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2023年無論是中國還是歐、美，反壟斷領(lǐng)域的進(jìn)展可以用“平穩(wěn)”來形容。2022年中國《反壟斷法》首次修訂，2023年是中國反壟斷法體系全面完善的一年。在立法方面，2022年發(fā)布修訂征求意見稿的六項(xiàng)規(guī)范在2023年全面完成修訂任務(wù)，同時(shí)年底發(fā)布的“三書一函”制度也全面完善了反壟斷執(zhí)法程序。執(zhí)法方面，無論是經(jīng)營者集中審查還是壟斷案件查處都相對(duì)平穩(wěn)，對(duì)涉及國家安全、經(jīng)濟(jì)安全領(lǐng)域的并購審查更為嚴(yán)格，醫(yī)藥行業(yè)和公用事業(yè)仍然是執(zhí)法的重點(diǎn)行業(yè)。司法方面，盡管司法案件不多，但不乏如京東訴阿里等有巨大社會(huì)影響力的案件出現(xiàn)，司法機(jī)關(guān)在逐步完善反壟斷相關(guān)司法裁判規(guī)則。國際方面，美國修訂了《合并指南》，針對(duì)數(shù)字經(jīng)濟(jì)巨頭的反壟斷行政監(jiān)管仍在艱難前行中，歐盟《數(shù)字市場(chǎng)法》正式實(shí)施，并明確了六家“守門人”企業(yè)，其實(shí)施效果還有待檢驗(yàn)。

2023年4月及6月，國家市場(chǎng)監(jiān)督管理總局（下稱“市監(jiān)總局”）先后發(fā)布了《禁止壟斷協(xié)議規(guī)定》《禁止濫用市場(chǎng)支配地位行為規(guī)定》《經(jīng)營者集中審查規(guī)定》《制止濫用行政權(quán)力排除、限制競(jìng)爭(zhēng)行為規(guī)定》《禁止濫用知識(shí)產(chǎn)權(quán)排除、限制競(jìng)爭(zhēng)行為規(guī)定》等五部反壟斷法配套規(guī)章。12月，國務(wù)院審議通過《關(guān)于經(jīng)營者集中申報(bào)標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定(修訂草案)》（于2024年1月正式頒布實(shí)施）。至此，2022年《反壟斷法》修訂后市監(jiān)總局即發(fā)布修訂征求意見稿的六部配套性規(guī)范于2023年全部修訂完成。

另外，5月至9月，市監(jiān)總局相繼發(fā)布了《公平競(jìng)爭(zhēng)審查條例（征求意見稿）》《關(guān)于行業(yè)協(xié)會(huì)的反壟斷指南（征求意見稿）》《關(guān)于標(biāo)準(zhǔn)必要專利領(lǐng)域的反壟斷指南（征求意見稿）》等，其中《關(guān)于行業(yè)協(xié)會(huì)的反壟斷指南》于2024年1月正式頒布實(shí)施。

最后，2023年市監(jiān)總局還發(fā)布了《公平競(jìng)爭(zhēng)審查第三方評(píng)估實(shí)施指南》《經(jīng)營者集中反壟斷合規(guī)指引》《濫用行政權(quán)力排除、限制競(jìng)爭(zhēng)執(zhí)法約談工作指引》等規(guī)范性文件。

基于以上新規(guī)，反壟斷法規(guī)范主要有以下幾個(gè)方面的發(fā)展（具體內(nèi)容還可參閱：《橫看成嶺側(cè)成峰——四項(xiàng)反壟斷新規(guī)帶來的九個(gè)變化》）。

1.明確了未達(dá)申報(bào)標(biāo)準(zhǔn)的經(jīng)營者集中的申報(bào)和調(diào)查程序。2022年之前，關(guān)于未達(dá)申報(bào)標(biāo)準(zhǔn)的經(jīng)營者集中是否有需要申報(bào)，在實(shí)踐中存在模糊空間。2022年《反壟斷法》修訂后明確未達(dá)申報(bào)標(biāo)準(zhǔn)的經(jīng)營者集中也可被審查，而《經(jīng)營者集中審查規(guī)定》就此做了細(xì)化規(guī)定。

2.調(diào)高了經(jīng)營者集中申報(bào)標(biāo)準(zhǔn)。調(diào)高了經(jīng)營者集中申報(bào)標(biāo)準(zhǔn)。最新頒布實(shí)施的《國務(wù)院關(guān)于經(jīng)營者集中申報(bào)標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定》將此前的20億/4億和100億/4億元人民幣的營業(yè)額門檻標(biāo)準(zhǔn)，調(diào)整成40億/8億和120億/8億元人民幣的營業(yè)額門檻標(biāo)準(zhǔn)。據(jù)預(yù)估，未來申報(bào)量有望減少30%

3.明確要建立經(jīng)營者集中分類分級(jí)審查制度。《經(jīng)營者集中審查規(guī)定》明確提出要針對(duì)涉及國計(jì)民生等重要領(lǐng)域的經(jīng)營者集中制定具體審查辦法。目前主要體現(xiàn)為經(jīng)營者集中委托授權(quán)地方執(zhí)法機(jī)構(gòu)審查制度，其他有關(guān)分類分級(jí)審查制度還有待執(zhí)法機(jī)構(gòu)逐步完善。

4. 增加經(jīng)營者集中審查“停鐘”制度。“停鐘制度”屬于新《反壟斷法》重大修改內(nèi)容之一。《經(jīng)營者集中審查規(guī)定》詳細(xì)規(guī)定了停鐘制度的觸發(fā)情況、期限計(jì)算、材料提交、恢復(fù)條件、起止時(shí)點(diǎn)等。

5.縱向協(xié)議“安全港”豁免規(guī)則仍待出臺(tái)。新《反壟斷法》明確增加了縱向協(xié)議的“安全港”制度，《禁止壟斷協(xié)議規(guī)定》的征求意見稿中曾列明了“安全港”的份額標(biāo)準(zhǔn)，但最終刪除了。但在知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域，“安全港”的份額標(biāo)準(zhǔn)仍然是可適用的。（可參見《知識(shí)產(chǎn)權(quán)反壟斷新規(guī)解讀及對(duì)標(biāo)準(zhǔn)必要專利指南的建議》）。

6.平臺(tái)經(jīng)濟(jì)的反壟斷規(guī)則系統(tǒng)化。新《反壟斷法》第9條增加了關(guān)于網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)壟斷行為的規(guī)定。《禁止壟斷協(xié)議規(guī)定》《禁止濫用市場(chǎng)支配地位行為規(guī)定》《經(jīng)營者集中審查規(guī)定》中都有具體落實(shí)條款。《禁止壟斷協(xié)議》新增了第13條（“算法共謀”）和第15條（“MFN協(xié)議”）。但《濫用市場(chǎng)支配地位行為規(guī)定》刪除了征求意見稿中關(guān)于“自我優(yōu)待”的條款。

7.出臺(tái)“三書一函”執(zhí)法制度。2023年末國務(wù)院反壟斷反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)委員會(huì)辦公室及市監(jiān)總局發(fā)布通知，建立“三書一函”制度（即《提醒敦促函》《約談通知書》《立案調(diào)查通知書》《行政處罰決定書（經(jīng)營主體）/行政建議書（行政機(jī)關(guān)）》），是為反壟斷行政執(zhí)法措施法治化的大進(jìn)步。

2022年反壟斷修法的一大要點(diǎn)在于新增及大幅提高了多類行為的法律責(zé)任，多維度提高了對(duì)壟斷協(xié)議、濫用市場(chǎng)支配地位及違法經(jīng)營者集中行為的打擊力度，增強(qiáng)了《反壟斷法》的威懾力。此外，2023年作為《反壟斷法》修訂后首個(gè)執(zhí)法年，在經(jīng)營者集中審查方面出現(xiàn)了一些執(zhí)法先例。

（一）經(jīng)營者集中審查

1.總體情況

根據(jù)市監(jiān)總局的官方數(shù)據(jù)，2023年全年共審結(jié)經(jīng)營者集中案件797件，略多于2022年，其中11件主動(dòng)撤回申報(bào)；平均審結(jié)時(shí)間25.7天，略短于2022年。市監(jiān)總局官網(wǎng)共公布了782起無條件批準(zhǔn)經(jīng)營者集中案件。其中，簡(jiǎn)易案件707件，非簡(jiǎn)易案件79件，無未依法申報(bào)的處罰案例。

2.附條件批準(zhǔn)案件

2023年有4起附條件批準(zhǔn)的經(jīng)營者集中案件，3起案件附行為性條件，1起案件附行為性、結(jié)構(gòu)性條件，總體態(tài)勢(shì)與2022年類似。其中，博通公司收購?fù)９竟蓹?quán)的交易也獲得歐盟附條件批準(zhǔn)，所附限制性條件與中國基本相同；先聲藥業(yè)收購?fù)斜任魉帢I(yè)股權(quán)案為首例未達(dá)標(biāo)準(zhǔn)主動(dòng)申報(bào)的案件。此外，2023年8月17日，英特爾宣布終止收購以色列半導(dǎo)體代工廠高塔半導(dǎo)體（Tower Semiconductor）。據(jù)稱是因?yàn)橛⑻貭栁茨芗皶r(shí)獲得中國監(jiān)管機(jī)構(gòu)的批準(zhǔn)。

值得注意的是，先聲藥業(yè)曾在2021年因拒絕向托畢西公司供應(yīng)“巴曲酶”原料藥被市監(jiān)總局調(diào)查處罰，2022年托畢西公司訴先聲藥業(yè)拒絕交易案因管轄權(quán)異議被最高人民法院選為典型案例。2023年先聲藥業(yè)收購?fù)挟呂鞴景福斜O(jiān)總局要求集中后實(shí)體剝離“巴曲酶”注射液相關(guān)業(yè)務(wù)等。

3.解除限制性條件案件

2023年10月，市監(jiān)總局解除了2013年附加給丸紅公司收購高鴻公司100%股權(quán)案的限制性條件，原因是丸紅公司已出售高鴻公司全部的糧谷和配料業(yè)務(wù)（包括大豆業(yè)務(wù)）。

（二）反壟斷案件執(zhí)法

2023年，市監(jiān)總局共發(fā)布三批涉及民生領(lǐng)域的典型案例，共有18起壟斷協(xié)議案件和11起濫用市場(chǎng)支配地位案件。其中，市監(jiān)總局官方網(wǎng)站公布了14起橫向壟斷協(xié)議案件（有3起在2024年1月公布）[1]，1起涉及縱向協(xié)議壟斷案，8起濫用市場(chǎng)支配地位行為案件。

值得注意的是，第三批公布的典型案件中，有1件是2019年立案的，3件是2020年立案，2件為2021年立案，4件為2022年立案，僅5件是2023年立案；且三批典型案件中有6起案件未在市監(jiān)總局官方網(wǎng)站公布。其中，鄂州市4家保險(xiǎn)公司達(dá)成并實(shí)施壟斷協(xié)議案早在2016年5月便已由彼時(shí)的工商行政管理部門啟動(dòng)調(diào)查，直至6年后的2023年6月才做出行政處罰決定，處罰2015年銷售額的1%，共計(jì)534萬元。暫未公布的幾件案例多存在處罰時(shí)間過長(zhǎng)的問題。

此外，江西祥宇醫(yī)藥有限公司濫用市場(chǎng)支配地位案、焦作市二手車流通協(xié)會(huì)組織本行業(yè)經(jīng)營者達(dá)成并實(shí)施壟斷協(xié)議案、硯山縣11家制磚企業(yè)達(dá)成并實(shí)施壟斷協(xié)議案、大同華潤燃?xì)庥邢薰緸E用市場(chǎng)支配地位案中均未沒收違法所得。具體情況見下表。

以上案件中，涉及醫(yī)藥行業(yè)的案件8件，涉及公用事業(yè)的案件8件，可見2023年的處罰仍然主要圍繞這兩個(gè)行業(yè)。我們總結(jié)了這兩個(gè)行業(yè)涉及到的主要壟斷行為分別如下。

醫(yī)藥行業(yè)的壟斷行為具體表現(xiàn)為：不公平高價(jià)行為。東北制藥和天津金耀案中，兩者在相關(guān)市場(chǎng)的份額都極高，在成本穩(wěn)定甚至有所下降的情況下，將產(chǎn)品價(jià)格提高至數(shù)倍；附不合理的交易條件行為。遠(yuǎn)大醫(yī)藥壟斷案中，遠(yuǎn)大醫(yī)藥在相關(guān)市場(chǎng)具有接近100%的份額，既是原料藥生產(chǎn)者也是制劑生產(chǎn)者，與其他制劑企業(yè)具有競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系。遠(yuǎn)大醫(yī)藥以原材料供應(yīng)為制約，要求其他制劑企業(yè)向其低價(jià)銷售相關(guān)制劑產(chǎn)品、向其返利、按照其要求的區(qū)域和價(jià)格銷售制劑，排除、限制了市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)。

公用事業(yè)領(lǐng)域的壟斷行為主要表現(xiàn)為：不公平高價(jià)行為。日照水務(wù)案中，當(dāng)事人在直飲水機(jī)立戶過程中，向直飲水機(jī)經(jīng)營者收取本應(yīng)由當(dāng)事人自身承擔(dān)的管道接入、改造、水表井建設(shè)施工等工程費(fèi)用、如不交納則無法開戶用水，進(jìn)而無法開展直飲水機(jī)制售純凈水經(jīng)營；搭售或附加不合理交易條件行為。主要涉及在用戶申請(qǐng)用氣時(shí)搭售燃?xì)夥?wù)類商品，要求用戶必須購買其指定的壁掛鍋爐、報(bào)警器、報(bào)警器、波紋管等。

（三）行政壟斷案件執(zhí)法

2023年，市監(jiān)總局公布濫用行政權(quán)力排除、限制競(jìng)爭(zhēng)案件共21起。大部分針對(duì)的是地方政府部門的指定交易行為，涉及的行業(yè)主要集中在建筑行業(yè)、公用事業(yè)，其他還包括保險(xiǎn)、網(wǎng)約車、共享單車服務(wù)等。

2023年中國公平競(jìng)爭(zhēng)政策宣傳周期間，最高人民法院公布了5起反壟斷典型案例，涉及橫向協(xié)議和縱向協(xié)議案件各1件，濫用市場(chǎng)支配地位案件3件。此外，今年影響較大的司法案件還有李某訴支付寶壟斷案、京東訴阿里巴巴壟斷案等。司法機(jī)構(gòu)通過發(fā)布典型案件澄清了以下幾個(gè)問題。

明確縱向壟斷協(xié)議民事案件中證明事項(xiàng)、侵權(quán)認(rèn)定及賠償計(jì)算等問題（繆某訴上汽通用、上海逸隆縱向壟斷協(xié)議糾紛案【最高人民法院（2020）最高法知民終1137號(hào)】）。本案裁判明確：（1）原告可依據(jù)反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)的執(zhí)法決定主張相關(guān)壟斷民事糾紛案件中該壟斷行為成立，無需再提交證據(jù)證明；（2）消費(fèi)者作為受害人提起的后續(xù)民事賠償訴訟，賠償金額應(yīng)當(dāng)為經(jīng)營者之間限定的非競(jìng)爭(zhēng)價(jià)格與競(jìng)爭(zhēng)價(jià)格之間的差額。

專利權(quán)的正常行使不構(gòu)成排他或限定交易（“枸地氯雷他定”原料藥濫用市場(chǎng)支配地位糾紛案【最高人民法院（2020）最高法知民終1140號(hào)】）。本案主要確定了如下裁判規(guī)則：（1）因正常行使專利權(quán)而產(chǎn)生的市場(chǎng)封鎖效果如果未超出專利的法定排他效力范圍，則不構(gòu)成反壟斷法規(guī)制的限定交易；（2）謹(jǐn)慎認(rèn)定不公平高價(jià)行為，不能簡(jiǎn)單以價(jià)格漲幅高于成本即認(rèn)定不公平高價(jià)。法院認(rèn)為，擁有專利權(quán)保護(hù)的創(chuàng)新產(chǎn)品應(yīng)允許獲得合法的超競(jìng)爭(zhēng)利潤。

具有獨(dú)占地位的公用企業(yè)拒絕交易行為構(gòu)成違法（“基本殯葬服務(wù)”拒絕交易糾紛案【最高人民法院（2021）最高法知民終242號(hào)】）。法院判決指出，具有獨(dú)占地位的公用企業(yè)，如果是交易相對(duì)人開展生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)不可或缺的特定服務(wù)的唯一提供者，其提供的基本服務(wù)是下游企業(yè)開展服務(wù)不可或缺的特定服務(wù)，沒有替代選擇，其拒絕交易行為很可能構(gòu)成反壟斷法所禁止的拒絕交易行為。

明確固定價(jià)格、分割市場(chǎng)協(xié)議的司法判定標(biāo)準(zhǔn)（“商砼聯(lián)營”反壟斷行政處罰案【最高人民法院（2023）最高法知行終29號(hào)】）。本案主要確定了如下裁判規(guī)則：（1） 約定價(jià)格變動(dòng)幅度、采用標(biāo)準(zhǔn)公式或算法計(jì)算價(jià)格的、未經(jīng)協(xié)議方同意不得變更價(jià)格等亦屬于“固定或者變更商品價(jià)格”；（2） 約定劃分市場(chǎng)份額、銷售對(duì)象、銷售收入、銷售利潤等亦構(gòu)成“分割銷售市場(chǎng)”。

澄清拒絕交易糾紛的管轄權(quán)確定規(guī)則（“巴曲酶”原料藥拒絕交易糾紛管轄權(quán)異議案【北京知識(shí)產(chǎn)權(quán)法院（2022）京73民初1136號(hào)】）。本案中，北京托畢西藥業(yè)有限公司訴先聲集團(tuán)公司及江蘇先聲藥業(yè)有限公司拒絕向其供應(yīng)“巴曲酶”原料藥，導(dǎo)致起北京工廠停產(chǎn)。本案被訴拒絕交易行為對(duì)托畢西公司直接產(chǎn)生的結(jié)果是其作為下游制劑企業(yè)因沒有原料藥而停產(chǎn)，托畢西公司的生產(chǎn)工廠位于北京市，故托畢西公司因被訴拒絕交易行為而遭受的直接侵權(quán)結(jié)果發(fā)生地為北京市。北京知識(shí)產(chǎn)權(quán)法院裁定駁回先聲集團(tuán)公司的管轄異議。先聲集團(tuán)公司不服，提起上訴。最高人民法院終審裁定，駁回上訴，維持原裁定。

此外，在李某訴阿里系壟斷案（（2021）滬 73 知民初 690 號(hào)）中，上海知識(shí)產(chǎn)權(quán)法院一審認(rèn)定網(wǎng)絡(luò)零售平臺(tái)服務(wù)與其所涉支付服務(wù)并非獨(dú)立產(chǎn)品或服務(wù)，且只接入支付寶作為付款方式并未有證據(jù)證明存在拒絕第三方支付機(jī)構(gòu)接入的行為，李某已經(jīng)提起上訴。而關(guān)于京東訴阿里巴巴壟斷案的具體裁判分析還有待文書公布才能一窺究竟。

（一）美國  

2023年美國反托拉斯法最大的變化是頒布了新的《合并指南》。12月18日，美國聯(lián)邦貿(mào)易委員會(huì)（FTC）和司法部（DOJ）聯(lián)合發(fā)布《2023年合并指南》（2023 Merger Guidelines），取代了此前的《橫向合并指南（2010年）》和《縱向合并指南（2020年）》。而2010年的《橫向合并指南》曾被視為經(jīng)典版本之一。《2023年合并指南》被認(rèn)為是拜登政府強(qiáng)化反托拉斯法背景下的舉措之一，將使得執(zhí)法機(jī)構(gòu)對(duì)并購交易的審查擁有更大靈活性，在一些具體審查原則和政策導(dǎo)向上更顯出擴(kuò)張性。由于《2023年合并指南》引用了更多久遠(yuǎn)的（1960年以前）司法先例，有人對(duì)該指南可否為反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)在說服法院時(shí)提供足夠的支撐持懷疑態(tài)度，這也與部分人對(duì)拜登政府強(qiáng)硬的反托拉斯政策持疑問態(tài)度類似，畢竟近年來FTC對(duì)GAFA的強(qiáng)力監(jiān)管行動(dòng)并不是很順利，尤其是并未得到司法機(jī)構(gòu)足夠的支持。

（二）歐盟

2023年3月27日，歐盟委員會(huì)修訂了2008年《對(duì)排擠性濫用行為執(zhí)法優(yōu)先性指引》，并啟動(dòng)了關(guān)于排擠性濫用行為指南的起草工作，預(yù)計(jì)于2024年發(fā)布征求意見稿，2025年正式實(shí)施，以替代目前的的工作指引。這是歐盟對(duì)濫用市場(chǎng)支配地位行為監(jiān)管政策的重大進(jìn)展，因?yàn)闅W盟關(guān)于濫用市場(chǎng)支配地位行為的具體規(guī)范（即《歐盟運(yùn)行條約》102條）僅有針對(duì)排擠性行為的一項(xiàng)指引（Guidance）而已，而關(guān)于橫向協(xié)議、縱向協(xié)議等則頒布了大量由規(guī)定（regulations）、指南（Guideline）、通知（Notice）等構(gòu)成的龐大規(guī)則體系，因此，新指南的出臺(tái)將意味著歐盟委員會(huì)對(duì)于濫用市場(chǎng)支配地位行為有了更為明確的監(jiān)管政策和規(guī)則。

其他歐盟競(jìng)爭(zhēng)法值得關(guān)注的變化還包括：5月《數(shù)字市場(chǎng)法》施行，9月歐盟委員會(huì)認(rèn)定Alphabet、亞馬遜、蘋果、字節(jié)跳動(dòng)、Meta和微軟等六家企業(yè)為“守門人”（gatekeeper），該等企業(yè)提供了22項(xiàng)核心平臺(tái)服務(wù)（core platform service）；6月，歐盟委員會(huì)修訂了關(guān)于研發(fā)協(xié)議和專業(yè)化協(xié)議的橫向集體豁免規(guī)則；10月，歐盟委員會(huì)決定不再延長(zhǎng)集裝箱班輪運(yùn)輸協(xié)會(huì)集體豁免條例（CBER），這意味著2009年頒布并實(shí)施的這項(xiàng)行業(yè)豁免例外行為在2024年4月之后將不再會(huì)免受歐盟競(jìng)爭(zhēng)法的約束。