新《監(jiān)察法》與企業(yè)合規(guī)（一）：五大制度變革與治理升級
作者：全開明 洪一帆 袁葦 謝美山 2025-06-03【摘要】2025年6月1日，新修訂的《中華人民共和國監(jiān)察法》（以下簡稱“新監(jiān)察法”）正式生效，宣告了中國反腐敗治理體系全面邁進“穿透式監(jiān)管”時代。新監(jiān)察法在多個關(guān)鍵層面進行了重大改革和優(yōu)化。一方面，其通過擴大監(jiān)察范圍，將以往潛在的監(jiān)管空白領(lǐng)域納入規(guī)制范圍；又通過新增強制措施，為監(jiān)察機關(guān)提供更為有力的執(zhí)法工具；還以延長留置期限等方式保障復(fù)雜案件得到充分、全面的調(diào)查，從而改革強化了監(jiān)察權(quán)的執(zhí)行效能。另一方面，新監(jiān)察法首次以立法形式明確“保護企業(yè)產(chǎn)權(quán)與自主經(jīng)營權(quán)”原則，充分彰顯出反腐敗過程中對市場主體權(quán)益的尊重和保護，但隨之也對企業(yè)合規(guī)管理提出了更高要求。根據(jù)國家監(jiān)委統(tǒng)計，2024年企業(yè)人員的職務(wù)犯罪案件數(shù)量呈現(xiàn)出上升趨勢，新法實施后預(yù)計企業(yè)合規(guī)成本有所增長，因而對企業(yè)合規(guī)管理產(chǎn)生深遠影響。
本文系新監(jiān)察法與企業(yè)合規(guī)系列第一篇，意在深入挖掘新舊監(jiān)察法的法條差異，剖析新法的修改重點；并緊密結(jié)合新監(jiān)察法的實施背景與具體條款，解釋修改背后的立法意圖和現(xiàn)實影響。后續(xù)該系列文章將著重對“企業(yè)合規(guī)的核心挑戰(zhàn)”“企業(yè)合規(guī)的系統(tǒng)性措施”以及“企業(yè)合規(guī)治理的范式革新”進行研究與探討，以期為企業(yè)在新時代背景下的合規(guī)管理提供全方位的理論支持與實踐指導(dǎo)。
【關(guān)鍵詞】 監(jiān)察法 監(jiān)察范圍 強制措施 留置期限 企業(yè)合規(guī)
一、新舊監(jiān)察法的制度性差異
（一）監(jiān)察范圍與對象的擴展
本次監(jiān)察法改革系統(tǒng)性完善了公權(quán)力監(jiān)督體系。從監(jiān)督對象上看，本次修改增加了對公共服務(wù)機構(gòu)與市場主體的雙重覆蓋；從組織架構(gòu)上看，本次修改構(gòu)建了跨層級垂直監(jiān)督機制；從責(zé)任認定層面上看，本次修改確立了管理職權(quán)與合規(guī)義務(wù)的聯(lián)動追責(zé)模式。上述的三個重點修改領(lǐng)域體現(xiàn)了反腐敗治理逐漸轉(zhuǎn)型向系統(tǒng)治理的趨勢。
（二）強制措施的“輕重分層”體系
新監(jiān)察法對第21條至第49條的調(diào)整體現(xiàn)了監(jiān)察制度在法治化、規(guī)范化與人權(quán)保障等方面的顯著進步。相較于舊法，新法細化了監(jiān)察權(quán)限的運行程序，例如嚴格限定留置措施的適用條件。監(jiān)察機關(guān)發(fā)現(xiàn)采取留置措施不當或者不需要繼續(xù)采取留置措施的，應(yīng)當及時解除或者變更為責(zé)令候查措施，防止權(quán)力濫用。其次，新監(jiān)察法規(guī)定三類強制措施的適用均需遵循嚴格的審批程序，必須經(jīng)監(jiān)察機關(guān)主要負責(zé)人批準，這一審批機制強化了內(nèi)部監(jiān)督；并明確禁止以連續(xù)強制到案變相拘禁，有效防范程序濫用，也保障了調(diào)查效率，凸顯了監(jiān)察權(quán)運行中的比例原則和程序正義理念，在懲治職務(wù)犯罪與保障人權(quán)之間建立了動態(tài)平衡機制。此次修改既提升了反腐敗效率，又通過程序法定化與權(quán)力制約平衡了監(jiān)察權(quán)與公民權(quán)利的關(guān)系，標志著我國監(jiān)察法治體系的進一步完善。
（三）企業(yè)權(quán)益保護的明確化
通過以上的法考對比，可看到新監(jiān)察法在企業(yè)權(quán)益保護方面作出了更為細致的努力和延伸。舊監(jiān)察法雖然亦體現(xiàn)出對調(diào)查過程的規(guī)范性，但其對企業(yè)經(jīng)營保護的直接規(guī)定相對較為缺失，難以排除監(jiān)察措施或輕或重對企業(yè)運營造成的干擾和影響。新監(jiān)察法明確排除了監(jiān)察機關(guān)及其工作人員在履職過程中對企業(yè)產(chǎn)生的干擾性舉措，保護企業(yè)產(chǎn)權(quán)和自主經(jīng)營權(quán)。
此外，新監(jiān)察法完善了申訴機制，賦予了企業(yè)明確的救濟途徑和維權(quán)能力。若監(jiān)察機關(guān)在履職過程中查封了與案件無關(guān)的企業(yè)設(shè)備，則企業(yè)可直接依據(jù)新監(jiān)察法提出書面異議，監(jiān)察機關(guān)須在3日內(nèi)解除違規(guī)措施。
（四）程序規(guī)范與合規(guī)銜接的強化
新監(jiān)察法在強化反腐敗效能的同時，亦注重對企業(yè)合法權(quán)益的程序性保護，體現(xiàn)了監(jiān)察權(quán)行使中的比例原則與法治平衡。首先，立法層面上，國家明確禁止監(jiān)察機關(guān)“利用職權(quán)非法干擾企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營”，要求查封、扣押企業(yè)財產(chǎn)前應(yīng)該進行必要性評估，防止調(diào)查措施過度干預(yù)企業(yè)的正常經(jīng)營。其次，新監(jiān)察法增設(shè)了企業(yè)申訴機制，規(guī)定企業(yè)對超范圍查封等行為可以提出書面異議，監(jiān)察機關(guān)應(yīng)當在3日內(nèi)審查并解除違規(guī)措施，這一時限約束既保障了企業(yè)救濟效率，又規(guī)范了權(quán)力糾錯程序。在技術(shù)層面，創(chuàng)新性引入“分段脫敏”規(guī)則，允許調(diào)取企業(yè)技術(shù)資料時對商業(yè)秘密進行保護性處理，兼顧調(diào)查需求與知識產(chǎn)權(quán)保護。
此次修訂通過精細化程序設(shè)計，在懲治職務(wù)犯罪與維護市場秩序之間構(gòu)建了動態(tài)平衡機制，標志著我國監(jiān)察法治開始向兼顧反腐效能與企業(yè)利益保護的方向轉(zhuǎn)型。
（五）跨境與行業(yè)合規(guī)的特殊要求
新監(jiān)察法第五十八條確立的反腐敗國際合作框架，在全球化治理語境下呈現(xiàn)出從“原則性授權(quán)”向“規(guī)則性約束”的立法趨勢。該條款構(gòu)建了具有中國特色的反腐敗長臂管轄體系，直接體現(xiàn)出國家對跨境腐敗問題的重視和治理決心。舊監(jiān)察法對跨境反腐敗合作的規(guī)定較為寬泛和原則化，其落地性、可操作性不強，因而在實際發(fā)生的境內(nèi)企業(yè)海外子公司行賄等腐敗行為發(fā)生時，存在一定程度上的監(jiān)管空白。而新監(jiān)察法通過列舉具體合作方式，對境內(nèi)企業(yè)的跨境腐敗行為實施長臂管轄，明確了企業(yè)的合規(guī)義務(wù)，提升了反腐敗國際合作的效率和力度，一定程度上彌補了舊監(jiān)察法的不足。
具體而言，境內(nèi)企業(yè)海外子公司若涉嫌商業(yè)賄賂等職務(wù)犯罪，境內(nèi)總部可能因“實際控制關(guān)系”被同步立案調(diào)查，這種管轄延伸體現(xiàn)出我國將《聯(lián)合國反腐敗公約》國內(nèi)法化的實踐邏輯。值得注意的是，立法通過行業(yè)專項合規(guī)機制填補了一般性條款的模糊地帶，例如醫(yī)藥領(lǐng)域需嚴格遵循《醫(yī)藥代表管理辦法》第二十條關(guān)于學(xué)術(shù)推廣費用的量化標準，金融行業(yè)則需執(zhí)行反洗錢特殊報備制度，這種“一般條款+行業(yè)指引”的二元規(guī)范結(jié)構(gòu)，既保持了法律適用的彈性，又通過技術(shù)性規(guī)則增強了企業(yè)跨境經(jīng)營的可預(yù)期性。
綜上所述，本輪新監(jiān)察法的修訂為企業(yè)合規(guī)發(fā)展帶來了諸多機遇與挑戰(zhàn)。未來，在修法方面可以考慮將“合規(guī)免責(zé)”條款法定化，對建立有效合規(guī)體系的企業(yè)減輕處罰，從而在維護國家監(jiān)察主權(quán)與促進國際商業(yè)秩序之間實現(xiàn)更深層次的法治平衡。
本文撰寫孫嘉浩、伍銳智亦有貢獻。
