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歐盟委員會(huì)《論外國(guó)補(bǔ)貼對(duì)公平競(jìng)爭(zhēng)影響的白皮書》

作者:吳琛 2020-06-29

2020年6月17日,歐盟委員會(huì)(“歐委會(huì)”)公布了《論外國(guó)補(bǔ)貼對(duì)公平競(jìng)爭(zhēng)影響的白皮書》。這份白皮書是歐盟訂立應(yīng)對(duì)外國(guó)政府補(bǔ)貼條例的第一步,立法草案計(jì)劃于2021年正式提交立法機(jī)關(guān)。


在白皮書中,歐委會(huì)指出,由于全球經(jīng)濟(jì)的密切聯(lián)系,外國(guó)政府補(bǔ)貼不可避免地破壞歐盟統(tǒng)一市場(chǎng)公平競(jìng)爭(zhēng)的秩序。尤其是,日漸增加的案例表明,外國(guó)政府補(bǔ)貼在外國(guó)企業(yè)收購(gòu)歐盟企業(yè)的過程中發(fā)揮了積極作用,影響了市場(chǎng)的投資決策,破壞了正常的市場(chǎng)行為。


然而,歐盟統(tǒng)一市場(chǎng)現(xiàn)行的規(guī)則體系并不足以抑制外國(guó)政府補(bǔ)貼行為:


  • 歐盟的反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)規(guī)則和并購(gòu)規(guī)制體系并未將企業(yè)是否受惠于外國(guó)政府補(bǔ)貼納入考量;

  • 規(guī)制政府補(bǔ)貼的歐盟統(tǒng)一市場(chǎng)國(guó)家援助規(guī)則僅僅適用于成員國(guó)政府,而不適用于造成同樣市場(chǎng)扭曲后果的外國(guó)政府補(bǔ)貼;

  • 歐盟的貿(mào)易救濟(jì)規(guī)則僅針對(duì)第三國(guó)的出口產(chǎn)品,但并不適用服務(wù)貿(mào)易、投資及資金流動(dòng),因此不能制約外國(guó)政府補(bǔ)貼造成的其他方面的影響——比如,外國(guó)政府對(duì)收購(gòu)歐盟企業(yè)的優(yōu)惠融資政策、其對(duì)歐盟市場(chǎng)上該國(guó)企業(yè)運(yùn)作給予的援助、在該國(guó)企業(yè)參與政府采購(gòu)項(xiàng)目競(jìng)標(biāo)中提供的支持等,均為歐盟的貿(mào)易救濟(jì)規(guī)則的漏網(wǎng)之魚;

  • 歐盟的外國(guó)直接投資審查制度旨在評(píng)估外國(guó)直接投資對(duì)歐盟關(guān)鍵性基礎(chǔ)設(shè)施、技術(shù)及原材料造成的潛在的威脅,并不針對(duì)外國(guó)政府補(bǔ)貼對(duì)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)秩序的危害;

  • WTO框架下的反補(bǔ)貼規(guī)則也僅僅針對(duì)貨物貿(mào)易;

  • 歐盟的政府采購(gòu)規(guī)則沒有制定應(yīng)對(duì)外國(guó)政府補(bǔ)貼的特殊規(guī)則;

  • 規(guī)制歐盟財(cái)政補(bǔ)助的條例以及規(guī)制第三國(guó)企業(yè)獲得歐盟財(cái)政補(bǔ)助的協(xié)定中并沒有將外國(guó)政府補(bǔ)貼及補(bǔ)貼造成的影響納入考量。


基于上述考慮,歐委會(huì)在白皮書中提出了下述三個(gè)模塊工具,以彌補(bǔ)現(xiàn)有規(guī)則的漏洞,從而全方位遏制外國(guó)政府補(bǔ)貼對(duì)歐盟統(tǒng)一市場(chǎng)造成的損害,以及對(duì)收購(gòu)歐盟目標(biāo)公司、政府采購(gòu)項(xiàng)目中的公平性造成的威脅。除此以外,歐委會(huì)提出了在財(cái)政補(bǔ)助發(fā)放中就損害公正性的外國(guó)政府補(bǔ)貼的應(yīng)對(duì)措施。



一、維護(hù)歐盟統(tǒng)一市場(chǎng)秩序的三大模塊



1.  模塊一:針對(duì)外國(guó)政府補(bǔ)貼的一般審查機(jī)制


模塊一旨在建立普遍適用的外國(guó)政府補(bǔ)貼審查機(jī)制,類似于“兜底條款”。


審查對(duì)象:


  • 在歐盟境內(nèi)設(shè)立的企業(yè):不僅包括直接受惠于外國(guó)政府補(bǔ)貼的設(shè)立在歐盟境內(nèi)的企業(yè),也包括間接受惠于外國(guó)政府補(bǔ)貼的設(shè)立在歐盟境內(nèi)的企業(yè)——比如,設(shè)立在歐盟境內(nèi)的子公司間接受益于外國(guó)政府給予歐盟境外的母公司的補(bǔ)貼;

  • 涉足歐盟市場(chǎng)的歐盟境外企業(yè):這類企業(yè)雖然并不設(shè)立于歐盟境內(nèi),但因其經(jīng)濟(jì)活動(dòng)波及歐盟市場(chǎng)——比如,歐盟境外企業(yè)有意收購(gòu)歐盟企業(yè),也將受制于歐盟的外國(guó)政府補(bǔ)貼審查機(jī)制。


審查事項(xiàng):


  • 審查對(duì)象是否受益于外國(guó)政府補(bǔ)貼:值得注意的是,在此并不以實(shí)際收到補(bǔ)貼金額為標(biāo)準(zhǔn),即使未實(shí)際收到金額但取得獲得補(bǔ)貼的資格,即可認(rèn)為審查對(duì)象受益于外國(guó)政府補(bǔ)貼。

  • 外國(guó)政府補(bǔ)貼是否造成市場(chǎng)扭曲:在確認(rèn)外國(guó)政府補(bǔ)貼存在后,審查機(jī)關(guān)將進(jìn)一步評(píng)估該補(bǔ)貼對(duì)歐盟統(tǒng)一市場(chǎng)的影響。無論是實(shí)際造成的市場(chǎng)扭曲還是潛在的市場(chǎng)扭曲,都將被納入考量。其中部分補(bǔ)貼類型將被推定為很大可能造成市場(chǎng)扭曲(見下),而其他補(bǔ)貼項(xiàng)目將根據(jù)補(bǔ)貼金額、受益企業(yè)的規(guī)模、市場(chǎng)干預(yù)行為、受益企業(yè)在歐盟統(tǒng)一市場(chǎng)的地位等指標(biāo)來確定其對(duì)市場(chǎng)秩序的損害性。歐委會(huì)建議對(duì)三年內(nèi)收到的補(bǔ)貼額低于200,000歐元的,推定為不足以造成市場(chǎng)扭曲。其同時(shí)指出,這一標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)當(dāng)與歐盟國(guó)家援助規(guī)則制定的標(biāo)準(zhǔn)保持一致。此外,歐委會(huì)指出,審查機(jī)關(guān)可以考慮受益企業(yè)在其國(guó)內(nèi)市場(chǎng)的特權(quán)地位而形成的人為競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì),而這一競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)可能被延伸至歐盟統(tǒng)一市場(chǎng),從而加劇補(bǔ)貼造成的市場(chǎng)扭曲后果。


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  • 歐盟利益:一旦確定了外國(guó)政府補(bǔ)貼對(duì)歐盟市場(chǎng)秩序的破壞性后,如涉案的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)或投資行為對(duì)歐盟同時(shí)存在積極影響——比如,有利于抗擊全球變暖、推動(dòng)環(huán)境保護(hù)、促進(jìn)數(shù)字化轉(zhuǎn)型、保障公共安全等,則審查機(jī)關(guān)將啟動(dòng)歐盟利益權(quán)衡測(cè)試。權(quán)衡測(cè)試將考慮歐盟產(chǎn)業(yè)、消費(fèi)者等多種利益。如經(jīng)權(quán)衡發(fā)現(xiàn),利大于弊,則終止審查;反之,將決定采取補(bǔ)救措施。


審查機(jī)關(guān):


  • 模塊一下的審查由歐盟及成員國(guó)政府共同執(zhí)行。歐盟層面由歐委會(huì)執(zhí)行,成員國(guó)層面將由指定機(jī)關(guān)執(zhí)行。如一外國(guó)政府補(bǔ)貼行為影響在多成員國(guó)的經(jīng)濟(jì)活動(dòng),則這些成員國(guó)可同時(shí)啟動(dòng)審查。歐盟與成員國(guó)、成員國(guó)與成員國(guó)間就審查的協(xié)調(diào)方式將參照歐盟反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)調(diào)查中的協(xié)調(diào)機(jī)制。


審查程序:


  • 初步審查:歐委會(huì)或成員國(guó)執(zhí)行機(jī)關(guān),在發(fā)現(xiàn)活躍于歐盟市場(chǎng)的外國(guó)企業(yè)可能受惠于外國(guó)政府補(bǔ)貼時(shí),可以啟動(dòng)初步審查。如發(fā)現(xiàn)存在外國(guó)政府補(bǔ)貼且損害歐盟統(tǒng)一市場(chǎng)秩序的,審查機(jī)關(guān)將啟動(dòng)深入審查。反之,審查終止。

  • 深入審查:如經(jīng)深入審查,確定外國(guó)政府補(bǔ)貼對(duì)歐盟統(tǒng)一市場(chǎng)秩序具有潛在危害性,審查機(jī)關(guān)可采取補(bǔ)救措施以重建統(tǒng)一市場(chǎng)的公平競(jìng)爭(zhēng)秩序。在此,受審查企業(yè)可提出承諾,如審查機(jī)關(guān)認(rèn)定該承諾足以消除損害,則可決定接受該承諾,以此作為補(bǔ)救措施。反之,如深入審查得出否定結(jié)論——即不存在外國(guó)政府補(bǔ)貼,該補(bǔ)貼未造成市場(chǎng)扭曲,或者被審查的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)或投資行為對(duì)歐盟統(tǒng)一市場(chǎng)帶來的積極影響大于補(bǔ)貼造成的負(fù)面效應(yīng)的,則審查終止。


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2.  模塊二:針對(duì)受益于外國(guó)政府補(bǔ)貼的收購(gòu)行為的審查機(jī)制



模塊二重點(diǎn)針對(duì)助力收購(gòu)歐盟目標(biāo)公司的外國(guó)政府補(bǔ)貼,旨在確保收購(gòu)方未因政府補(bǔ)貼獲得不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì),由此破環(huán)歐盟統(tǒng)一市場(chǎng)秩序。


審查對(duì)象:


  • 導(dǎo)致直接或間接控制一企業(yè)的收購(gòu)行為。

  • 導(dǎo)致直接或間接獲得一定比例的投票權(quán),或?qū)е聦?duì)一企業(yè)享受實(shí)質(zhì)影響的收購(gòu)行為——在此,并不要求收購(gòu)者獲得控制權(quán)。


審查事項(xiàng):


  • 收購(gòu)行為是否得益于外國(guó)政府補(bǔ)貼:包括直接助力收購(gòu)行為的政府補(bǔ)貼和實(shí)際惠及收購(gòu)行為的政府補(bǔ)貼。實(shí)際惠及收購(gòu)行為的政府補(bǔ)貼發(fā)生在非以促進(jìn)收購(gòu)交易為目的的補(bǔ)貼實(shí)際增強(qiáng)了收購(gòu)方的資本實(shí)力的情形中。

  • 受惠于補(bǔ)貼的收購(gòu)行為是否導(dǎo)致歐盟統(tǒng)一市場(chǎng)扭曲:直接助力收購(gòu)行為的政府補(bǔ)貼將被推定為造成了市場(chǎng)扭曲。針對(duì)實(shí)際惠及收購(gòu)行為的政府補(bǔ)貼,歐委會(huì)將進(jìn)一步評(píng)估其對(duì)市場(chǎng)秩序造成的影響。歐委會(huì)將對(duì)補(bǔ)貼的金額、受益方及目標(biāo)企業(yè)的市場(chǎng)地位、市場(chǎng)形勢(shì)等進(jìn)行考量。

  • 歐盟利益:如同模塊一,在此,歐委會(huì)將對(duì)收購(gòu)行為對(duì)歐盟帶來的利弊作權(quán)衡。


審查機(jī)關(guān):


  • 歐委會(huì)建議模塊二下的審查應(yīng)在歐盟層面執(zhí)行,由歐委會(huì)實(shí)施審查。


事前申報(bào)義務(wù):


  • 收購(gòu)方,如在過去三年內(nèi)或在將在交易交割后一年內(nèi)受益于外國(guó)政府補(bǔ)貼,該補(bǔ)貼超過了最低標(biāo)準(zhǔn)(待定),且該補(bǔ)貼助力于其收購(gòu)歐盟企業(yè),該收購(gòu)方應(yīng)向歐委會(huì)作事前申報(bào)。

  • 申報(bào)信息將公布與眾,利害關(guān)系方可對(duì)此在規(guī)定期限內(nèi)發(fā)表評(píng)論。

  • 如收購(gòu)方怠于履行事前申報(bào)義務(wù),歐委會(huì)可自行啟動(dòng)審查,并可對(duì)怠于申報(bào)行為處以重金處罰或強(qiáng)制取消交易。此外,對(duì)于提供虛假信息或不完整信息的行為,歐委會(huì)有權(quán)采取懲罰性措施。


審查程序:


  • 初步審查:在此,歐委會(huì)將審查收購(gòu)方履行其事前申報(bào)義務(wù)所提交的信息,以確定收購(gòu)行為是否受益于外國(guó)政府補(bǔ)貼。如確實(shí)如此,則將啟動(dòng)深入審查。反之,審查終止,收購(gòu)交易可繼續(xù)進(jìn)行。但是該交易可能繼而受制于其他審查程序,如基于反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)目的并購(gòu)審查或基于公共安全目的的外國(guó)直接投資審查。

  • 深入審查:在此,歐委會(huì)將進(jìn)一步審查受補(bǔ)貼影響的收購(gòu)行為是否對(duì)歐盟統(tǒng)一市場(chǎng)造成損害。如得出肯定結(jié)論,其可接受收購(gòu)方提出的承諾進(jìn)而附條件批準(zhǔn)收購(gòu)交易。若其認(rèn)為收購(gòu)方提出的承諾不足以彌補(bǔ)市場(chǎng)秩序扭曲,則可決定禁止收購(gòu)交易。反之,如審查得出否定結(jié)論,則審查終止,收購(gòu)交易可繼續(xù)進(jìn)行。


3.  模塊三:針對(duì)受益于外國(guó)政府補(bǔ)貼的歐盟政府采購(gòu)中競(jìng)標(biāo)行為的審查



模塊三重點(diǎn)針對(duì)歐盟政府采購(gòu)競(jìng)標(biāo)中的外國(guó)政府補(bǔ)貼,旨在確保競(jìng)標(biāo)者不因享受政府補(bǔ)貼獲得不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì),以低于市場(chǎng)價(jià)、成本價(jià)的報(bào)價(jià)中標(biāo),以保證歐盟政府采購(gòu)項(xiàng)目的公平性。


一旦發(fā)現(xiàn)因外國(guó)政府補(bǔ)貼造成的不公平競(jìng)標(biāo)行為,招標(biāo)方應(yīng)當(dāng)取消受益于補(bǔ)貼的競(jìng)標(biāo)者在本次政府采購(gòu)項(xiàng)目的參與資格,并且,如滿足規(guī)定的條件,可取消其在未來三年內(nèi)其他項(xiàng)目中的競(jìng)標(biāo)資格,除非競(jìng)標(biāo)者證明其不再受益于政府補(bǔ)貼。


審查對(duì)象:


  • 歐盟、歐盟成員國(guó)政府采購(gòu)項(xiàng)目中的競(jìng)標(biāo)行為。

  • 歐盟與非受制于歐盟政府采購(gòu)項(xiàng)目規(guī)則的國(guó)家間的聯(lián)合政府采購(gòu)項(xiàng)目中的競(jìng)標(biāo)行為。


審查事項(xiàng):


  • 競(jìng)標(biāo)者、其集團(tuán)成員、分包商或供應(yīng)商是否受益于外國(guó)政府補(bǔ)貼。

  • ·該政府補(bǔ)貼是否破環(huán)了歐盟政府采購(gòu)項(xiàng)目的公平性。


審查機(jī)關(guān):


  • 模塊三下的審查由歐盟及成員國(guó)政府共同執(zhí)行。歐盟層面由歐委會(huì)執(zhí)行,成員國(guó)層面將由指定機(jī)關(guān)執(zhí)行。歐盟與成員國(guó)、成員國(guó)與成員國(guó)間就審查的協(xié)調(diào)方式將參照歐盟反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)調(diào)查中的協(xié)調(diào)機(jī)制。


事前申報(bào)義務(wù):


  • 參與歐盟政府采購(gòu)項(xiàng)目競(jìng)標(biāo)的企業(yè)有義務(wù)向招標(biāo)方就其自身、集團(tuán)成員、分包商及供應(yīng)商是否在過去三年內(nèi)或?qū)⒃谥袠?biāo)后履行合同期間獲得超過一定金額的政府補(bǔ)貼作事前申報(bào)。

  • 招標(biāo)方應(yīng)將上述信息轉(zhuǎn)交審查機(jī)關(guān)。申報(bào)信息將公布與眾。

  • 怠于履行事前申報(bào)義務(wù)或申報(bào)不實(shí)信息的,可處以罰款,情節(jié)嚴(yán)重的,可取消競(jìng)標(biāo)資格或終止合同。其他競(jìng)標(biāo)者或第三方可向招標(biāo)方舉報(bào)違反事前申報(bào)義務(wù)的行為。


審查程序:


  • 初步審查:成員國(guó)審查機(jī)關(guān)收到招標(biāo)方轉(zhuǎn)交的申報(bào)信息后,將據(jù)此確定被審查的競(jìng)標(biāo)者是否受益于外國(guó)政府補(bǔ)貼以及獲得補(bǔ)貼的條件。如審查機(jī)關(guān)發(fā)現(xiàn)確實(shí)存在外國(guó)政府補(bǔ)貼,則將啟動(dòng)深入審查。反之,審查終止,審查機(jī)關(guān)將通知招標(biāo)方,招標(biāo)程序繼續(xù)進(jìn)行。初步審查應(yīng)在15個(gè)工作日內(nèi)完成。

  • 深入審查:,當(dāng)成員國(guó)審查機(jī)關(guān)在初步審查中得出結(jié)論,認(rèn)為存在外國(guó)政府補(bǔ)貼,其將告知招標(biāo)方,由招標(biāo)方進(jìn)而啟動(dòng)深入審查,根據(jù)統(tǒng)一規(guī)則確定補(bǔ)貼是否破壞了歐盟政府采購(gòu)項(xiàng)目的公平性。如得出肯定結(jié)論,則決定取消被審查競(jìng)標(biāo)者本次、未來三年內(nèi)該成員國(guó)政府采購(gòu)項(xiàng)目的參與資格。反之,如審查得出否定結(jié)論,則審查終止,招標(biāo)程序繼續(xù)進(jìn)行。成員國(guó)層面的深入審查應(yīng)在三個(gè)月內(nèi)完成,應(yīng)將審查結(jié)論向歐委會(huì)報(bào)告,接受歐委會(huì)的審查。



二、維護(hù)財(cái)政補(bǔ)助發(fā)放公正性的審查措施



為了保障歐盟財(cái)政補(bǔ)助發(fā)放的公平公正,尤其是阻止財(cái)政補(bǔ)助流向市場(chǎng)扭曲性外國(guó)政府補(bǔ)助的受惠者,歐委會(huì)在白皮書中建議,在財(cái)政補(bǔ)助發(fā)放中引入類似于上述適用于政府采購(gòu)項(xiàng)目的審查程序。


由此,當(dāng)申請(qǐng)歐盟財(cái)政補(bǔ)助時(shí),申請(qǐng)者有義務(wù)申報(bào)其所獲得的外國(guó)政府補(bǔ)貼,經(jīng)審查,如發(fā)現(xiàn)該補(bǔ)貼威脅財(cái)政補(bǔ)助發(fā)放程序的公正性的,則該申請(qǐng)者將被剝奪申請(qǐng)資格。


這一事前申報(bào)義務(wù)及審查程序適用于歐盟直接管理的的財(cái)政補(bǔ)助發(fā)放、歐盟與成員國(guó)共同管理的財(cái)政補(bǔ)助發(fā)放,以及歐盟資助的非歐盟財(cái)政補(bǔ)助發(fā)放。


目前歐委會(huì)就白皮書中提出的方案征詢公眾意見,征詢意見期至2020年9月23日結(jié)束。歐委會(huì)將結(jié)合公眾意見,預(yù)計(jì)于2021年作出影響評(píng)估報(bào)告,并提出立法草案。


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