逐條解讀2024年9月6日美方針對(duì)量子計(jì)算、半導(dǎo)體制造和其他先進(jìn)技術(shù)相關(guān)的管制措施新規(guī)
作者：邱夢(mèng)赟 韓小西 2024-09-12美國(guó)商務(wù)部工業(yè)與安全局 （BIS） 于2024年9月6日發(fā)布了一項(xiàng)臨時(shí)最終規(guī)則 （IFR），包括與量子計(jì)算、半導(dǎo)體制造和其他先進(jìn)技術(shù)相關(guān)的管制措施（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“《2024年9月6日修訂》”）。
根據(jù)BIS的新聞稿[1]，本次《2024年9月6日修訂》中受影響的物項(xiàng)類(lèi)別如下：
量子計(jì)算物項(xiàng)：量子計(jì)算機(jī)、相關(guān)設(shè)備、組件、材料、軟件和用于量子計(jì)算機(jī)開(kāi)發(fā)和維護(hù)的技術(shù)。
先進(jìn)半導(dǎo)體制造設(shè)備：生產(chǎn)先進(jìn)半導(dǎo)體器件所必需的工具和機(jī)器。
GAAFET技術(shù)：生產(chǎn)或開(kāi)發(fā)可用于超級(jí)計(jì)算機(jī)的高性能計(jì)算芯片的技術(shù)。
增材制造物項(xiàng)： 用于生產(chǎn)金屬或金屬合金部件的設(shè)備、組件及相關(guān)技術(shù)和軟件。
本次《2024年9月6日修訂》的概覽如下：
1. 《2024年9月6日修訂》的生效日與緩沖期
2. 新增《美國(guó)出口管制條例》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“EAR”）第736章第1號(hào)補(bǔ)充文件第6號(hào)通用命令（有關(guān)GAAFET及量子技術(shù)）
3. 修改了EAR第738.2節(jié)規(guī)定的《商業(yè)管制清單》（CCL）結(jié)構(gòu)
4. 修改了EAR第740.2節(jié)（對(duì)所有許可證例外情況的適用限制）
5. 新增EAR第740.24節(jié)（已實(shí)施的出口管制的許可證例外（IEC））
6. 修改了EAR第742.4節(jié)（國(guó)家安全的管制理由）
7. 修改了EAR第742.6節(jié)（地區(qū)穩(wěn)定的管制理由）
8. 視同出口和視同再出口（作為EAR第742.4節(jié)（國(guó)家安全的管制理由）以及第742.6節(jié)（地區(qū)穩(wěn)定的管制理由）的豁免情況）。在該部分中，逐條說(shuō)明了有限豁免、完全豁免、以及適用于量子技術(shù)、GAAFET技術(shù)和半導(dǎo)體制造設(shè)備的技術(shù)的許可證豁免情況等。
9. 修改了EAR第772章（術(shù)語(yǔ)定義）
10. 修訂《商業(yè)管制清單》（CCL），增加了18項(xiàng)出口管制分類(lèi)編碼（ECCN），修訂了9項(xiàng)ECCN條目。
本文以下部分將分為十個(gè)章節(jié)，逐條解讀。
一、《2024年9月6日修訂》的生效日與緩沖期
本次《2024年9月6日修訂》于美國(guó)時(shí)間2024年9月6日生效。
遵守《2024年9月6日修訂》的緩沖期：
雖然《2024年9月6日修訂》于 2024 年 9 月 6 日生效，但 ECCN 3A901、3A904、3B904、3C907、3C908、3C909、3D901（適用于 3A901.b、3B904）、3E901（適用于 3A901、3A904、3B904、3C907、3C908、3C909）、4A906、4D906 或 4E906 的物項(xiàng)的出口商、再出口商和轉(zhuǎn)讓商無(wú)需遵守EAR第 742.4(a)(5)(i) 節(jié)或第 742.6(a)(10)(i) 節(jié)中規(guī)定的許可證要求，緩沖期至 2024 年 11 月 5 日。
其他沒(méi)有標(biāo)注緩沖期的規(guī)定，則各方必須自生效日期起遵守該規(guī)定的要求。
二、新增EAR第736章第1號(hào)補(bǔ)充文件第6號(hào)通用命令（有關(guān)GAAFET及量子技術(shù)）
EAR第736章節(jié)規(guī)定了十項(xiàng)“通用禁令”，其中第九項(xiàng)通用禁令的要求是“不得違反任何命令、條款和條件（命令、條款和條件）”，即：不得違反EAR許可證或許可證例外的條款或條件，也不得違反EAR的任何命令（該等命令規(guī)定在了EAR第736章節(jié)第1號(hào)和2號(hào)補(bǔ)充文件中）。第九項(xiàng)通用禁令沒(méi)有許可證例外。
故而，本次《2024年9月6日修訂》是在EAR第736章節(jié)第1號(hào)補(bǔ)充文件中增加了第6號(hào)通用命令。新增后的第6號(hào)通用命令如下：
三、 修改了EAR第738.2節(jié)規(guī)定的《商業(yè)管制清單》（CCL）結(jié)構(gòu)
《2024年9月6日修訂》修訂了EAR第738.2節(jié)第(d)段。經(jīng)《2024年9月6日修訂》修訂后的EAR第738.2節(jié)第(d)段詳情如下：
四、修改了EAR第740.2節(jié)對(duì)所有許可證例外情況的適用限制
BIS修訂了EAR第740.2節(jié)，添加第EAR第740.2節(jié)(a)(22)段。新添加的740.2 (a)(22)段規(guī)定了對(duì)許可證例外的適用限制，具體如下：
出口、再出口或轉(zhuǎn)移（國(guó)內(nèi)）的物項(xiàng)符合EAR第740.24節(jié)的條件（見(jiàn)本文如下第五章節(jié)內(nèi)容）且許可證例外情況不包括IEC、TMP、RPL、GOV或TSU的情況的，則須遵守740.2 (a)(22)段規(guī)定的許可證例外情況的適用限制。
IEC（已實(shí)施的出口管制的許可證例外）的適用范圍如EAR第740.24條所述。
TMP（臨時(shí)進(jìn)口、出口、再出口和國(guó)內(nèi)轉(zhuǎn)移的許可證例外）的適用受限于EAR第740.9(a)(3)和(a)(6)條款下的資格。
RPL（零部件和設(shè)備的維修和更換的許可證例外）的適用受限于EAR第740.10條款下的資格。
GOV（政府、國(guó)際組織、化學(xué)武器公約下的國(guó)際檢查以及國(guó)際空間站的許可證例外）的適用受限于EAR第740.11(b)條款下的資格。
TSU（無(wú)限制技術(shù)和軟件的許可證例外）的適用受限于第740.13(a)和(c)條款下的資格。
五、新增EAR第740.24節(jié)（已實(shí)施的出口管制的許可證例外（IEC））
就已對(duì)特定物項(xiàng)實(shí)施了同等技術(shù)參數(shù)的出口管制的國(guó)家，BIS通過(guò)《2024年9月6日修訂》，在EAR中新增了IEC許可證例外。根據(jù)BIS說(shuō)明，這次修改以支持在那些在出口管制中實(shí)施了對(duì)這些物項(xiàng)同等技術(shù)參數(shù)的國(guó)家之間的合作和創(chuàng)新。
根據(jù)修訂后的EAR第740.24節(jié)，已實(shí)施的出口管制的許可證例外（IEC）授權(quán)“合格物項(xiàng)”被出口、再出口、轉(zhuǎn)讓?zhuān)▏?guó)內(nèi)）至“合格目的地”。因此，若適用IEC許可證例外，需要符合“合格物項(xiàng)”以及“合格目的地”兩個(gè)適用條件，具體見(jiàn)如下：
六、修改了EAR第742.4節(jié)（國(guó)家安全的管制理由）
在本次《2024年9月6日修訂》中，BIS在EAR第742.4節(jié)中增加了(a)(5)款的許可證要求，即：
七、修改了EAR第742.6節(jié)（地區(qū)穩(wěn)定的管制理由）
根據(jù)BIS說(shuō)明，在對(duì)常規(guī)武器相關(guān)物項(xiàng)實(shí)施國(guó)家安全(NS)管制的同時(shí)，不會(huì)增加地區(qū)穩(wěn)定(RS)管制，因?yàn)檫@些管制是由多邊制度一致商定的。然而，BIS在《2024年9月6日修訂》中實(shí)施的額外CCL管制措施尚未得到相關(guān)多邊制度的通過(guò)，因此，BIS出于地區(qū)穩(wěn)定的考慮，目前在單方面管制這些物項(xiàng)。
此外，BIS還要求出口商應(yīng)關(guān)注《美國(guó)法典》第50篇第4565(a)(6)條規(guī)定的美國(guó)外國(guó)投資委員會(huì)（CFIUS）[7]管轄范圍內(nèi)的“關(guān)鍵技術(shù)”，即：
(i) 包含在《國(guó)際武器貿(mào)易條例》第22編第I章M小章中的《美國(guó)武器清單》上的國(guó)防物品或國(guó)防服務(wù)。
(ii) 《商業(yè)管制清單》（CCL）所列物項(xiàng)，并且這些物項(xiàng)受以下控制：
(A) 依據(jù)多邊制度，包括與國(guó)家安全、化學(xué)和生物武器擴(kuò)散、核不擴(kuò)散或?qū)椉夹g(shù)相關(guān)的原因；或
(B) 與區(qū)域穩(wěn)定或秘密監(jiān)聽(tīng)相關(guān)的原因。
(iii) 特別設(shè)計(jì)和準(zhǔn)備的核設(shè)備、零部件、材料、軟件和技術(shù)，涵蓋在《聯(lián)邦法規(guī)》第10編第810部分（涉及對(duì)外國(guó)核能活動(dòng)的援助）。
(iv) 涉及核設(shè)施、設(shè)備和材料，涵蓋在《聯(lián)邦法規(guī)》第10編第110部分（涉及核設(shè)備和材料的出口和進(jìn)口）。
(v) 涉及《聯(lián)邦法規(guī)》第7編第331部分、第9編第121部分或第42編第73部分的選定劑和毒素。
(vi) 根據(jù)本法第4817節(jié)受控的新興和基礎(chǔ)技術(shù)。
本次《2024年9月6日修訂》是在EAR第742.6節(jié)增加了(a)(10)條的許可證要求，即：
八、視同出口和視同再出口（作為EAR第742.4節(jié)（國(guó)家安全的管制理由）以及第742.6節(jié)（地區(qū)穩(wěn)定的管制理由）的豁免情況）
本文上述第六章以及第七章分析了本次《2024年9月6日修訂》中新增的EAR第742.4 (a)(5)節(jié)以及第742.6 (a)(10)節(jié)的許可證要求。在該兩條許可證要求中另設(shè)了豁免情況，BIS也在本次《2024年9月6日修訂》中就豁免情況進(jìn)行了總體說(shuō)明，具體見(jiàn)如下：
(一) “祖父”條款（不溯及既往）
根據(jù)BIS說(shuō)明，對(duì)于因國(guó)家安全（NS）或地區(qū)穩(wěn)定（RS）原因而需要許可證的 “技術(shù)”和“軟件”（包括相同“技術(shù)”和“軟件”的未來(lái)進(jìn)步或版本），在本規(guī)則生效之日（即2024年9月6日）已可獲得此類(lèi)“技術(shù)”和“軟件”并受雇于某實(shí)體的外國(guó)雇員和承包商，被允許繼續(xù)并在未來(lái)獲得EAR第742.4 (a)(5)節(jié)以及第742.6 (a)(10)節(jié)的許可。
上述豁免情況的唯一例外是 ECCN 3E905的 GAAFET “技術(shù)”，該條款與第6號(hào)通用命令的規(guī)定保持一致，即：若該等外國(guó)雇員或承包商最近的國(guó)籍國(guó)或永久居留國(guó)為國(guó)家/地區(qū)組D:1或D:5（含中國(guó)）[9]所指明的目的地，且并不是EAR第744章規(guī)定的禁止的主體（例如，被列實(shí)體清單、未經(jīng)核實(shí)清單、軍事最終用戶(hù)清單、被拒絕人士清單），則EAR授權(quán)將ECCN 3E905“GAAFET技術(shù)”（包括同一種技術(shù)的未來(lái)進(jìn)步版本）視同出口或視同再出口至截至2024年9月6日已被受雇于某實(shí)體的外國(guó)雇員（不必是EAR 第734.20(d)條中定義的長(zhǎng)期和正式員工，也可以是新雇用的）或承包商。
(二) 視同出口和視同再出口的完全豁免
對(duì)于用于各向異性干式等離子體蝕刻設(shè)備（3B001.c.1.c）和用于各向同性干式蝕刻設(shè)備（3B001.c.1.a）的ECCN 3D001與3D002的“軟件”和3E001的“技術(shù)”，本次BIS通過(guò)《2024年9月6日修訂》在EAR第742.4(a)(5)(i)條和第742.6(a)(10)(i)條中進(jìn)行修訂，對(duì)該等“技術(shù)”和“軟件”的視同出口和視同再出口實(shí)施完全豁免許可證。
這與2023年10月25日《聯(lián)邦公報(bào)》上發(fā)布的題為《半導(dǎo)體制造物項(xiàng)出口管制》的規(guī)則 (88 FR 73424) 中針對(duì)此類(lèi)“技術(shù)”和“軟件”已實(shí)施的視同出口和視同再出口的完全豁免相一致。
(三) 視同出口和視同再出口的有限豁免
對(duì)于下述特定物項(xiàng)，《2024年9月6日修訂》實(shí)施了針對(duì)“視同出口”和“視同再出口”許可證要求的有限豁免，免于根據(jù)EAR第742.4(a)(5)(i)節(jié)要求的國(guó)家安全（NS）和第742.6(a)(10)(i)節(jié)要求的地區(qū)穩(wěn)定（RS）管制理由的許可證，但該豁免是有限的，該豁免不適用于最近的國(guó)籍或永久居留是在國(guó)家/地區(qū)組D:1或D:5中指定的目的地的外國(guó)人。
指定物項(xiàng)包括“軟件”或“技術(shù)”的ECCN：ECCNs 2D910；2E910；3D001（用于ECCN 3B001.q中的“EUV”掩膜和網(wǎng)罩的“軟件”）；3D901（用于ECCNs 3A901.b和3B904中的“量子項(xiàng)目軟件”以及ECCN 3B903中的掃描電子顯微鏡（SEM）的“軟件”）；3D907 （設(shè)計(jì)用于提取“GDSII”或等效數(shù)據(jù)的“軟件”）；3E001（用于ECCN 3B001.q中的“EUV”掩膜和網(wǎng)罩的“技術(shù)”）；以及3E901（用于3A901、3A904、3B904、3C907、3C908和3C909中的“量子物項(xiàng)技術(shù)”，以及ECCN 3B903中的SEM的“技術(shù)”）；3E905（根據(jù)通用技術(shù)說(shuō)明對(duì)于使用GAAFET結(jié)構(gòu)開(kāi)發(fā)或生產(chǎn)集成電路或器件的“技術(shù)”）；以及ECCNs 4D906或4E906中的“量子項(xiàng)目技術(shù)”。
(四) 量子技術(shù)
1.修訂背景以及BIS政策考量
根據(jù)BIS說(shuō)明，美國(guó)的技術(shù)領(lǐng)先地位部分基于美國(guó)公司從外國(guó)人才的專(zhuān)業(yè)知識(shí)中獲益的能力。雖然這在許多技術(shù)領(lǐng)域都是如此，但在量子計(jì)算領(lǐng)域，利用外國(guó)專(zhuān)業(yè)技術(shù)尤為必要。量子計(jì)算的研究和開(kāi)發(fā)實(shí)質(zhì)上是一項(xiàng)全球性的工作，主要?jiǎng)?chuàng)新發(fā)生在分布于世界各地的學(xué)術(shù)實(shí)驗(yàn)室、小公司、大公司和國(guó)家實(shí)驗(yàn)室。
BIS認(rèn)為地球一端的關(guān)鍵基礎(chǔ)概念、能力和發(fā)現(xiàn)經(jīng)常被借用、改進(jìn)和/或吸收，以推動(dòng)地球另一端的工作。在這種動(dòng)態(tài)環(huán)境中，能夠快速獲取和吸收新技術(shù)發(fā)展成果的實(shí)體將比那些不能快速獲取和吸收新技術(shù)發(fā)展成果的實(shí)體更具優(yōu)勢(shì)。
此外，許多領(lǐng)先的量子計(jì)算公司已經(jīng)與世界各地的學(xué)術(shù)界建立了深厚而持久的關(guān)系，以促進(jìn)技術(shù)的流入。與此同時(shí)，全球量子計(jì)算專(zhuān)業(yè)人才短缺，目前供不應(yīng)求。這導(dǎo)致了吸引頂尖人才的全球范圍內(nèi)的激烈競(jìng)爭(zhēng)。學(xué)術(shù)界和產(chǎn)業(yè)界將人才瓶頸描述為加速發(fā)展的最大障礙之一。
BIS在本次修訂中指出包括量子計(jì)算在內(nèi)的量子信息科學(xué)與技術(shù)（QIST）專(zhuān)家的在美國(guó)國(guó)內(nèi)培養(yǎng)不足以實(shí)現(xiàn)美國(guó)的QIST戰(zhàn)略目標(biāo)。美國(guó)將繼續(xù)依賴(lài)外國(guó)人才來(lái)填補(bǔ)關(guān)鍵的人才缺口。目前，在美國(guó)培養(yǎng)的 QIST 人才大多是外國(guó)人。外國(guó)人須遵守美國(guó)國(guó)務(wù)院的簽證規(guī)定。在美國(guó)授予的與質(zhì)量與技術(shù)相關(guān)的學(xué)位中，有一半以上是授予美國(guó)臨時(shí)居民。此外，利益相關(guān)者還報(bào)告說(shuō)，由于國(guó)際公共和私人投資的增加，以及移民政策導(dǎo)致的在美國(guó)工作能力的不確定性，離岸公司正日益成為吸引人們從事量子計(jì)算事業(yè)的地方。
2.與此有關(guān)的EAR的修訂說(shuō)明
根據(jù)BIS說(shuō)明，雖然EAR項(xiàng)下量子技術(shù)和軟件的視同出口和視同再出口的許可證要求僅適用于最近國(guó)籍國(guó)或永久居留國(guó)為國(guó)家/地區(qū)組D:1或D:5中指定目的地的外國(guó)人，不適用位于其他目的地的外國(guó)人，但是由于量子領(lǐng)域的發(fā)展依賴(lài)于來(lái)自這些受限制目的地的外國(guó)人雇員，因此，該許可證要求仍將對(duì)量子領(lǐng)域未來(lái)發(fā)展的持續(xù)進(jìn)步造成破壞。
故而，BIS通過(guò)《2024年9月6日修訂》實(shí)施了一項(xiàng)新的通用許可證（GL）（見(jiàn)本文第二章（新增EAR第736章第1號(hào)補(bǔ)充文件第6號(hào)通用命令（有關(guān)GAAFET以及量子技術(shù)），以下簡(jiǎn)稱(chēng)“第6號(hào)通用命令”），以授權(quán)向最近國(guó)籍國(guó)或永久居留國(guó)為D:1或D:5國(guó)家/地區(qū)組指定目的地的外國(guó)人進(jìn)行量子技術(shù)和軟件的視同出口和視同再出口。
進(jìn)一步，第6號(hào)通用命令也提出了年度報(bào)告要求（見(jiàn)修訂后的EAR第743.8節(jié)）。BIS認(rèn)為年度報(bào)告可確保獲取該技術(shù)符合美國(guó)的國(guó)家安全和外交政策利益，當(dāng)獲取該技術(shù)似乎與美國(guó)國(guó)家安全和外交政策利益不一致時(shí)，BIS有權(quán)對(duì)外國(guó)公民繼續(xù)獲取相關(guān)技術(shù)施加許可要求。不遵守報(bào)告要求或偽造或遺漏報(bào)告要求所需的信息將違反EAR。
(五) 關(guān)于GAAFET技術(shù)和半導(dǎo)體制造設(shè)備的技術(shù)
根據(jù)BIS說(shuō)明，設(shè)計(jì)和生產(chǎn)半導(dǎo)體制造設(shè)備及采用GAAFET技術(shù)（ECCN 3E905）的集成電路的美國(guó)公司在雇用和留住具有豐富專(zhuān)業(yè)知識(shí)的外國(guó)人才方面面臨挑戰(zhàn)。
為了確保美國(guó)公司在技術(shù)領(lǐng)域的持續(xù)領(lǐng)先地位，并防止當(dāng)前半導(dǎo)體制造供應(yīng)鏈的中斷，在GAAFET技術(shù)的出口、再出口和轉(zhuǎn)讓?zhuān)ㄔ趪?guó)內(nèi)）的管制方面，BIS增加了兩個(gè)授權(quán)，適用于與美國(guó)工業(yè)合作的實(shí)體，即：
1.當(dāng)“開(kāi)發(fā)”或“生產(chǎn)”行為開(kāi)始于2024年9月6日當(dāng)日或以前，則授權(quán)ECCN 3E905“GAAFET技術(shù)”的出口、再出口、轉(zhuǎn)讓?zhuān)ㄔ趪?guó)內(nèi)）至位于國(guó)家/地區(qū)組 A：5 或 A：6 的最終用戶(hù)，用于其“開(kāi)發(fā)”或“生產(chǎn)”集成電路。
2. 若該等外國(guó)雇員或承包商最近的國(guó)籍國(guó)或永久居留國(guó)為國(guó)家/地區(qū)組D:1或D:5 所指明的目的地，且并不是EAR第744章規(guī)定的禁止的主體（例如，被列實(shí)體清單、未經(jīng)核實(shí)清單、軍事最終用戶(hù)清單、被拒絕人士清單），則授權(quán)將ECCN 3E905“GAAFET技術(shù)”（包括同一種技術(shù)的未來(lái)進(jìn)步版本）視同出口或視同再出口至截至2024年9月6日已被受雇于某實(shí)體的外國(guó)雇員（不必是EAR 第734.20(d)條中定義的長(zhǎng)期和正式員工，也可以是新雇用的）或承包商。這一授權(quán)包括了新增的報(bào)告要求，已添加至EAR第743.7條，首次報(bào)告應(yīng)在2024年9月6日規(guī)則發(fā)布后的60天內(nèi)提交，之后將需要每年向BIS報(bào)告一次。（錦天城注：注意報(bào)告義務(wù)，具體報(bào)告要求見(jiàn)修訂后的EAR第743.7條）。
(六) 新增ECCN 2B910增材制造設(shè)備
由于缺乏對(duì)其余技術(shù)的類(lèi)似信息，BIS對(duì)外國(guó)人士實(shí)施對(duì)ECCN 2D910和2E910進(jìn)行視同出口和視同再出口的管制，這些技術(shù)和軟件與增材制造設(shè)備（ECCN 2B910）相關(guān)。
九、修改了EAR第772章（術(shù)語(yǔ)定義）
BIS通過(guò)《2024年9月6日修訂》在EAR第772.1節(jié)中增加了“GDSII”或“圖形設(shè)計(jì)系統(tǒng) II （Graphic Design System II）”的定義。
修改后的定義如下：GDSII (“Graphic Design System II ”) (Cat 3) is a database file format for data exchange of integrated circuit artwork or integrated circuit layout artwork. （中文翻譯：GDSII 是一種數(shù)據(jù)庫(kù)文件格式，用于集成電路圖樣或集成電路布圖設(shè)計(jì)圖樣的數(shù)據(jù)交換。該術(shù)語(yǔ)用于《商業(yè)管制清單》（CCL）第3類(lèi)的 ECCN，如ECCN 3D907。）
十、修訂《商業(yè)管制清單》（CCL）
BIS通過(guò)《2024年9月6日修訂》在CCL中進(jìn)行了如下修訂：
增加以下18項(xiàng)ECCN：2B910、2D910、2E903、2E910、3A901、3A904、3B903、3B904、3C907、3C908、3C909、3D901、3D907、3E901、3E905、4A906、4D906和4E906。
修訂以下9項(xiàng) ECCN條目：2E003、3A001、3B001、3C001、3D001、3D002、3E001、4D001和4E001。
在本文中不再贅述上述ECCN的技術(shù)參數(shù)以及管制理由。但是，我們建議企業(yè)在業(yè)務(wù)系統(tǒng)（尤其是采購(gòu)管理系統(tǒng)）中根據(jù)最新修訂的CCL規(guī)定，對(duì)該采購(gòu)物項(xiàng)的管制信息（尤其是ECCN）更新“標(biāo)簽”。通過(guò)信息化的方式，實(shí)現(xiàn)“標(biāo)簽”附隨物項(xiàng)在貴司業(yè)務(wù)系統(tǒng)中流轉(zhuǎn)，這有助于追溯并管控該采購(gòu)物項(xiàng)在銷(xiāo)售節(jié)點(diǎn)的流轉(zhuǎn)。通過(guò)出口管制合規(guī)要素梳理物項(xiàng)所對(duì)應(yīng)的出口管制合規(guī)義務(wù)，避免導(dǎo)致企業(yè)本身以及相關(guān)員工違反相應(yīng)的出口管制規(guī)定。
注釋
[1] 見(jiàn)https://www.bis.gov/press-release/department-commerce-implements-controls-quantum-computing-and-other-advanced
[2] A：5和A：6國(guó)家/地區(qū)組包括：阿爾巴尼亞、阿根廷、澳大利亞、奧地利、比利時(shí)、保加利亞、加拿大、克羅地亞、塞浦路斯、捷克共和國(guó)、丹麥、愛(ài)沙尼亞、芬蘭、法國(guó)、德國(guó)、希臘、匈牙利、冰島、印度、愛(ài)爾蘭、以色列、意大利、日本、韓國(guó)、拉脫維亞、立陶宛、盧森堡、馬耳他、墨西哥、荷蘭、新西蘭、挪威、波蘭、葡萄牙、羅馬尼亞、新加坡、斯洛伐克、斯洛文尼亞、南非、西班牙、瑞典、瑞士、臺(tái)灣、土耳其、烏克蘭（包括克里米亞）、英國(guó)
[3] 根據(jù)EAR第734.13條，視同出口是指：在美國(guó)向外國(guó)人發(fā)布或以其他方式轉(zhuǎn)讓“技術(shù)”或源代碼（但不包括目標(biāo)代碼）；
根據(jù)EAR第734.14條，視同再出口指：釋放或以其他方式轉(zhuǎn)讓受 EAR 管制的“技術(shù)”或源代碼至位于釋放或轉(zhuǎn)讓地的所在國(guó)以外國(guó)家的外國(guó)人。
[4] D：1及D：5國(guó)家/地區(qū)組包括：阿富汗、亞美尼亞、阿塞拜疆、白俄羅斯、緬甸、柬埔寨、中非共和國(guó)、中國(guó)(中華人民共和國(guó))、剛果(民主共和國(guó))、古巴、厄立特里亞、格魯吉亞、海地、伊朗、伊拉克、哈薩克斯坦、朝鮮、科威特、吉爾吉斯斯坦、老撾、黎巴嫩、利比亞、澳門(mén)、摩爾多瓦、蒙古、尼加拉瓜、俄羅斯、索馬里、南蘇丹共和國(guó)、蘇丹、敘利亞、塔吉克斯坦、土庫(kù)曼斯坦、烏茲別克斯坦、委內(nèi)瑞拉、越南、也門(mén)、津巴布韋
[5] https://www.bis.gov/media/documents/2024-9-6-rev-license-exception-implemented-export-controls-iec-eligible-items-and
[6] A：1國(guó)家/地區(qū)組包括阿根廷、澳大利亞、奧地利、比利時(shí)、保加利亞、加拿大、克羅地亞、捷克共和國(guó)、丹麥、愛(ài)沙尼亞、芬蘭、法國(guó)、德國(guó)、希臘、匈牙利、冰島、印度、愛(ài)爾蘭、意大利、日本、韓國(guó)、拉脫維亞、立陶宛、盧森堡、墨西哥、荷蘭、新西蘭、挪威、波蘭、葡萄牙、羅馬尼亞、斯洛伐克、斯洛文尼亞、南非、西班牙、瑞典、瑞士、土耳其、英國(guó)、美國(guó)
[7] 見(jiàn)https://home.treasury.gov/policy-issues/international/the-committee-on-foreign- investment-in-the-united-states-cfius。
[8] A：1國(guó)家/地區(qū)組包括阿根廷、澳大利亞、奧地利、比利時(shí)、保加利亞、加拿大、克羅地亞、捷克共和國(guó)、丹麥、愛(ài)沙尼亞、芬蘭、法國(guó)、德國(guó)、希臘、匈牙利、冰島、印度、愛(ài)爾蘭、意大利、日本、韓國(guó)、拉脫維亞、立陶宛、盧森堡、墨西哥、荷蘭、新西蘭、挪威、波蘭、葡萄牙、羅馬尼亞、斯洛伐克、斯洛文尼亞、南非、西班牙、瑞典、瑞士、土耳其、英國(guó)、美國(guó)
[9] D：1及D：5國(guó)家/地區(qū)組包括：阿富汗、亞美尼亞、阿塞拜疆、白俄羅斯、緬甸、柬埔寨、中非共和國(guó)、中國(guó)(中華人民共和國(guó))、剛果(民主共和國(guó))、古巴、厄立特里亞、格魯吉亞、海地、伊朗、伊拉克、哈薩克斯坦、朝鮮、科威特、吉爾吉斯斯坦、老撾、黎巴嫩、利比亞、澳門(mén)、摩爾多瓦、蒙古、尼加拉瓜、俄羅斯、索馬里、南蘇丹共和國(guó)、蘇丹、敘利亞、塔吉克斯坦、土庫(kù)曼斯坦、烏茲別克斯坦、委內(nèi)瑞拉、越南、也門(mén)、津巴布韋
