務
（七）總結
三、《不可靠實體清單規定》
（一）立法意圖
（二）不可靠實體清單的主管部門與工作機制
（三）什么樣的行為與主體會被列入不可靠實體清單？
（四）被列入不可靠實體清單會有什么樣的后果？
（五）總結評論
第五章 跨境并購領域涉外出口管制與制裁風險篩查指引
一、為何跨境并購行為需額外關注出口管制風險
二、如何應對
（一）關注該項跨境并購是否屬于中國出口管制法管轄的管制行為
（二）關注擬收購的標的公司持有的資產或標的業務資產是否是被列入管制清單的物項或/及被臨時管制的物項
（三）關注該等資產是否涉及危害國家安全和利益，或可能被用于設計、開發、生產或者使用大規模殺傷性武器及其運載工具，或可能被用于恐怖主義目的
（四）關注擬收購的標的公司或標的業務資產本身是否存在出口管制合規問題或相關風險
（五）了解外國買方及其股東、實際控制人是否為受被列入中國反制清單或是否從事可能危害中國國家安全等行為
三、跨境并購行為違反中國出口管制法律法規的法律后果
（一）中國賣方的潛在法律責任
（二）外國買方的潛在法律責任
四、總結
第六章 美方執法趨勢的預測
一、對BIS未來執法趨勢的預測
（一）中國涉軍及軍民融合政策
（二）針對所謂的“強迫勞動”
（三）中國南海問題
（四）涉美知識產權爭議糾紛
二、對美國國防部及OFAC未來執法趨勢的預測
（一）境外上市中資企業
（二）中國涉軍及軍民融合政策
第七章 中資企業應對指引
一、針對與特定合作方的擬定交易，進行涉美出口管制與經濟制裁風險評估與篩查
二、合規體系從0-1的建立：搭建出口管制與經濟制裁風險管理制度
三、切實執行與落實企業的出口管制與經濟制裁風險管理制度
美國出口管制與經濟制裁
中國反長臂管轄與反制裁制度
實務指南2.0版
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