美對俄羅斯制裁系列（一）美國總統簽署的行政命令（Executive Order）
作者：邱夢赟 李晨 2022-04-04因俄烏沖突，美國采取了一系列對俄措施。首先則是美國總統簽署了四項行政命令，該等行政命令旨在提綱挈領地規定以禁止特定涉俄行為，并以協調各政府部門（美國商務部、財政部等）在該行政命令項下的進一步聯合細化行動。
對于中國企業而言，若是中國企業存在涉俄交易，例如貨物交易中，貨物的目的地是俄羅斯，或者貨物成分的來源地是俄羅斯，或者在俄存在項目；或者涉及飛機、航空業的服務貿易中涉及俄羅斯；或投融資項目中涉俄企業/金融機構；那么，在什么情況下，中國企業的該等涉俄交易要關注美國具有長臂管轄性質的出口管制與經濟制裁規定？換句話說，什么情況下，中國企業涉俄交易落入美國長臂管轄范圍？
因此，本文將重點分析美國對俄羅斯制裁措施，以及該等措施中的長臂管轄，并相應給中國企業提供必要的初步應對合規建議。
本文將分成四個章節，進行系列介紹，包括：
系列一：美國總統簽署的行政命令
系列二：了解美國商務部工業安全局（BIS）對俄管制新規，以及，判斷：什么情況下，中國企業會被美國商務部出口管制長臂管轄？
系列三：了解美國財政部海外資產管理辦公室（OFAC）對俄制裁新規，以及，判斷：什么情況下，中國企業會被美國財政部經濟制裁長臂管轄？
系列四：中國企業的應對合規措施
系列一：美國總統簽署的行政命令 因俄烏沖突，美國總統簽署了下述行政命令，用以協調各政府部門（美國商務部、財政部等）的聯合行動。因此，在了解BIS與OFAC細則規定前，先需要了解具有提綱挈領作用的行政命令的大概內容： 1. 在美國時間2021年4月15日，美國白宮發布了《第14024號行政命令》（針對俄羅斯聯邦政府的特定有害外國活動而進行的財產凍結），采取措施為凍結財產。 2.在美國時間2022年3月11日，美國白宮發布了《第14068號行政命令》（關于禁止與俄羅斯聯邦持續侵略有關的某些進口、出口和新投資），采取措施包括： 禁止進口（禁止下列原產于俄羅斯聯邦的產品進口到美國：魚、海產品及其制劑；酒精飲料；非工業鉆石） 禁止出口（禁止從美國或由美國主體直接或間接向位于俄羅斯聯邦的任何主體出口、再出口、銷售或供應奢侈品） 禁止新投資（禁止財政部長與國務卿協商后確定的美國主體在俄羅斯聯邦任何經濟部門的新投資，禁止從美國或由美國主體（無論位于何處）直接或間接向俄羅斯聯邦政府或位于俄羅斯聯邦的任何人出口、再出口、銷售或供應美元計價票據（U.S. dollar-denominated banknotes）） 3. 在美國時間2022年3月8日，美國白宮發布了《第14066號行政命令》（禁止俄羅斯聯邦繼續損害烏克蘭主權和領土完整的某些進口產品和新投資），采取措施包括： 禁止某些進口（禁止向美國進口下列原產于俄羅斯聯邦的產品：原油；石油；石油燃料、油類及其蒸餾產品；液化天然氣；煤炭及煤炭產品） 禁止投資（禁止美國主體（無論位于何處）對俄羅斯聯邦能源行業的新投資，禁止美國主體（無論其位于何地）對外國主體進行的交易作出的任何批準、融資、便利或擔保，若該外國主體進行的交易是由美國主體進行的或在美國境內進行的，則本條禁止該交易。） 4. 在美國時間2022年2月21日，美國白宮發布了《第14065號行政命令》（就俄羅斯繼續損害烏克蘭主權和領土完整的行為，凍結某些主體的財產并禁止某些交易），采取措施包括： 凍結財產 禁止投資（禁止美國主體在所謂的烏克蘭境內的盧甘斯克人民共和國，或頓涅茨克人民共和國地區，或由財政部長與國務卿協商確定的烏克蘭其他地區（統稱為“盧頓地區”）的新投資，無論位于何處。） 禁止某些進出口交易 (1) 直接或間接將任何來自盧頓地區的貨物、服務或技術進口至美國； (2) 從美國或由美國主體直接或間接地出口、再出口、銷售或供應任何貨物、服務或技術至盧頓地區，無論位于何處。 從上述可見，其中，上述涉及進出口交易，則由美國商務部工業安全局（BIS）出臺進一步細化的貿易管制措施進行執行與管控，涉及財產凍結及禁止投資，則由美國財政部海外資產管理辦公室（OFAC）出臺進一步細化指令，予以執行與制裁。 敬請期待下期內容：《系列二：了解美國商務部工業安全局（BIS）對俄管制新規，以及，判斷：什么情況下，中國企業會被美國商務部出口管制長臂管轄？》
