2023年中國企業涉外法律風險防范工作重心提示
作者：邱夢赟 2023-02-202023年2月16日，美國副總檢察長Lisa O. Monaco與兩位在國家安全與外交政策領域的英國領袖Paddy [McGuinness] and Sir Peter [Westmacott]在英國倫敦同臺，就顛覆性技術發表講話。[1]
從該講話內容中可看出美方連同英國及其同盟國針對中國企業的監管與執法重點，因此，分析其講話內容對于分析2023年中國企業在哪些重點領域需要做好涉外法律風險防范，非常重要。故本文作如下重點風險提示，以供中國企提前做好涉外法律風險防范的工作重心布局。
1. 美方講話中需要中國企業特別關注的內容
美國副總檢察長的講話中指出了如下美英及同盟國共同面對的威脅，下述內容也是需要中國企業特別關注： （1）美方指出美英及其同盟國目前遇到的威脅：網絡攻擊、敏感數據清洗、濫用受限制的技術。 （2）美方指出其遇到的第一個威脅，即：“某些國家通過任何手段獲取技術”，其提出了如下： (a) 某些國家旨在為了獲取敏感數據和關鍵技術而進行外國投資，以威脅美國國家安全； (b) 某些國家通過獲取、使用和濫用顛覆性技術，以尋求戰術優勢：創新推動下一代軍事和國家安全能力。 (c) 不僅是為了助長國內外的監視和鎮壓，而且是為了獲得戰略主導地位。 （3）美方指出其遇到的第二個威脅，即：“數據武器化”： (a) 美方點出了“中國軍民融合政策”，并認為其意味著，“中國公司的任何軍事應用進步都必須與國家分享，其國家安全法要求任何在中國開展業務的公司都必須向政府提供其數據”。 （4）美方指出其遇到的第三個威脅：“某些國家使用和濫用顛覆性技術所構成的國家安全威脅”，強調了在該領域，美國與英國的密切合作對于實現上述目標至關重要： (a) 美方認為，某些國家采用網絡盜竊、逃避制裁或利用外國投資，獲取顛覆性技術。 (b) 美方指出了美國外國投資委員會（CFIUS）的今后重點： a) 首先，提出CFIUS審查在今日的最大風險不是來自對美國的實物資產的投資，而是來自以數據、軟件和算法為資產的交易。 b) 其次，提出其關注CFIUS對數據安全、網絡安全和關鍵供應鏈彈性構成威脅的交易。總統還指示CFIUS考慮外國對特定行業的投資是否會隨著時間的推移威脅到國家安全或美國的技術領先地位。 c) 再次提出了，中國軍民融合在跨境投資領域的威脅，即：提出美英及其同盟國還必須關注其對手如何利用對該國企業的私人投資以開發最敏感的技術，以推動他們獲得軍事和國家安全優勢；以及提出美方正在探索如何監控關鍵部門的私人資本流動，并確保其對軍民兩用技術的“對外投資”不會為其對手國提供國家安全優勢。 （5）在先進計算與半導體領域的出口管制方面，美國司法部與商務部執法部門將合作，加強在此領域的執法力度，尤其是在刑事領域： (a) 提及了總統簽署了《芯片法案》，以確保美國在全球芯片生產中的領導地位。該法案投資于關鍵的芯片研發和制造，并限制向敵對國家的轉讓，因為這些轉讓構成美國國家安全風險； (b) 提及了2022年10月7日美國出口管制新規，即：美國商務部對先進計算和半導體組件實施了新的出口管制，打擊了中國獲取某些高端芯片的能力。 (c) 表達了，美國司法部檢察官將大力執行出口管制政策以及涉及敏感技術出口的規則。為此，美國副總檢察長提出了新的倡議，即：成立顛覆性技術打擊部隊，由美國司法部與美國商務部執法部門將合作，匯集了頂級專家，將利用情報和數據分析來瞄準違法者，加強公私伙伴關系以強化供應鏈，并確定對美方關鍵資產（如半導體）的威脅的早期預警。
2.2023年中國企業核心涉外法律風險防范，重點需要做什么？
建議2023年，在涉外法律風險防范領域，中國企業側重做好如下方面內容： （1）在數據、關鍵技術的中外技術合作領域，關注中國及外方的出口管制合規性問題。 （2）在數據領域，需認識到美方正在連同英國、同盟國打擊在數據行業且參與到“中國軍民融合”政策的企業，并做好涉外法律風險隔離與防范。 （3）在跨境投資領域（尤其是涉及中國企業對美投資，以及美國企業對中投資），CFIUS將會重點審查涉及以數據、軟件和算法為資產的交易，或者涉及對數據安全、網絡安全和關鍵供應鏈彈性構成威脅的交易。建議交易各方主體重點關注中國及外方國家對于涉及關鍵技術及與之有關的數據、材料等的跨境流動、出口管制的合規性問題。 （4）在半導體領域，建議中國半導體企業進一步加強涉外合規與風險防范意識，需要意識到自2023年起美國將加強在半導體領域的出口管制違法的執法力度，將該領域違法的執法進一步提升到了刑事調查及指控層面。在今年，建議半導體領域企業的涉外出口管制的涉外風險梳理與防范需被提升到重中之重的地位。 （5）不僅從事海外業務的中國企業需要關注上述風險，僅在國內銷售但供應鏈依賴于英美或其同盟國的企業亦需要關注上述風險。 （6）不僅需要關美國法律，還需要關注英國及美英同盟國的法律。 綜上可見，從短短的美國副總檢察長在英國于2023年2月16日的發言內容中，我們可以發現并意識到諸多重要信息，從中可以看出美方連同英國及其同盟國針對中國企業的監管與執法重點，從而對于評估及劃定中國企業今年在涉外法律風險防范的工作重心有著重要意義。
注釋 [1] https://www.justice.gov/opa/speech/deputy-attorney-general-lisa-o-monaco-delivers-remarks-disruptive-technologies-chatham
