危險化學(xué)品生產(chǎn)企業(yè)法律盡職調(diào)查要點解析
作者：張霞、張爽、董宇 2019-10-08摘要：本文結(jié)合筆者對危險化學(xué)品生產(chǎn)企業(yè)的法律盡職調(diào)查經(jīng)驗，根據(jù)危險化學(xué)品生產(chǎn)企業(yè)業(yè)務(wù)經(jīng)營涉及的監(jiān)管法律法規(guī)，從安全生產(chǎn)、環(huán)保、消防等方面對危險化學(xué)品生產(chǎn)企業(yè)法律盡職調(diào)查要點進行說明。
2019年以來，全國范圍內(nèi)因生產(chǎn)項目所涉危險化學(xué)品管理不善發(fā)生了多起化工企業(yè)的爆炸事故，造成嚴(yán)重人員傷亡及財產(chǎn)損失，涉危險化學(xué)品企業(yè)一時成為社會民眾及監(jiān)管機構(gòu)高度關(guān)注的對象。因危險化學(xué)品的監(jiān)管規(guī)定具有獨特性和復(fù)雜性，律師在提供法律服務(wù)和盡職調(diào)查過程中，需要全面、準(zhǔn)確地掌握相關(guān)監(jiān)管要求，才能更好地為客戶發(fā)現(xiàn)和解決實際問題，降低項目風(fēng)險。
危險化學(xué)品，是指具有毒害、腐蝕、爆炸、燃燒、助燃等性質(zhì)，對人體、設(shè)施、環(huán)境具有危害的劇毒化學(xué)品和其他化學(xué)品。我國對危險化學(xué)品認(rèn)定采用目錄管理方式，即由國務(wù)院安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門會同其他相關(guān)核心部門，根據(jù)化學(xué)品危險特性的鑒別和分類標(biāo)準(zhǔn)確定、公布危險化學(xué)品目錄，并適時調(diào)整。企業(yè)日常經(jīng)營活動涉及目錄產(chǎn)品的，均應(yīng)遵照危險化學(xué)品的管理要求進行生產(chǎn)、加工、存儲、運輸?shù)龋駝t不但企業(yè)自身存在處罰和整改風(fēng)險，同時不當(dāng)管理也極易引發(fā)生產(chǎn)安全事故，造成惡劣的后果和影響。
筆者為危險化學(xué)品生產(chǎn)企業(yè)提供法律服務(wù)的過程中，對危險化學(xué)品生產(chǎn)經(jīng)營活動涉及的法律、法規(guī)進行了梳理總結(jié)，希望本文能夠?qū)ζ髽I(yè)規(guī)范經(jīng)營及同類項目法律核查提供借鑒和幫助。鑒于生產(chǎn)實踐中，化工企業(yè)多見危險化學(xué)品問題，因此本文主要以化工企業(yè)的危險化學(xué)品項目為論述基礎(chǔ)，其他行業(yè)或企業(yè)若涉及特殊管理要求的，還應(yīng)遵照具體規(guī)定和監(jiān)管部門要求執(zhí)行。
對危險化學(xué)品生產(chǎn)企業(yè)的法律盡職調(diào)查，除了關(guān)注歷史沿革、資產(chǎn)權(quán)屬等一般調(diào)查問題外，還應(yīng)重點關(guān)注企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營活動的合規(guī)性。筆者以下將從安全生產(chǎn)、環(huán)境保護、消防等方面介紹對危險化學(xué)品企業(yè)的核查要點，包括但不限于核查其是否履行了相應(yīng)審批/備案流程，獲得相關(guān)特許生產(chǎn)、經(jīng)營資質(zhì)等。
在安全生產(chǎn)方面，應(yīng)主要關(guān)注危險化學(xué)品生產(chǎn)項目建設(shè)及生產(chǎn)過程的合規(guī)性，具體核查要點如下：項目建設(shè)階段主要關(guān)注企業(yè)是否開展安全條件審查、安全設(shè)施設(shè)計審查、試生產(chǎn)及安全設(shè)施竣工驗收等；項目生產(chǎn)階段主要關(guān)注企業(yè)是否已辦理完成所涉危險化學(xué)品的安全生產(chǎn)許可證、危險化學(xué)品登記證等資質(zhì)證書，同時還需關(guān)注企業(yè)有否定期進行安全評價并取得安全評價報告。特別提示，新建、改建、擴建危險化學(xué)品生產(chǎn)、儲存的建設(shè)項目以及伴有危險化學(xué)品中間品的化工建設(shè)項目皆需履行安全監(jiān)管審批/備案手續(xù)。 目前，危險化學(xué)品建設(shè)項目（以下簡稱“建設(shè)項目”）涉及的主要監(jiān)管規(guī)定為《危險化學(xué)品建設(shè)項目安全監(jiān)督管理辦法》和《建設(shè)項目安全設(shè)施“三同時”監(jiān)督管理辦法》。最新修訂的《危險化學(xué)品建設(shè)項目安全監(jiān)督管理辦法》（2012年4月1日起施行，于2015年7月1日修訂）已取消危化品項目的試生產(chǎn)和驗收批復(fù)，刪除了安全條件論證報告等相關(guān)內(nèi)容。因此，律師核查時，涉及歷史項目的，需要關(guān)注相關(guān)項目的具體建設(shè)和完工時間，依據(jù)當(dāng)時適用的法規(guī)內(nèi)容進行準(zhǔn)確核查。以下就安全生產(chǎn)相關(guān)的各項內(nèi)容進行逐一介紹。 1、安全條件審查 建設(shè)單位應(yīng)當(dāng)在建設(shè)項目的可行性研究階段，委托具備相應(yīng)資質(zhì)的安全評價機構(gòu)對建設(shè)項目進行安全（預(yù)）評價，編制建設(shè)項目安全（預(yù)）評價報告。在建設(shè)項目開始初步設(shè)計前，向相應(yīng)的安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門申請建設(shè)項目安全條件審查，提交包括建設(shè)項目安全（預(yù)）評價報告在內(nèi)的文件、資料。經(jīng)安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門審查通過后，向建設(shè)單位出具建設(shè)項目安全條件審查意見書。 （1）相關(guān)規(guī)定 《危險化學(xué)品安全管理條例（2013修訂）》第十二條規(guī)定，新建、改建、擴建生產(chǎn)、儲存危險化學(xué)品的建設(shè)項目，應(yīng)當(dāng)由安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門進行安全條件審查。 《危險化學(xué)品建設(shè)項目安全監(jiān)督管理辦法》第八條規(guī)定，建設(shè)單位應(yīng)當(dāng)在建設(shè)項目的可行性研究階段，委托具備相應(yīng)資質(zhì)的安全評價機構(gòu)對建設(shè)項目進行安全評價。安全評價機構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)有關(guān)安全生產(chǎn)法律、法規(guī)、規(guī)章和國家標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，對建設(shè)項目進行安全評價，出具建設(shè)項目安全（預(yù)）評價報告。安全評價報告應(yīng)當(dāng)符合《危險化學(xué)品建設(shè)項目安全評價細則》的要求。第十二條規(guī)定，對已經(jīng)受理的建設(shè)項目安全條件審查申請，安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門應(yīng)當(dāng)指派有關(guān)人員或者組織專家對申請文件、資料進行審查，并自受理申請之日起四十五日內(nèi)向建設(shè)單位出具建設(shè)項目安全條件審查意見書。 （2）法律責(zé)任 《危險化學(xué)品建設(shè)項目安全監(jiān)督管理辦法》第三十五條規(guī)定，未經(jīng)安全條件審查或者安全條件審查未通過，新建、改建、擴建生產(chǎn)、儲存危險化學(xué)品的建設(shè)項目的，責(zé)令停止建設(shè)，限期改正；逾期不改正的，處50萬元以上100萬元以下的罰款；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。 2、安全設(shè)施設(shè)計審查 建設(shè)單位在建設(shè)項目初步設(shè)計時，應(yīng)當(dāng)委托有相應(yīng)資質(zhì)的設(shè)計單位對建設(shè)項目安全設(shè)施同時進行設(shè)計，編制安全設(shè)施設(shè)計專篇。在建設(shè)項目初步設(shè)計完成后、詳細設(shè)計開始前，向出具建設(shè)項目安全條件審查意見書的安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門申請建設(shè)項目安全設(shè)施設(shè)計審查，提交包括建設(shè)項目安全設(shè)施設(shè)計專篇在內(nèi)的文件、資料。對已經(jīng)受理的建設(shè)項目安全設(shè)施設(shè)計審查申請，安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門在受理后作出同意或者不同意建設(shè)項目安全設(shè)施設(shè)計專篇的決定，向建設(shè)單位出具建設(shè)項目安全設(shè)施設(shè)計的審查意見書。 （1）相關(guān)規(guī)定 《危險化學(xué)品建設(shè)項目安全監(jiān)督管理辦法》第十五條規(guī)定，設(shè)計單位應(yīng)當(dāng)根據(jù)有關(guān)安全生產(chǎn)的法律、法規(guī)、規(guī)章和國家標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)以及建設(shè)項目安全條件審查意見書，按照《化工建設(shè)項目安全設(shè)計管理導(dǎo)則》（AQ/T3033），對建設(shè)項目安全設(shè)施進行設(shè)計，并編制建設(shè)項目安全設(shè)施設(shè)計專篇。建設(shè)項目安全設(shè)施設(shè)計專篇應(yīng)當(dāng)符合《危險化學(xué)品建設(shè)項目安全設(shè)施設(shè)計專篇編制導(dǎo)則》的要求。第十八條規(guī)定，對已經(jīng)受理的建設(shè)項目安全設(shè)施設(shè)計審查申請，安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門應(yīng)當(dāng)指派有關(guān)人員或者組織專家對申請文件、資料進行審查，并在受理申請之日起二十個工作日內(nèi)作出同意或者不同意建設(shè)項目安全設(shè)施設(shè)計專篇的決定，向建設(shè)單位出具建設(shè)項目安全設(shè)施設(shè)計的審查意見書；二十個工作日內(nèi)不能出具審查意見的，經(jīng)本部門負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以延長十個工作日，并應(yīng)當(dāng)將延長的期限和理由告知建設(shè)單位。 （2）法律責(zé)任 《危險化學(xué)品建設(shè)項目安全監(jiān)督管理辦法》第三十六條規(guī)定，建設(shè)單位有下列行為之一的，依照《中華人民共和國安全生產(chǎn)法》有關(guān)建設(shè)項目安全設(shè)施設(shè)計審查、竣工驗收的法律責(zé)任條款給予處罰：（一）建設(shè)項目安全設(shè)施設(shè)計未經(jīng)審查或者審查未通過，擅自建設(shè)的；（二）建設(shè)項目安全設(shè)施設(shè)計發(fā)生本辦法第二十一條規(guī)定的情形之一，未經(jīng)變更設(shè)計審查或者變更設(shè)計審查未通過，擅自建設(shè)的；（三）建設(shè)項目的施工單位未根據(jù)批準(zhǔn)的安全設(shè)施設(shè)計施工的；（四）建設(shè)項目安全設(shè)施未經(jīng)竣工驗收或者驗收不合格，擅自投入生產(chǎn)（使用）的。 3、試生產(chǎn) 建設(shè)項目安全設(shè)施施工完成后，建設(shè)單位應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)安全生產(chǎn)法律、法規(guī)、規(guī)章和國家標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定，對建設(shè)項目安全設(shè)施進行檢驗、檢測，保證建設(shè)項目安全設(shè)施滿足危險化學(xué)品生產(chǎn)、儲存的安全要求，并處于正常適用狀態(tài)。生產(chǎn)、儲存危險化學(xué)品的建設(shè)項目和化工建設(shè)項目，應(yīng)當(dāng)在建設(shè)項目試運行前將試運行方案報負(fù)責(zé)建設(shè)項目安全許可的安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門備案。建設(shè)項目試生產(chǎn)期限應(yīng)當(dāng)不少于30日，不超過1年。 （1）相關(guān)規(guī)定 《危險化學(xué)品建設(shè)項目安全監(jiān)督管理辦法》第二十二條規(guī)定，建設(shè)單位應(yīng)當(dāng)組織建設(shè)項目的設(shè)計、施工、監(jiān)理等有關(guān)單位和專家，研究提出建設(shè)項目試生產(chǎn)（使用）可能出現(xiàn)的安全問題及對策，并按照有關(guān)安全生產(chǎn)法律、法規(guī)、規(guī)章和國家標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定，制定周密的試生產(chǎn)（使用）方案。第二十三條規(guī)定，建設(shè)單位在采取有效安全生產(chǎn)措施后，方可將建設(shè)項目安全設(shè)施與生產(chǎn)、儲存、使用的主體裝置、設(shè)施同時進行試生產(chǎn)（使用）。試生產(chǎn)（使用）前，建設(shè)單位應(yīng)當(dāng)組織專家對試生產(chǎn)（使用）方案進行審查。試生產(chǎn)（使用）時，建設(shè)單位應(yīng)當(dāng)組織專家對試生產(chǎn)（使用）條件進行確認(rèn)，對試生產(chǎn)（使用）過程進行技術(shù)指導(dǎo)。 （2）法律責(zé)任 《危險化學(xué)品建設(shè)項目安全監(jiān)督管理辦法》第三十七條規(guī)定，建設(shè)單位有下列行為之一的，責(zé)令改正，可以處1萬元以下的罰款；逾期未改正的，處1萬元以上3萬元以下的罰款：（一）建設(shè)項目安全設(shè)施竣工后未進行檢驗、檢測的；（二）在申請建設(shè)項目安全審查時提供虛假文件、資料的；（三）未組織有關(guān)單位和專家研究提出試生產(chǎn)（使用）可能出現(xiàn)的安全問題及對策，或者未制定周密的試生產(chǎn)（使用）方案，進行試生產(chǎn)（使用）的；（四）未組織有關(guān)專家對試生產(chǎn)（使用）方案進行審查、對試生產(chǎn)（使用）條件進行檢查確認(rèn)的。 4、安全設(shè)施竣工驗收 建設(shè)項目安全設(shè)施竣工或者試運行完成后，生產(chǎn)經(jīng)營單位應(yīng)當(dāng)委托具有相應(yīng)資質(zhì)的安全評價機構(gòu)對安全設(shè)施進行驗收評價，并編制建設(shè)項目安全驗收評價報告。建設(shè)項目安全驗收評價報告應(yīng)當(dāng)符合國家標(biāo)準(zhǔn)或者行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定。建設(shè)項目竣工投入生產(chǎn)或者使用前，生產(chǎn)經(jīng)營單位應(yīng)當(dāng)組織對安全設(shè)施進行竣工驗收，作出建設(shè)項目安全設(shè)施竣工驗收是否通過的結(jié)論，并形成書面報告?zhèn)洳椤０踩O(shè)施竣工驗收合格后，方可投入生產(chǎn)和使用。建設(shè)項目安全設(shè)施竣工驗收未通過的，建設(shè)單位經(jīng)過整改后可以再次組織建設(shè)項目安全設(shè)施竣工驗收。 （1）相關(guān)規(guī)定 《危險化學(xué)品建設(shè)項目安全監(jiān)督管理辦法》第二十五條規(guī)定，建設(shè)項目試生產(chǎn)期間，建設(shè)單位應(yīng)當(dāng)按照本辦法的規(guī)定委托有相應(yīng)資質(zhì)的安全評價機構(gòu)對建設(shè)項目及其安全設(shè)施試生產(chǎn)（使用）情況進行安全驗收評價，且不得委托在可行性研究階段進行安全評價的同一安全評價機構(gòu)。安全評價機構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)有關(guān)安全生產(chǎn)的法律、法規(guī)、規(guī)章和國家標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)進行評價。建設(shè)項目安全驗收評價報告應(yīng)當(dāng)符合《危險化學(xué)品建設(shè)項目安全評價細則》的要求。 （2）法律責(zé)任 《中華人民共和國安全生產(chǎn)法》第九十五條規(guī)定，生產(chǎn)經(jīng)營單位有下列行為之一的，責(zé)令停止建設(shè)或者停產(chǎn)停業(yè)整頓，限期改正；逾期未改正的，處五十萬元以上一百萬元以下的罰款，對其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處二萬元以上五萬元以下的罰款；構(gòu)成犯罪的，依照刑法有關(guān)規(guī)定追究刑事責(zé)任：（一）未按照規(guī)定對礦山、金屬冶煉建設(shè)項目或者用于生產(chǎn)、儲存、裝卸危險物品的建設(shè)項目進行安全評價的；（二）礦山、金屬冶煉建設(shè)項目或者用于生產(chǎn)、儲存、裝卸危險物品的建設(shè)項目沒有安全設(shè)施設(shè)計或者安全設(shè)施設(shè)計未按照規(guī)定報經(jīng)有關(guān)部門審查同意的；（三）礦山、金屬冶煉建設(shè)項目或者用于生產(chǎn)、儲存、裝卸危險物品的建設(shè)項目的施工單位未按照批準(zhǔn)的安全設(shè)施設(shè)計施工的；（四）礦山、金屬冶煉建設(shè)項目或者用于生產(chǎn)、儲存危險物品的建設(shè)項目竣工投入生產(chǎn)或者使用前，安全設(shè)施未經(jīng)驗收合格的。 5、安全生產(chǎn)相關(guān)經(jīng)營資質(zhì) 律師核查過程中，除關(guān)注項目立項、建設(shè)等合規(guī)性外，也需注意核查在建設(shè)完成后，企業(yè)是否基于建設(shè)項目所涉生產(chǎn)經(jīng)營活動取得對應(yīng)經(jīng)營資質(zhì)，避免遺漏核查要點，同時幫助企業(yè)發(fā)現(xiàn)潛在的違規(guī)經(jīng)營風(fēng)險。結(jié)合筆者核查實踐，企業(yè)建設(shè)危險化學(xué)品項目后，在經(jīng)營中主要涉及安全生產(chǎn)許可證及危險化學(xué)品登記證兩項重要經(jīng)營資質(zhì)。 （1）安全生產(chǎn)許可證 建設(shè)單位組織安全設(shè)施竣工驗收合格后，應(yīng)將驗收過程中涉及的文件、資料存檔，并按照有關(guān)法律法規(guī)及其配套規(guī)章的規(guī)定申請有關(guān)危險化學(xué)品的其他安全許可。 《安全生產(chǎn)許可證條例》第二條規(guī)定，國家對礦山企業(yè)、建筑施工企業(yè)和危險化學(xué)品、煙花爆竹、民用爆炸物品生產(chǎn)企業(yè)實行安全生產(chǎn)許可制度。企業(yè)未取得安全生產(chǎn)許可證的，不得從事生產(chǎn)活動。第十九條規(guī)定，違反本條例規(guī)定，未取得安全生產(chǎn)許可證擅自進行生產(chǎn)的，責(zé)令停止生產(chǎn)，沒收違法所得，并處10萬元以上50萬元以下的罰款；造成重大事故或者其他嚴(yán)重后果，構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。 （2）危險化學(xué)品登記證 危險化學(xué)品生產(chǎn)企業(yè)應(yīng)當(dāng)在竣工驗收前辦理危險化學(xué)品登記，通過登記系統(tǒng)提出申請，并經(jīng)省級人民政府安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門設(shè)立的危險化學(xué)品登記辦公室或者危險化學(xué)品登記中心及國家安全生產(chǎn)監(jiān)督管理總局化學(xué)品登記中心審核，取得危險化學(xué)品登記證。 《危險化學(xué)品安全管理條例》第六十六條規(guī)定，國家實行危險化學(xué)品登記制度，為危險化學(xué)品安全管理以及危險化學(xué)品事故預(yù)防和應(yīng)急救援提供技術(shù)、信息支持。《危險化學(xué)品登記管理辦法》第二十九條規(guī)定，登記企業(yè)不辦理危險化學(xué)品登記，登記品種發(fā)生變化或者發(fā)現(xiàn)其生產(chǎn)、進口的危險化學(xué)品有新的危險特性不辦理危險化學(xué)品登記內(nèi)容變更手續(xù)的，責(zé)令改正，可以處5萬元以下的罰款；拒不改正的，處5萬元以上10萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停產(chǎn)停業(yè)整頓。 除上述兩項經(jīng)營資質(zhì)外，對危險化學(xué)品的儲存、運輸、廢物處理亦有專門的管理和資質(zhì)要求，律師可結(jié)合企業(yè)實際情況進行逐項核查。 除安全生產(chǎn)外，近年監(jiān)管機構(gòu)對各類生產(chǎn)項目的環(huán)保核查力度不斷加大、相關(guān)檢查標(biāo)準(zhǔn)也不斷趨嚴(yán)，因此律師在對危險化學(xué)品項目進行核查的過程中，也需要貫穿項目建設(shè)、生產(chǎn)和經(jīng)營核查環(huán)保事項的落實情況。企業(yè)在建設(shè)過程中，應(yīng)按照環(huán)境保護法律法規(guī)的監(jiān)管要求，取得環(huán)評影響評價批復(fù)和環(huán)評驗收。投產(chǎn)后，應(yīng)按照法律法規(guī)的要求，取得排污許可證，處置廢棄危險化學(xué)品。 1、環(huán)境影響評價 國家實行建設(shè)項目環(huán)境影響評價制度，對建設(shè)項目實施后可能造成的環(huán)境影響進行分析、預(yù)測和評估，提出預(yù)防或者減輕不良環(huán)境影響的對策和措施，進行跟蹤監(jiān)測的方法與制度。根據(jù)建設(shè)項目對環(huán)境的影響程度，對建設(shè)項目的環(huán)境影響評價實行分類管理：可能造成重大環(huán)境影響的，應(yīng)當(dāng)編制環(huán)境影響報告書，對產(chǎn)生的環(huán)境影響進行全面評價；可能造成輕度環(huán)境影響的，應(yīng)當(dāng)編制環(huán)境影響報告表，對產(chǎn)生的環(huán)境影響進行分析或者專項評價；對環(huán)境影響很小、不需要進行環(huán)境影響評價的，應(yīng)當(dāng)填報環(huán)境影響登記表。 （1）相關(guān)規(guī)定 《建設(shè)項目環(huán)境保護管理條例（2017修訂）》第六條規(guī)定，國家實行建設(shè)項目環(huán)境影響評價制度。第九條規(guī)定，依法應(yīng)當(dāng)編制環(huán)境影響報告書、環(huán)境影響報告表的建設(shè)項目，建設(shè)單位應(yīng)當(dāng)在開工建設(shè)前將環(huán)境影響報告書、環(huán)境影響報告表報有審批權(quán)的環(huán)境保護行政主管部門審批；建設(shè)項目的環(huán)境影響評價文件未依法經(jīng)審批部門審查或者審查后未予批準(zhǔn)的，建設(shè)單位不得開工建設(shè)。依法應(yīng)當(dāng)填報環(huán)境影響登記表的建設(shè)項目，建設(shè)單位應(yīng)當(dāng)按照國務(wù)院環(huán)境保護行政主管部門的規(guī)定將環(huán)境影響登記表報建設(shè)項目所在地縣級環(huán)境保護行政主管部門備案。環(huán)境保護行政主管部門應(yīng)當(dāng)開展環(huán)境影響評價文件網(wǎng)上審批、備案和信息公開。 律師核查時，可依據(jù)實際項目情況具體判斷其需滿足的具體評價要求，并結(jié)合項目當(dāng)?shù)乇O(jiān)管部門的辦事要求進行核查。 （2）法律責(zé)任 《中華人民共和國環(huán)境影響評價法》第三十一條規(guī)定，建設(shè)單位未依法報批建設(shè)項目環(huán)境影響評價文件，或者未依照本法第二十四條的規(guī)定重新報批或者報請重新審核環(huán)境影響評價文件，擅自開工建設(shè)的，由有權(quán)審批該項目環(huán)境影響評價文件的環(huán)境保護行政主管部門責(zé)令停止建設(shè)，限期補辦手續(xù)；逾期不補辦手續(xù)的，可以處五萬元以上二十萬元以下的罰款，對建設(shè)單位直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，依法給予行政處分。建設(shè)項目環(huán)境影響評價文件未經(jīng)批準(zhǔn)或者未經(jīng)原審批部門重新審核同意，建設(shè)單位擅自開工建設(shè)的，由有權(quán)審批該項目環(huán)境影響評價文件的環(huán)境保護行政主管部門責(zé)令停止建設(shè)，可以處五萬元以上二十萬元以下的罰款，對建設(shè)單位直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，依法給予行政處分。《建設(shè)項目環(huán)境保護管理條例（2017修訂）》第二十一條規(guī)定，建設(shè)單位有下列行為之一的，依照《中華人民共和國環(huán)境影響評價法》的規(guī)定處罰：（一）建設(shè)項目環(huán)境影響報告書、環(huán)境影響報告表未依法報批或者報請重新審核，擅自開工建設(shè)；（二）建設(shè)項目環(huán)境影響報告書、環(huán)境影響報告表未經(jīng)批準(zhǔn)或者重新審核同意，擅自開工建設(shè)；（三）建設(shè)項目環(huán)境影響登記表未依法備案。 2、試生產(chǎn) 建設(shè)項目環(huán)保試生產(chǎn)審批的主要依據(jù)是《建設(shè)項目環(huán)境保護管理條例（1998）》及2001年12月27日原國家環(huán)境保護總局發(fā)布的《建設(shè)項目竣工環(huán)境保護驗收管理辦法》等。 2016年4月8日，原環(huán)境保護部公布《環(huán)境保護部關(guān)于環(huán)境保護主管部門不再進行建設(shè)項目試生產(chǎn)審批的公告》，根據(jù)該公告內(nèi)容，自公告發(fā)布之日起，省、市、縣級環(huán)境保護主管部門不再受理建設(shè)項目試生產(chǎn)申請，也不再進行建設(shè)項目試生產(chǎn)審批。 2017年7月16日，國務(wù)院修訂《建設(shè)項目環(huán)境保護管理條例》，刪除了關(guān)于試生產(chǎn)的相關(guān)規(guī)定。 因此，與安全生產(chǎn)的核查類似，律師核查項目時，需要依據(jù)項目實際建設(shè)時間，判斷企業(yè)是否需要取得環(huán)保試生產(chǎn)的審批文件，以便準(zhǔn)確評估項目法律風(fēng)險。 3、建設(shè)項目竣工環(huán)境保護驗收 （1）相關(guān)規(guī)定 與環(huán)保試生產(chǎn)的規(guī)定對應(yīng)，建設(shè)項目竣工的環(huán)保驗收要求也在逐漸變化。 2017年7月16日，國務(wù)院修訂《建設(shè)項目環(huán)境保護管理條例》，正式結(jié)束了環(huán)保驗收審批制度，開啟環(huán)保驗收報告公示制度。2017年11月20日，環(huán)保部公布《建設(shè)項目竣工環(huán)境保護驗收暫行辦法》，對建設(shè)項目竣工后建設(shè)單位自主開展環(huán)境保護驗收的程序和標(biāo)準(zhǔn)作出了細化規(guī)定。 《建設(shè)項目環(huán)境保護管理條例（2017修訂）》第十七條規(guī)定，編制環(huán)境影響報告書、環(huán)境影響報告表的建設(shè)項目竣工后，建設(shè)單位應(yīng)當(dāng)按照國務(wù)院環(huán)境保護行政主管部門規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)和程序，對配套建設(shè)的環(huán)境保護設(shè)施進行驗收，編制驗收報告。第十九條規(guī)定，編制環(huán)境影響報告書、環(huán)境影響報告表的建設(shè)項目，其配套建設(shè)的環(huán)境保護設(shè)施經(jīng)驗收合格，方可投入生產(chǎn)或者使用；未經(jīng)驗收或者驗收不合格的，不得投入生產(chǎn)或者使用。 《建設(shè)項目竣工環(huán)境保護驗收暫行辦法》第五條規(guī)定，建設(shè)項目竣工后，建設(shè)單位應(yīng)當(dāng)如實查驗、監(jiān)測、記載建設(shè)項目環(huán)境保護設(shè)施的建設(shè)和調(diào)試情況，編制驗收監(jiān)測（調(diào)查）報告。第七條規(guī)定，驗收監(jiān)測（調(diào)查）報告編制完成后，建設(shè)單位應(yīng)當(dāng)根據(jù)驗收監(jiān)測（調(diào)查）報告結(jié)論，逐一檢查是否存在本辦法第八條所列驗收不合格的情形，提出驗收意見。存在問題的，建設(shè)單位應(yīng)當(dāng)進行整改，整改完成后方可提出驗收意見。建設(shè)項目配套建設(shè)的環(huán)境保護設(shè)施經(jīng)驗收合格后，其主體工程方可投入生產(chǎn)或者使用；未經(jīng)驗收或者驗收不合格的，不得投入生產(chǎn)或者使用。第九條規(guī)定，為提高驗收的有效性，在提出驗收意見的過程中，建設(shè)單位可以組織成立驗收工作組，采取現(xiàn)場檢查、資料查閱、召開驗收會議等方式，協(xié)助開展驗收工作。驗收工作組可以由設(shè)計單位、施工單位、環(huán)境影響報告書（表）編制機構(gòu)、驗收監(jiān)測（調(diào)查）報告編制機構(gòu)等單位代表以及專業(yè)技術(shù)專家等組成，代表范圍和人數(shù)自定。 （2）法律責(zé)任 《建設(shè)項目環(huán)境保護管理條例（2017修訂）》第二十三條規(guī)定，違反本條例規(guī)定，需要配套建設(shè)的環(huán)境保護設(shè)施未建成、未經(jīng)驗收或者驗收不合格，建設(shè)項目即投入生產(chǎn)或者使用，或者在環(huán)境保護設(shè)施驗收中弄虛作假的，由縣級以上環(huán)境保護行政主管部門責(zé)令限期改正，處20萬元以上100萬元以下的罰款；逾期不改正的，處100萬元以上200萬元以下的罰款；對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他責(zé)任人員，處5萬元以上20萬元以下的罰款；造成重大環(huán)境污染或者生態(tài)破壞的，責(zé)令停止生產(chǎn)或者使用，或者報經(jīng)有批準(zhǔn)權(quán)的人民政府批準(zhǔn)，責(zé)令關(guān)閉。違反本條例規(guī)定，建設(shè)單位未依法向社會公開環(huán)境保護設(shè)施驗收報告的，由縣級以上環(huán)境保護行政主管部門責(zé)令公開，處5萬元以上20萬元以下的罰款，并予以公告。 4、環(huán)境保護相關(guān)經(jīng)營資質(zhì) 如前所述，建設(shè)項目與環(huán)境保護相關(guān)的經(jīng)營資質(zhì)主要涉及排污許可證。 （1）相關(guān)規(guī)定 2016年11月10日，國務(wù)院辦公廳關(guān)于印發(fā)《控制污染物排放許可制實施方案》的通知，規(guī)定控制污染物排放許可制是依法規(guī)范企事業(yè)單位排污行為的基礎(chǔ)性環(huán)境管理制度，環(huán)境保護部門通過對企事業(yè)單位發(fā)放排污許可證并依證監(jiān)管實施排污許可制。規(guī)范有序發(fā)放排污許可證，制定排污許可管理名錄，規(guī)范排污許可證核發(fā)，合理確定許可內(nèi)容，分步實現(xiàn)排污許可全覆蓋。 2016年12月23日，原環(huán)境保護部印發(fā)《排污許可證管理暫行規(guī)定》的通知，對排污許可證申請、審核、發(fā)放、管理等程序作出了規(guī)定。環(huán)境保護主管部門依排污單位的申請和承諾，通過發(fā)放排污許可證法律文書形式，依法依規(guī)規(guī)范和限制排污單位排污行為并明確環(huán)境管理要求，依據(jù)排污許可證對排污單位實施監(jiān)管執(zhí)法的環(huán)境管理制度。排污單位特指納入排污許可分類管理名錄的企業(yè)事業(yè)單位和其他生產(chǎn)經(jīng)營者。 2017年07月28日，原環(huán)境保護部印發(fā)《固定污染源排污許可分類管理名錄（2017年版）》，根據(jù)排放污染物的企業(yè)事業(yè)單位和其他生產(chǎn)經(jīng)營者污染物產(chǎn)生量、排放量和環(huán)境危害程度，實行排污許可重點管理和簡化管理，按照行業(yè)類別規(guī)定了辦理排污許可證的時限。同時規(guī)定，如果已被環(huán)保部門確定為重點排污單位和排污量達到規(guī)定數(shù)量的，也需要納入排污許可管理。2017年率先對火電、鋼鐵、有色金屬冶煉、焦化、石油煉制、化工、原料藥、農(nóng)藥、氮肥、造紙、紡織印染、制革、電鍍、平板玻璃、農(nóng)副食品加工等15個行業(yè)核發(fā)排污許可證，其中造紙和火電兩個行業(yè)的企業(yè)要求在2017年6月底前取到排污許可證，其他13個行業(yè)在2017年下半年全面開展。到2020年，《排污許可名錄》中規(guī)定的應(yīng)當(dāng)取得排污許可證的排污單位必須持證排污。 2018年01月10日，原環(huán)境保護部制定《排污許可管理辦法（試行）》，結(jié)合排污許可制實施中的成功經(jīng)驗，對《排污許可證管理暫行規(guī)定》的部分規(guī)定進行了修訂。環(huán)境保護部依法制定并公布固定污染源排污許可分類管理名錄，明確納入排污許可管理的范圍和申領(lǐng)時限。納入固定污染源排污許可分類管理名錄的企業(yè)事業(yè)單位和其他生產(chǎn)經(jīng)營者（以下簡稱“排污單位”）應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定的時限申請并取得排污許可證；未納入固定污染源排污許可分類管理名錄的排污單位，暫不需申請排污許可證。環(huán)境保護主管部門對排污單位排放水污染物、大氣污染物等各類污染物的排放行為實行綜合許可管理。在固定污染源排污許可分類管理名錄規(guī)定的時限前已經(jīng)建成并實際排污的排污單位，應(yīng)當(dāng)在名錄規(guī)定時限申請排污許可證；在名錄規(guī)定的時限后建成的排污單位，應(yīng)當(dāng)在啟動生產(chǎn)設(shè)施或者在實際排污之前申請排污許可證。核發(fā)環(huán)保部門作出準(zhǔn)予許可決定的，須向全國排污許可證管理信息平臺提交審核結(jié)果，獲取全國統(tǒng)一的排污許可證編碼。 本處筆者特別提示，鑒于不同生產(chǎn)項目可能涉及的污染物、廢棄物種類不同，律師在核查過程中，還需關(guān)注企業(yè)所獲相關(guān)排污許可內(nèi)容及相關(guān)指標(biāo)是否能夠覆蓋企業(yè)實際經(jīng)營需求。 （2）法律責(zé)任 《排污許可管理辦法（試行）》第五十七條規(guī)定，排污單位存在以下無排污許可證排放污染物情形的，由縣級以上環(huán)境保護主管部門依據(jù)《中華人民共和國大氣污染防治法》、《中華人民共和國水污染防治法》的規(guī)定，責(zé)令改正或者責(zé)令限制生產(chǎn)、停產(chǎn)整治，并處十萬元以上一百萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，報經(jīng)有批準(zhǔn)權(quán)的人民政府批準(zhǔn)，責(zé)令停業(yè)、關(guān)閉：（一）依法應(yīng)當(dāng)申請排污許可證但未申請，或者申請后未取得排污許可證排放污染物的；（二）排污許可證有效期限屆滿后未申請延續(xù)排污許可證，或者延續(xù)申請未經(jīng)核發(fā)環(huán)保部門許可仍排放污染物的；（三）被依法撤銷排污許可證后仍排放污染物的；（四）法律法規(guī)規(guī)定的其他情形。第五十八條規(guī)定，排污單位存在以下違反排污許可證行為的，由縣級以上環(huán)境保護主管部門依據(jù)《中華人民共和國環(huán)境保護法》、《中華人民共和國大氣污染防治法》、《中華人民共和國水污染防治法》的規(guī)定，責(zé)令改正或者責(zé)令限制生產(chǎn)、停產(chǎn)整治，并處十萬元以上一百萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，報經(jīng)有批準(zhǔn)權(quán)的人民政府批準(zhǔn)，責(zé)令停業(yè)、關(guān)閉：（一）超過排放標(biāo)準(zhǔn)或者超過重點大氣污染物、重點水污染物排放總量控制指標(biāo)排放水污染物、大氣污染物的；（二）通過偷排、篡改或者偽造監(jiān)測數(shù)據(jù)、以逃避現(xiàn)場檢查為目的的臨時停產(chǎn)、非緊急情況下開啟應(yīng)急排放通道、不正常運行大氣污染防治設(shè)施等逃避監(jiān)管的方式排放大氣污染物的；（三）利用滲井、滲坑、裂隙、溶洞，私設(shè)暗管，篡改、偽造監(jiān)測數(shù)據(jù)，或者不正常運行水污染防治設(shè)施等逃避監(jiān)管的方式排放水污染物的；（四）其他違反排污許可證規(guī)定排放污染物的。 除安全和環(huán)保方面的核查事項外，建設(shè)項目的消防管理也是律師核查應(yīng)重點關(guān)注的問題，而今年以來消防相關(guān)監(jiān)管規(guī)定發(fā)生了較大變化，律師進行項目核查時，需關(guān)注新的規(guī)定變化情況。 2019年04月23日，第十三屆全國人民代表大會常務(wù)委員會第十次會議作出關(guān)于修改《中華人民共和國建筑法》等八部法律的決定，對《中華人民共和國消防法》（“《消防法》”）進行了修訂，將建設(shè)工程消防設(shè)計審查驗收職責(zé)由公安消防部門調(diào)整至住房和城鄉(xiāng)建設(shè)主管部門。《消防法》修訂之前，消防審核由公安部門消防大隊負(fù)責(zé)，主要監(jiān)管規(guī)定為《建設(shè)工程消防監(jiān)督管理規(guī)定》。 2019年05月10日，住房和城鄉(xiāng)建設(shè)部起草了《建設(shè)工程消防設(shè)計審查和驗收管理規(guī)定（征求意見稿）》，向社會公開征求意見。《建設(shè)工程消防設(shè)計審查和驗收管理規(guī)定（征求意見稿）》關(guān)于建設(shè)工程消防設(shè)計審查、驗收、備案、抽查的工作方式和運行機制，基本沿用公安消防部門的管理模式，根據(jù)新修改的《消防法》取消了現(xiàn)有的消防設(shè)計備案和抽查。同時，根據(jù)優(yōu)化營商環(huán)境、工程建設(shè)項目審批制度改革等工作部署，增加施工圖聯(lián)合審查、建設(shè)工程聯(lián)合驗收的內(nèi)容。 1、《消防法》2019年修訂前主要監(jiān)管要求 2008年修訂的《消防法》規(guī)定，建設(shè)工程建設(shè)過程中，基于國家工程建設(shè)消防技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)不同，建設(shè)單位應(yīng)將消防設(shè)計文件報公安機關(guān)消防機構(gòu)備案或?qū)徍耍⒋こ探ㄔO(shè)完成后向公安機關(guān)消防機構(gòu)辦理消防驗收備案或申請消防驗收。對于生產(chǎn)危險化學(xué)品的建設(shè)項目，應(yīng)向公安機關(guān)消防機構(gòu)辦理消防設(shè)計文件的審核，申請消防驗收。 （1）相關(guān)規(guī)定 《建設(shè)工程消防監(jiān)督管理規(guī)定（2012修訂）》第十三條和第十四條規(guī)定，對于特殊情形的人員密集場所和特殊建設(shè)工程，建設(shè)單位應(yīng)當(dāng)向公安機關(guān)消防機構(gòu)申請消防設(shè)計審核，并在建設(shè)工程竣工后向出具消防設(shè)計審核意見的公安機關(guān)消防機構(gòu)申請消防驗收。第二十四條規(guī)定，對于第十三條、第十四條規(guī)定以外的建設(shè)工程，建設(shè)單位應(yīng)通過省級公安機關(guān)消防機構(gòu)網(wǎng)站進行消防設(shè)計、竣工驗收消防備案，或者到公安機關(guān)消防機構(gòu)業(yè)務(wù)受理場所進行消防設(shè)計、竣工驗收消防備案。依法不需要取得施工許可的建設(shè)工程，可以不進行消防設(shè)計、竣工驗收消防備案。 （2）法律責(zé)任 《消防法（2008年修訂）》第五十八條規(guī)定，違反本法規(guī)定，有下列行為之一的，責(zé)令停止施工、停止使用或者停產(chǎn)停業(yè)，并處三萬元以上三十萬元以下罰款：（一）依法應(yīng)當(dāng)經(jīng)公安機關(guān)消防機構(gòu)進行消防設(shè)計審核的建設(shè)工程，未經(jīng)依法審核或者審核不合格，擅自施工的；（二）消防設(shè)計經(jīng)公安機關(guān)消防機構(gòu)依法抽查不合格，不停止施工的；（三）依法應(yīng)當(dāng)進行消防驗收的建設(shè)工程，未經(jīng)消防驗收或者消防驗收不合格，擅自投入使用的；（四）建設(shè)工程投入使用后經(jīng)公安機關(guān)消防機構(gòu)依法抽查不合格，不停止使用的；（五）公眾聚集場所未經(jīng)消防安全檢查或者經(jīng)檢查不符合消防安全要求，擅自投入使用、營業(yè)的。建設(shè)單位未依照本法規(guī)定將消防設(shè)計文件報公安機關(guān)消防機構(gòu)備案，或者在竣工后未依照本法規(guī)定報公安機關(guān)消防機構(gòu)備案的，責(zé)令限期改正，處五千元以下罰款。 2、《消防法》2019年修訂后主要監(jiān)管要求 2019年修訂后的《消防法》取消現(xiàn)有的消防設(shè)計備案，對于不需要辦理消防設(shè)計審查的建設(shè)項目，要求在驗收后報住房和城鄉(xiāng)建設(shè)主管部門備案。對于特殊建設(shè)項目，建設(shè)單位應(yīng)當(dāng)將消防設(shè)計文件報送住房和城鄉(xiāng)建設(shè)主管部門審查，并向住房和城鄉(xiāng)建設(shè)主管部門申請消防驗收。根據(jù)《建設(shè)工程消防設(shè)計審查和驗收管理規(guī)定（征求意見稿）》第十四條對特殊建設(shè)工程的界定，生產(chǎn)危險化學(xué)品的建設(shè)項目屬于特殊建設(shè)項目，應(yīng)向住房和城鄉(xiāng)建設(shè)主管部門辦理消防設(shè)計審查，并申請消防驗收。 （1）相關(guān)規(guī)定 《消防法（2019年修訂）》第十一條規(guī)定，國務(wù)院住房和城鄉(xiāng)建設(shè)主管部門規(guī)定的特殊建設(shè)工程，建設(shè)單位應(yīng)當(dāng)將消防設(shè)計文件報送住房和城鄉(xiāng)建設(shè)主管部門審查，住房和城鄉(xiāng)建設(shè)主管部門依法對審查的結(jié)果負(fù)責(zé)。前款規(guī)定以外的其他建設(shè)工程，建設(shè)單位申請領(lǐng)取施工許可證或者申請批準(zhǔn)開工報告時應(yīng)當(dāng)提供滿足施工需要的消防設(shè)計圖紙及技術(shù)資料。第十三條規(guī)定，國務(wù)院住房和城鄉(xiāng)建設(shè)主管部門規(guī)定應(yīng)當(dāng)申請消防驗收的建設(shè)工程竣工，建設(shè)單位應(yīng)當(dāng)向住房和城鄉(xiāng)建設(shè)主管部門申請消防驗收。前款規(guī)定以外的其他建設(shè)工程，建設(shè)單位在驗收后應(yīng)當(dāng)報住房和城鄉(xiāng)建設(shè)主管部門備案，住房和城鄉(xiāng)建設(shè)主管部門應(yīng)當(dāng)進行抽查。依法應(yīng)當(dāng)進行消防驗收的建設(shè)工程，未經(jīng)消防驗收或者消防驗收不合格的，禁止投入使用；其他建設(shè)工程經(jīng)依法抽查不合格的，應(yīng)當(dāng)停止使用。 （2）法律責(zé)任 《消防法（2019年修訂）》第五十八條規(guī)定，違反本法規(guī)定，有下列行為之一的，由住房和城鄉(xiāng)建設(shè)主管部門、消防救援機構(gòu)按照各自職權(quán)責(zé)令停止施工、停止使用或者停產(chǎn)停業(yè)，并處三萬元以上三十萬元以下罰款：（一）依法應(yīng)當(dāng)進行消防設(shè)計審查的建設(shè)工程，未經(jīng)依法審查或者審查不合格，擅自施工的；（二）依法應(yīng)當(dāng)進行消防驗收的建設(shè)工程，未經(jīng)消防驗收或者消防驗收不合格，擅自投入使用的；（三）本法第十三條規(guī)定的其他建設(shè)工程驗收后經(jīng)依法抽查不合格，不停止使用的；（四）公眾聚集場所未經(jīng)消防安全檢查或者經(jīng)檢查不符合消防安全要求，擅自投入使用、營業(yè)的。建設(shè)單位未依照本法規(guī)定在驗收后報住房和城鄉(xiāng)建設(shè)主管部門備案的，由住房和城鄉(xiāng)建設(shè)主管部門責(zé)令改正，處五千元以下罰款。 危險化學(xué)品具有毒害、腐蝕、爆炸、燃燒、助燃等性質(zhì)，生產(chǎn)危險化學(xué)品的企業(yè)很容易發(fā)生安全事故。為了有效降低安全事故發(fā)生的概率，危險化學(xué)品生產(chǎn)項目應(yīng)嚴(yán)格按照法律法規(guī)的要求履行相應(yīng)審批手續(xù)，辦理相應(yīng)的資質(zhì)證書。在對危險化學(xué)品生產(chǎn)企業(yè)進行法律盡職調(diào)查時，應(yīng)重點關(guān)注其在安全生產(chǎn)、環(huán)境保護、消防管理等領(lǐng)域的審批手續(xù)及資質(zhì)證書，審核其是否取得了法律法規(guī)要求的審批/備案文件和資質(zhì)證書。當(dāng)然，除了關(guān)注上述幾個領(lǐng)域的審批手續(xù)及資質(zhì)證書外，部分危險化學(xué)品生產(chǎn)企業(yè)可能還需要辦理工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)許可證和特種設(shè)備使用登記證等審批手續(xù)/資質(zhì)證書，在開展法律盡職調(diào)查工作時，應(yīng)根據(jù)具體企業(yè)的業(yè)務(wù)流程和產(chǎn)品制定詳細的盡調(diào)清單，做好法律研究工作，發(fā)現(xiàn)可能存在的問題。一、安全生產(chǎn)方面的核查要點
二、環(huán)境保護方面的核查要點
三、消防管理方面的核查要點
四、小結(jié)
