上海工商行政處罰趨勢分析
作者：全開明 臧懌 2021-09-16企業合規師于2021年3月正式列入國家《職業分類大典》，暗含了企業合規越來越受到政府部門的重視。合規管理是企業治理與規范發展的基礎，也是提升企業競爭力的關鍵。企業合規貫穿企業設立經營等方方面面，在企業經營中較為可能觸犯的違法行為上，政府監管有著不同的態度和著重點。
本文基于2019年至2020年上海市場監管局的十萬余份行政處罰決定書的統計分析，總結出近兩年政府的行政執法趨勢，供企業參考，以明確監管重點，進而有效防范合規風險。
常見高頻違法事項 以上海市為例，2019-2020年行政處罰的高發領域仍然集中在廣告、產品質量、商標、價格等方面。雖然2020年受到疫情影響，但以上方面的行政處罰數量仍然有所提升。 廣告違法處罰略有下降。廣告違法處罰從2016年以來一直保持高增長趨勢，但2020年卻首次出現下降，從2019年的4387件降至2020年的3934件，降幅達10.33%。這主要是因為2020年疫情，政府為了支持企業，尤其是中小企業，采取了輕微違法免責的審慎監管。上海市政府及各區政府出臺輕微違法免責清單，在廣告領域尤為明顯，一些違法廣告情節不甚嚴重往往免于處罰。但是對于涉及新冠疫情，尤其是利用疫情為噱頭進行宣傳的虛假廣告往往采取嚴格的處罰措施。 近年來，廣告一直是高頻的行政違法行為。2020年，雖然行政處罰的數量有所下降，但面臨疫情防控工作的同時，上海市市場監管局全年共監測各類廣告280萬條次，發出監測情況告知書6461份，查處違法廣告案件5674件，并罰沒款8788萬元。在廣告審查方面，企業在必要時需要尋求專業機構的服務，以最大化降低此類風險。 價格違法案件顯著上升。價格違法案件數量2020年上升較多，從2019年的600件至2020年的885件，增幅達47.5%，且2016至2020均處于不斷上升的趨勢。政府對價格違法案件重視程度較高，且電商平臺、網紅帶貨直播的井噴增長，亦將價格違法推到風口浪尖。諸如“虛構原價” “比其他店鋪/平臺”的“價格比較”違法、“價格欺詐”等價格違法處罰案例明顯增多。 2021年4月25日，北京市市場監管局發布對學而思等多家校外教育機構的行政處罰（警告及50萬元頂格罰款），這幾家教育機構在線上打出諸如“價格￥799，促銷價￥20”的促銷活動，但原價格在促銷活動前并未實際成交過，構成了價格違法和虛假宣傳。企業在經營過程中應避免虛假噱頭宣傳、以劃線價等形式虛構原價、價格欺詐、低價傾銷、價格歧視、串通操縱市場價格等違法違規行為，維護市場價格秩序，做到合規經營。 清理六個月未經營企業。2020年市場監管部門對大量超過6個月未經營的公司、個人獨資企業進行清理。因此2020年因為違反《個人獨資企業法》第三十六條“個人獨資企業成立后無正當理由超過六個月未開業的，或者開業后自行停業連續六個月以上”或《公司法》第二百一十一條第一款“公司成立后無正當理由超過六個月未開業，或者開業后自行停業連續六個月以上”而被吊銷營業執照的企業數量呈井噴式增長。 其中，上海市因六個月未經營被吊照的公司數量從2019年的1087家到增長到2020年的26683家；因六個月未經營被吊照的個人獨資企業數量從2019年的59家到增長到2020年的869家。 由此連鎖反應帶來的是企業對供應商審核的巨大風險。企業在與供應商進行往來、收受供應商發票予以抵扣方面應當尤為注意，不僅僅要核查對方的營業執照，還要通過國家信用信息公示系統進行查詢，避免與此類已經被吊銷營業執照的公司進行業務往來。 后疫情時代下的信息化監管 疫情極大加速了大數據等互聯網科技的運用，隨著市場監管體系的完善，執法部門從存量中找增量，運用各種互聯網大數據手段尋找違法點，監管之網已經鋪開。以廣告監管為例，互聯網廣告監測系統的大數據平臺采用了世界領先的大數據技術和DPS、ADS和BASE等，采用智能語義分析系統，后續增加了對于廣告內容進行自動化分析，將極大地節省人力，提高監管效率。 后疫情下的信息化監管時代，企業亟需全方位落實構筑企業合規體系，全流程把握企業合規體系構建，包括稅務合規體系、內部法人治理機構的風險控制制度、公司知識產權保護的風險控制制度等。
