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摘要：全球地緣政治緊張與單邊主義升溫背景下，中國(guó)為應(yīng)對(duì)外國(guó)歧視性限制措施，出臺(tái)《反外國(guó)制裁法》并于2025年發(fā)布《實(shí)施規(guī)定》，實(shí)現(xiàn)從行政反制到國(guó)家法律層面主動(dòng)防御的轉(zhuǎn)型。《反外國(guó)制裁法》與相關(guān)規(guī)章構(gòu)建“三位一體”反制體系，執(zhí)法中明確權(quán)力歸屬與清單制定規(guī)則，同時(shí)注重私人訴權(quán)保障及經(jīng)濟(jì)實(shí)用主義平衡。該法給跨境企業(yè)帶來(lái)“雙重合規(guī)”壓力，尤其“穿透性風(fēng)險(xiǎn)”大幅增加合規(guī)難度。上海市錦天城曾崢律師團(tuán)隊(duì)認(rèn)為，企業(yè)需建立動(dòng)態(tài)風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制，通過(guò)多維度合規(guī)篩查、合同條款優(yōu)化等策略，才能在復(fù)雜法律環(huán)境中把握確定性，確保全球業(yè)務(wù)穩(wěn)健開(kāi)展。

關(guān)鍵詞：反外國(guó)制裁法；長(zhǎng)臂管轄；跨境企業(yè)合規(guī)；穿透式審查

在全球地緣政治日益緊張的背景下，單邊主義和經(jīng)濟(jì)工具的武器化趨勢(shì)加劇，傳統(tǒng)國(guó)際貿(mào)易規(guī)則面臨嚴(yán)峻挑戰(zhàn)，2021年6月10日《中華人民共和國(guó)反外國(guó)制裁法》[1]（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《反外國(guó)制裁法》）應(yīng)運(yùn)而生。2025年3月23日，國(guó)務(wù)院發(fā)布《實(shí)施〈中華人民共和國(guó)反外國(guó)制裁法〉的規(guī)定》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《實(shí)施規(guī)定》）[2]。《實(shí)施規(guī)定》進(jìn)一步細(xì)化了《反外國(guó)制裁法》所規(guī)定的適用對(duì)象、反制措施、各部門(mén)權(quán)責(zé)、法律責(zé)任等內(nèi)容，明確了可執(zhí)行反制裁措施的程序路線。

《反外國(guó)制裁法》的誕生標(biāo)志著中國(guó)在應(yīng)對(duì)外部風(fēng)險(xiǎn)挑戰(zhàn)的法律策略上，完成了從被動(dòng)外交抗議到主動(dòng)法律體系防御的重大戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型。該法旨在充實(shí)中國(guó)應(yīng)對(duì)外部風(fēng)險(xiǎn)挑戰(zhàn)的法律“工具箱”，提高相關(guān)法治水平，為此前中國(guó)通過(guò)行政手段實(shí)施的反制措施提供國(guó)家立法層面的支撐[3]。對(duì)于涉及跨境業(yè)務(wù)的眾多企業(yè)而言，《反外國(guó)制裁法》的實(shí)施，連同其他反域外管轄法律工具，共同構(gòu)建了一個(gè)復(fù)雜的“雙重合規(guī)”環(huán)境。

2.1.立法背景：從行政規(guī)章到國(guó)家法律的升維

在《反外國(guó)制裁法》出臺(tái)之前，中國(guó)已制定了一系列相關(guān)行政反制裁制度，例如商務(wù)部出臺(tái)的《不可靠實(shí)體清單規(guī)定》[4]和《阻斷外國(guó)法律與措施不當(dāng)域外適用辦法》[5]（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《阻斷辦法》）。然而，這些行政措施作為部門(mén)規(guī)章，在法律層級(jí)上相對(duì)較低，更多體現(xiàn)為反應(yīng)性措施而非常態(tài)化執(zhí)法結(jié)構(gòu)。《反外國(guó)制裁法》的頒布，將反制措施的權(quán)力直接提升到國(guó)家法律層面，由全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)審議通過(guò)。這一立法層級(jí)的提升具有決定性的戰(zhàn)略意義。國(guó)家法律的授權(quán)使得后續(xù)的反制行為和清單措施在程序和實(shí)體上更具嚴(yán)肅性和權(quán)威性。

2.2.中國(guó)反制法律體系的“三位一體”結(jié)構(gòu)

《反外國(guó)制裁法》頒布后，與《阻斷辦法》和《不可靠實(shí)體清單規(guī)定》共同構(gòu)成了中國(guó)反擊域外管轄法律工具的“三位一體”結(jié)構(gòu)。《反外國(guó)制裁法》是最高層級(jí)的授權(quán)法，對(duì)反制主體、反制措施類(lèi)型及法律后果作出系統(tǒng)性規(guī)定。但我國(guó)各項(xiàng)反制裁法律、部門(mén)規(guī)章大都將“維護(hù)國(guó)家主權(quán)、安全、發(fā)展利益，保護(hù)我國(guó)公民、組織的合法權(quán)益”載入立法目的之中，這一目的更多體現(xiàn)出反制裁法對(duì)內(nèi)實(shí)現(xiàn)的救濟(jì)效果。[6]

這種層級(jí)化的制度設(shè)計(jì)允許國(guó)家根據(jù)不同的外部威脅和侵害程度，選擇最合適的法律工具進(jìn)行應(yīng)對(duì)：對(duì)于嚴(yán)重?fù)p害國(guó)家主權(quán)和核心利益的行為，可動(dòng)用《反外國(guó)制裁法》實(shí)施強(qiáng)力反制；對(duì)于保護(hù)中國(guó)企業(yè)免受外國(guó)域外法律影響的，則主要依賴(lài)《阻斷辦法》；而對(duì)于破壞正常交易秩序的，則可考慮列入《不可靠實(shí)體清單規(guī)定》。除以上反制裁專(zhuān)門(mén)性法律、法規(guī)外，我國(guó)《對(duì)外貿(mào)易法》《外商投資法》《數(shù)據(jù)安全法》《個(gè)人信息保護(hù)法》《國(guó)際海運(yùn)條例》《進(jìn)出口關(guān)稅條例》《貨物進(jìn)出口管理?xiàng)l例》《反傾銷(xiāo)條例》《反補(bǔ)貼條例》《保障措施條例》等相關(guān)法律法規(guī)中也包含了具有反制裁性質(zhì)的條款，這些條款也構(gòu)成了我國(guó)反制裁法律體系中的重要內(nèi)容。[7]

3.1. 執(zhí)法權(quán)力的歸屬與反制清單的制定

《反外國(guó)制裁法》明確了反制措施的決策權(quán)和執(zhí)行權(quán)。根據(jù)該法第四條和第九條，反制清單由外交部會(huì)同國(guó)務(wù)院有關(guān)部門(mén)確定和公布。迄今為止，外交部已在官方網(wǎng)站公布了多項(xiàng)針對(duì)美國(guó)和加拿大個(gè)人、實(shí)體采取的反制措施決定。2025年10月以來(lái)，鑒于某國(guó)在對(duì)華出口管制、海事稅費(fèi)等方面采取一系列限制措施，中國(guó)動(dòng)用反外國(guó)制裁法等工具，密集出臺(tái)反制措施。[8]

反制措施的類(lèi)型涵蓋了對(duì)個(gè)人的出入境限制（不予簽發(fā)簽證、注銷(xiāo)簽證或驅(qū)逐出境），以及對(duì)個(gè)人和組織在我國(guó)境內(nèi)的動(dòng)產(chǎn)、不動(dòng)產(chǎn)和其他各類(lèi)財(cái)產(chǎn)的查封、扣押、凍結(jié)；同時(shí)，也包括禁止或限制我國(guó)境內(nèi)的組織、個(gè)人與其進(jìn)行有關(guān)交易、合作等活動(dòng)，以及采取其他必要措施 。

值得注意的是，《反外國(guó)制裁法》所發(fā)起的反制措施往往是針對(duì)具體西方國(guó)家和官員制裁行動(dòng)的直接對(duì)等回應(yīng)，強(qiáng)調(diào)維護(hù)主權(quán)和核心利益，而非盲目擴(kuò)大打擊面。此外，《反外國(guó)制裁法》還授權(quán)有關(guān)部門(mén)在采取反制措施后，可以根據(jù)實(shí)際情況決定暫停、變更或取消，或者根據(jù)需要授權(quán)有關(guān)部門(mén)開(kāi)展調(diào)查和對(duì)外磋商，這為反制行動(dòng)保留了政治和外交上的靈活操作空間 。

3.2. 司法實(shí)踐的深化：域外民事訴權(quán)的確立和維護(hù)

《反外國(guó)制裁法》在執(zhí)法實(shí)踐中的亮點(diǎn)之一，在于境內(nèi)對(duì)域外制裁民事訴權(quán)的確立。《反外國(guó)制裁法》規(guī)定，中國(guó)公民和組織若因外國(guó)制裁遭受侵害，可以依法向中國(guó)人民法院提起訴訟，要求賠償損失。這為受到外國(guó)域外管轄影響的中國(guó)實(shí)體提供了一個(gè)重要的國(guó)內(nèi)法律救濟(jì)渠道，增強(qiáng)了其維護(hù)自身合法權(quán)益的能力。

最高法2025年兩會(huì)工作報(bào)告中提及了一個(gè)案例：某海洋工程公司與S設(shè)備公司侵權(quán)責(zé)任糾紛案——這也是《反外國(guó)制裁法》2021年6月10日施行后，我國(guó)法院適用第12條受理訴訟首案。目前該案已入選人民法院案例庫(kù)（入庫(kù)編號(hào)：2025-10-6-504-001）[9]。在該案中，我國(guó)某海洋工程公司與外國(guó)S設(shè)備公司簽1.4億元船舶建造分包合同，2024年6月前者履約后，因被第三國(guó)制裁，S公司拒付8600余萬(wàn)元尾款。該公司先向南京海事法院申請(qǐng)?jiān)V前“活扣押”涉案船舶，后依《反外國(guó)制裁法》起訴。法院受理后，S公司付9974.3萬(wàn)元反擔(dān)保金解押，法院釋明法律后果促成調(diào)解，39天內(nèi)達(dá)成協(xié)議，后劃撥和解款，此案是該法施行后首起相關(guān)侵權(quán)訴訟在當(dāng)今中國(guó)企業(yè)屢受單邊制裁影響利益受損的情況下，對(duì)于《反外國(guó)制裁法》的適用和處理類(lèi)似糾紛具有很強(qiáng)的指導(dǎo)意義。

資產(chǎn)凍結(jié)是對(duì)被反制實(shí)體最簡(jiǎn)單有效，也最直接具備威懾力的懲罰措施。然而，若被凍結(jié)的資產(chǎn)（如船舶）是全球貿(mào)易鏈中的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，長(zhǎng)期凍結(jié)可能導(dǎo)致不必要的經(jīng)濟(jì)附帶損害，甚至影響到與該資產(chǎn)相關(guān)的第三方中國(guó)或國(guó)際企業(yè)的正當(dāng)利益。在該案中通過(guò)引入反擔(dān)保金這一司法機(jī)制，法院成功地找到了平衡點(diǎn)：國(guó)家對(duì)反制實(shí)體的威懾力并未減弱（擔(dān)保金仍被持有），但關(guān)鍵商業(yè)資產(chǎn)得以解除限制，保障了貿(mào)易的連續(xù)性。這一實(shí)踐表明，《反外國(guó)制裁法》的執(zhí)法并非一刀切的政治懲罰，而是融入了高度的司法靈活度與經(jīng)濟(jì)實(shí)用主義考量，以確保反制措施既能達(dá)到維護(hù)國(guó)家利益的目的，又能最大程度地減少對(duì)中國(guó)商業(yè)環(huán)境和全球產(chǎn)業(yè)鏈的不利影響。

《反外國(guó)制裁法》對(duì)跨境企業(yè)的合規(guī)挑戰(zhàn)是系統(tǒng)性的，其風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)遠(yuǎn)超簡(jiǎn)單的“實(shí)體名單”比對(duì)。尤其值得關(guān)注的是該法第五條規(guī)定的“穿透性風(fēng)險(xiǎn)”，這使得合規(guī)焦點(diǎn)從傳統(tǒng)的“實(shí)體風(fēng)險(xiǎn)”轉(zhuǎn)向更復(fù)雜的“關(guān)系風(fēng)險(xiǎn)”。

在《反外國(guó)制裁法》框架下，面臨合規(guī)壓力的企業(yè)群體呈現(xiàn)明確畫(huà)像，同時(shí)需應(yīng)對(duì)雙重合規(guī)挑戰(zhàn)。其中，跨境企業(yè)在華子公司及合資公司作為外國(guó)制裁者或其關(guān)聯(lián)方在華資產(chǎn)的載體，最易成為反制清單目標(biāo)；供應(yīng)鏈涉及高科技或軍民融合的企業(yè)，可能同時(shí)受到出口管制、不可靠實(shí)體清單與該法的交叉制約。而該法下最嚴(yán)峻的風(fēng)險(xiǎn)，在于第五條明確的反制措施延伸適用規(guī)則帶來(lái)的關(guān)聯(lián)實(shí)體影響與穿透式打擊，國(guó)務(wù)院有關(guān)部門(mén)可對(duì)四類(lèi)主體采取反制措施，包括列入反制清單個(gè)人的配偶和直系親屬、列入反制清單組織的高級(jí)管理人員或?qū)嶋H控制人、由清單個(gè)人擔(dān)任高級(jí)管理人員的組織，以及由清單個(gè)人和組織實(shí)際控制或參與設(shè)立、運(yùn)營(yíng)的組織，這極大增加了企業(yè)合規(guī)盡職調(diào)查的難度與廣度。這一條款的嚴(yán)厲之處在于其明確的穿透性。它涵蓋了西方制裁體系中“次級(jí)制裁”[10]和“50%規(guī)則”[11]的精神，但又將其擴(kuò)展到個(gè)人關(guān)系層面（配偶和直系親屬），以及對(duì)組織的實(shí)際控制和運(yùn)營(yíng)參與度。

對(duì)于企業(yè)而言，這種法律上的寬泛帶來(lái)了極大的延展性。傳統(tǒng)的盡職調(diào)查通常只關(guān)注直接交易對(duì)手方或其持股50%以上的子公司是否在清單上。然而，《反外國(guó)制裁法》要求企業(yè)必須深入調(diào)查交易對(duì)方的高級(jí)管理層、實(shí)際控制人及其直系家庭關(guān)系，以及他們參與設(shè)立或運(yùn)營(yíng)的組織。由于這些“關(guān)系風(fēng)險(xiǎn)”信息往往涉及個(gè)人隱私或復(fù)雜的海外架構(gòu)，且缺乏公開(kāi)、權(quán)威的官方信息源，企業(yè)自我識(shí)別和風(fēng)險(xiǎn)管理的成本呈指數(shù)級(jí)增長(zhǎng)。《反外國(guó)制裁法》下的關(guān)聯(lián)實(shí)體及穿透風(fēng)險(xiǎn)分析如下表所示：

《反外國(guó)制裁法》下反制措施的適用范圍與穿透風(fēng)險(xiǎn)

4.3. 與其他清單的交叉風(fēng)險(xiǎn)：制裁鏈條的傳導(dǎo)效應(yīng)

企業(yè)在進(jìn)行合規(guī)篩查時(shí)，必須意識(shí)到《反外國(guó)制裁法》清單與中國(guó)其他管制清單的交叉風(fēng)險(xiǎn)，即制裁鏈條的傳導(dǎo)效應(yīng)。例如：

《反外國(guó)制裁法》與《不可靠實(shí)體清單規(guī)定》的疊加：《反外國(guó)制裁法》的反制措施（資產(chǎn)凍結(jié)、限制交易）比《不可靠實(shí)體清單規(guī)定》的懲罰（主要為禁止或限制進(jìn)出口活動(dòng)）更為嚴(yán)厲且直接 。一個(gè)實(shí)體若同時(shí)被列入兩個(gè)清單，其在華業(yè)務(wù)將遭受毀滅性打擊。

《反外國(guó)制裁法》與出口管制名單：對(duì)于涉及兩用物項(xiàng)或軍品出口的企業(yè)，若交易對(duì)象被列入《反外國(guó)制裁法》反制清單，則必須立即停止或限制交易。即使是出口管制下的“關(guān)注名單”實(shí)體，也要求出口經(jīng)營(yíng)者提交風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告并承諾遵守法規(guī)，且許可審查期限不受限制 。

綜上所述，《反外國(guó)制裁法》的合規(guī)挑戰(zhàn)要求企業(yè)從傳統(tǒng)的“點(diǎn)對(duì)點(diǎn)”交易審查，轉(zhuǎn)向全景式的“網(wǎng)絡(luò)化關(guān)系篩查”。任何與被反制實(shí)體或其關(guān)聯(lián)方進(jìn)行的交易、合作都可能被視為違反《反外國(guó)制裁法》，并受到限制或禁止。

面對(duì)《反外國(guó)制裁法》帶來(lái)的復(fù)雜合規(guī)環(huán)境和雙重禁令風(fēng)險(xiǎn)，跨境企業(yè)需要建立一套動(dòng)態(tài)、多層次的風(fēng)險(xiǎn)管理和應(yīng)急響應(yīng)機(jī)制。

5.1風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防：前置化合規(guī)體系搭建

建立清單穿透式排查機(jī)制，不僅核查自身及直接合作方是否在反制清單內(nèi)，還需追溯關(guān)聯(lián)實(shí)體，包括清單個(gè)人的配偶、直系親屬，以及清單組織的實(shí)際控制人、關(guān)聯(lián)運(yùn)營(yíng)企業(yè)，避免因 “穿透式打擊” 觸發(fā)風(fēng)險(xiǎn)。

針對(duì) “雙重合規(guī)” 壓力，制定差異化合規(guī)手冊(cè)，例如高科技供應(yīng)鏈企業(yè)需同步銜接出口管制與反制裁規(guī)則，金融機(jī)構(gòu)則需明確資產(chǎn)凍結(jié)的報(bào)告流程與時(shí)限，確保各業(yè)務(wù)線操作有章可循。

5.2實(shí)時(shí)監(jiān)控：動(dòng)態(tài)化風(fēng)險(xiǎn)感知網(wǎng)絡(luò)

搭建多維度信息監(jiān)測(cè)系統(tǒng)，實(shí)時(shí)跟蹤國(guó)務(wù)院及相關(guān)部門(mén)發(fā)布的反制清單更新、政策解讀，同時(shí)關(guān)注國(guó)際制裁動(dòng)態(tài)對(duì)在華業(yè)務(wù)的傳導(dǎo)影響，第一時(shí)間識(shí)別潛在風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。

定期開(kāi)展內(nèi)部合規(guī)審計(jì)，重點(diǎn)檢查合作方資質(zhì)、資金流向、合同條款中是否存在違反《反外國(guó)制裁法》的內(nèi)容，尤其排查是否存在被第三方制裁波及的關(guān)聯(lián)交易。

5.3. 內(nèi)部應(yīng)急響應(yīng)與報(bào)告機(jī)制

預(yù)警和響應(yīng)速度是減輕反制措施影響的關(guān)鍵。企業(yè)必須建立一個(gè)快速、跨部門(mén)的危機(jī)響應(yīng)機(jī)制：

建立快速響應(yīng)小組：團(tuán)隊(duì)?wèi)?yīng)由法律、合規(guī)、公共關(guān)系、業(yè)務(wù)和財(cái)務(wù)部門(mén)的核心成員組成，職責(zé)明確，確保在制裁/反制風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的第一時(shí)間，能夠快速評(píng)估法律風(fēng)險(xiǎn)、暫停高風(fēng)險(xiǎn)交易，并進(jìn)行外部溝通。

合規(guī)培訓(xùn)：定期對(duì)涉及涉外業(yè)務(wù)的高級(jí)管理人員和員工進(jìn)行《反外國(guó)制裁法》及其關(guān)聯(lián)法規(guī)（如UEL、《阻斷辦法》）的專(zhuān)業(yè)培訓(xùn)，提高全員對(duì)關(guān)系穿透風(fēng)險(xiǎn)的敏感度。

尋求專(zhuān)業(yè)法律服務(wù)： 鼓勵(lì)并確保在面對(duì)復(fù)雜的合規(guī)問(wèn)題時(shí)，立即尋求專(zhuān)業(yè)的法律服務(wù)機(jī)構(gòu)協(xié)助，獲取針對(duì)性的法律建議，協(xié)助企業(yè)實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)控制管理 。

5.4. 尋求行政許可與司法救濟(jì)的通道

《反外國(guó)制裁法》體系并非完全封閉，企業(yè)應(yīng)積極利用其提供的行政和司法救濟(jì)途徑：

申請(qǐng)行政許可（豁免）： 《反外國(guó)制裁法》授權(quán)有關(guān)部門(mén)確立了許可申請(qǐng)程序 。在非遵守外國(guó)制裁將嚴(yán)重?fù)p害企業(yè)自身或國(guó)家利益的極端情況下，企業(yè)應(yīng)研究相關(guān)細(xì)則，向國(guó)務(wù)院有關(guān)部門(mén)提出許可申請(qǐng)，尋求行政豁免或許可，以繼續(xù)進(jìn)行關(guān)鍵業(yè)務(wù)活動(dòng)。

勇于啟動(dòng)訴訟程序進(jìn)行損害追索： 如果企業(yè)因外國(guó)制裁或其域外適用而遭受權(quán)益侵害，應(yīng)當(dāng)依法向中國(guó)人民法院提起訴訟，追索損害賠償 。在資產(chǎn)受到反制措施威脅時(shí)，應(yīng)參考利用反擔(dān)保金機(jī)制，向法院申請(qǐng)以資產(chǎn)置換擔(dān)保金的方式，保護(hù)關(guān)鍵資產(chǎn)的運(yùn)營(yíng)連續(xù)性 。這種務(wù)實(shí)的司法策略，能有效減少反制措施的經(jīng)濟(jì)附帶損失。

《中華人民共和國(guó)反外國(guó)制裁法》的實(shí)施，是中國(guó)維護(hù)主權(quán)和核心利益的法律武器，標(biāo)志著中國(guó)在國(guó)際法律斗爭(zhēng)中邁向了制度化、常態(tài)化的主動(dòng)反制階段。該法的立法基礎(chǔ)堅(jiān)固，其執(zhí)法實(shí)踐中展現(xiàn)出的司法靈活性和經(jīng)濟(jì)實(shí)用主義，使得這一法律工具更具威懾力和可操作性。

上海市錦天城曾崢律師團(tuán)隊(duì)認(rèn)為，對(duì)于全球運(yùn)營(yíng)的跨境企業(yè)而言，《反外國(guó)制裁法》的穿透性規(guī)定和與其他法律工具的交叉適用，極大地提升了合規(guī)的復(fù)雜性，使合規(guī)工作從傳統(tǒng)的“是否違法”審查，轉(zhuǎn)向了主動(dòng)的“如何持續(xù)運(yùn)營(yíng)”戰(zhàn)略規(guī)劃。企業(yè)必須建立多維度、前置性的合規(guī)管理體系。在一個(gè)國(guó)際規(guī)則不斷被地緣政治撕裂的時(shí)代，法律的嚴(yán)謹(jǐn)性是企業(yè)應(yīng)對(duì)政治經(jīng)濟(jì)波動(dòng)，避免陷入“雙重制裁”陷阱的基石。合規(guī)管理不再僅僅是成本，更應(yīng)被視為一種戰(zhàn)略投資，旨在不確定性中最大限度地把握法律的確定性，確保商業(yè)活動(dòng)的長(zhǎng)期穩(wěn)健運(yùn)行。