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在實務(wù)操作中，國有融資平臺為了獲得融資，需要中介機(jī)構(gòu)介入，收集項目信息、評估項目風(fēng)險，并且進(jìn)行相關(guān)的推薦服務(wù)，幫助國有融資平臺找到合適的投資方。在這一過程中，由于行業(yè)規(guī)范的缺位以及此類服務(wù)的高度市場化、高風(fēng)險的特點，中介機(jī)構(gòu)的收費標(biāo)準(zhǔn)并不明確，需要結(jié)合具體項目進(jìn)行評判。因此，中介費用是否一概違規(guī)，需要結(jié)合具體情況具體判斷。

除此之外，不少中介機(jī)構(gòu)獲得了高額中介費后，會向國有融資平臺的國家工作人員以及投資方的相關(guān)負(fù)責(zé)人輸送利益，希望可以保持三方的長期合作關(guān)系。此時，國有融資平臺企業(yè)的相關(guān)工作人員涉嫌受賄罪，中介機(jī)構(gòu)涉嫌行賄罪。如果對應(yīng)的投資方為非國有企業(yè)，中介機(jī)構(gòu)涉嫌對非國家工作人員行賄罪，投資方的相關(guān)負(fù)責(zé)人涉嫌非國家工作人員受賄罪。不過，具體的結(jié)論還需探討，本文將結(jié)合此類項目的相關(guān)事實對上述罪名進(jìn)行分析。

（一）國有融資平臺企業(yè)的相關(guān)工作人員收受中介機(jī)構(gòu)輸送利益的行為涉嫌受賄罪

根據(jù)刑法第三百八十五條的規(guī)定，受賄罪是指國家工作人員利用職務(wù)上的便利，索取他人財物的，或者非法收受他人財物，為他人謀取利益的行為，其指向的法益是國家工作人員公權(quán)力職務(wù)行為的不可收買性。在收受賄賂方面，要求成立犯罪必須同時具備“利用職務(wù)便利”和“為他人謀取利益”兩個因素，且收受財物需要具有非法性。在這里可能涉及事后受財的問題，我國2007年7月8日最高人民法院、最高人民檢察院《關(guān)于辦理受賄刑事案件適用法律若干問題的意見》也明確了履職后基于該履職事由收受他人財物的，屬于“為他人謀利”，構(gòu)成受賄罪。

在中介機(jī)構(gòu)事后送錢的情形中，問題的關(guān)鍵在于如何認(rèn)定國家工作人員利用職務(wù)便利為他人謀取利益，應(yīng)當(dāng)重點觀察國家工作人員事先實施的職務(wù)行為與中介機(jī)構(gòu)支付財物之間的關(guān)聯(lián)。如果兩者沒有任何關(guān)聯(lián)，不能肯定錢與權(quán)之間的交易關(guān)系，那就可以從客觀構(gòu)成要件上直接進(jìn)行出罪，否定受賄罪的可能。

首先，相關(guān)工作人員是否實質(zhì)性利用了自己的職權(quán)為他人謀取利益。根據(jù)經(jīng)濟(jì)觀察報的報道，多位從事城投融資的業(yè)務(wù)人士表示此類融資項目都是通過非標(biāo)進(jìn)行融資。由于不存在公開招標(biāo)的程序，國有融資平臺企業(yè)內(nèi)部沒有選擇此類機(jī)構(gòu)的固定標(biāo)準(zhǔn)，且此類中介機(jī)構(gòu)所提供的服務(wù)性質(zhì)相同，因此，選擇中介機(jī)構(gòu)的行為具有一定的自由空間，很難判斷國有融資平臺企業(yè)的相關(guān)工作人員是否利用了職務(wù)便利為中介機(jī)構(gòu)謀取利益。

其次，金錢本身是否為國有企業(yè)相關(guān)工作人員收受的職權(quán)對價。在以往受賄罪的辯護(hù)理由中，不少犯罪嫌疑人（被告人）乃至辯護(hù)人的重要辯護(hù)理由是，其收到的逢年過節(jié)收受的禮金、紅包，是“人情往來”、“情感投資”，也就是所謂的“灰色收入”，不應(yīng)該成立受賄罪。此類財產(chǎn)來源圍繞著官員權(quán)力以及其權(quán)力的附帶影響，但是并沒有證據(jù)證明他人所提供的財物與國家工作人員的職務(wù)行為有直接的因果關(guān)系，其錢權(quán)交易性并不明顯。對此，上海市高級人民法院刑二庭、上海市人民檢察院公訴處2006年印發(fā)的《商業(yè)賄賂犯罪法律適用研討會紀(jì)要》對行為人接受不具有具體、明確請托事項的“感情投資”能否被認(rèn)定為受賄犯罪的問題進(jìn)行了規(guī)定：“對于收受他人不具有具體、明確請托事項的‘感情投資’的行為，一般不能認(rèn)定為受賄犯罪。如果‘感情投資方’多次給予行為人數(shù)額巨大的財物，最后行為人接受具體請托為其謀利的，應(yīng)當(dāng)將多次收受的數(shù)額巨大的財物予以累計，以受賄犯罪論處。上述數(shù)額巨大的財物，一般控制在2萬元以上。”按照這一規(guī)定，就需要觀察國有融資平臺相關(guān)工作人員收受的費用數(shù)額以及后續(xù)是否利用職權(quán)實施謀利行為，如果只是收受正常的禮品，而沒有利用職權(quán)的行為，不構(gòu)成受賄罪。

因此，在國有平臺融資過程中，國有平臺融資機(jī)構(gòu)相關(guān)負(fù)責(zé)人收受金錢并不一定都指向受賄罪，還需要判斷金錢本身與職權(quán)之間的關(guān)聯(lián)，結(jié)合雙方的情感基礎(chǔ)、官員本身的職權(quán)影響范圍等因素進(jìn)行審慎判斷。

（二）投資方相關(guān)負(fù)責(zé)人收受中介機(jī)構(gòu)回饋利益的行為涉嫌非國家工作人員受賄罪

根據(jù)刑法第一百六十三條的規(guī)定，這是指公司、企業(yè)或者其他單位的工作人員利用職務(wù)上的便利，索取他人財物或者非法收受他人財物，為他人謀取利益，且數(shù)額較大（6萬元以上）的行為。該罪要求行為主體是公司、企業(yè)或者其他單位的工作人員。該罪要求行為人實施利用其職權(quán)的行為，其目的是為他人謀取利益，包括正當(dāng)利益也包括不正當(dāng)利益。

第一，需要認(rèn)定投資方相關(guān)負(fù)責(zé)人是否實質(zhì)利用了自己的職權(quán)。首先，投資方如何選擇對接的中介機(jī)構(gòu)屬于市場行為，且投資方選定投資對象時需要結(jié)合項目本身的收益、風(fēng)險、信用情況等各類要素做出判斷。在整個項目中，如果相關(guān)負(fù)責(zé)人只是利用其工作便利進(jìn)行推薦，并未對評估過程施壓，沒有利用自己主管、管理的職權(quán)對最終的選擇結(jié)果產(chǎn)生實質(zhì)影響，不能輕易認(rèn)定其利用了自己的職權(quán)。其次，如果投資方的相關(guān)負(fù)責(zé)人所收受的金錢本身不是因為中介機(jī)構(gòu)答謝投資而贈與的，而是因為相關(guān)負(fù)責(zé)人與中介機(jī)構(gòu)之間存在金錢往來事項，例如雙方之間的勞務(wù)事項、個人借貸、情感往來等事項，那么投資方的相關(guān)負(fù)責(zé)人所收受的錢財與職權(quán)無關(guān)，那就可以從客觀行為上直接出罪。

第二，投資方的相關(guān)負(fù)責(zé)人是否為中介機(jī)構(gòu)謀取利益。與國有融資平臺企業(yè)選擇中介機(jī)構(gòu)一樣，投資方選擇中介機(jī)構(gòu)并沒有招投標(biāo)程序，因此，不存在謀取不當(dāng)競爭利益的問題。作為投資主體，其行為空間高度自由，因此，很難說相關(guān)負(fù)責(zé)人為中介機(jī)構(gòu)謀取了利益。

第三，需要觀察投資方相關(guān)負(fù)責(zé)人收受的金錢數(shù)額為多少。本罪的入罪數(shù)額為6萬元。如果其客觀行為屬于利用職權(quán)為他人謀取利益，但涉案金額未達(dá)到數(shù)額較大的標(biāo)準(zhǔn)，可以直接出罪。

（三）中介機(jī)構(gòu)向國有融資平臺相關(guān)工作人員輸送利益的行為涉嫌行賄罪，向投資方相關(guān)負(fù)責(zé)人輸送利益的行為涉嫌對非國家工作人員行賄罪。

依據(jù)我國刑法第三百八十九條規(guī)定，行賄罪是為謀取不正當(dāng)利益，給予國家工作人員財物的行為。根據(jù)《最高人民法院、最高人民檢察院關(guān)于辦理行賄刑事案件具體應(yīng)用法律若干問題的解釋》第12條的規(guī)定：“行賄犯罪中的‘謀取不正當(dāng)利益’，是指行賄人謀取的利益違反法律、法規(guī)、規(guī)章、政策規(guī)定，或者要求國家工作人員違反法律、法規(guī)、規(guī)章、政策和行業(yè)規(guī)范的規(guī)定，為自己提供幫助或者方便條件。違背公平、公正原則，在經(jīng)濟(jì)、組織人事管理等活動中，謀取競爭優(yōu)勢的，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為‘謀取不正當(dāng)利益’。”可見，所謂不正當(dāng)利益并不限于非法利益，其中獲取不公平的競爭優(yōu)勢也屬于不正當(dāng)利益。但如果行為人謀取的是正當(dāng)?shù)睦妫皇切匈V，行賄罪的犯罪主體也可以是單位。

問題是，中介公司向國有融資平臺企業(yè)相關(guān)工作人員、投資方相關(guān)負(fù)責(zé)人輸送利益的是否為了謀取不正當(dāng)?shù)睦妫?/strong>首先，在國有融資平臺實施項目時，多數(shù)都是非標(biāo)選定中介機(jī)構(gòu)，并未進(jìn)行公開的招標(biāo)程序，并沒有法律上、政策上的利益。由于不存在正式的競爭規(guī)則，且中介機(jī)構(gòu)的評估、推薦工作本身就是高度市場化的工作，商業(yè)競爭中進(jìn)行人情往來進(jìn)而拉攏生意的現(xiàn)象并不罕見，如果過分管束此類行為，可能造成商業(yè)市場的各類活動、人情籌謀都屬于“不正當(dāng)利益”，導(dǎo)致市場行為受到不當(dāng)?shù)南拗啤Ｆ浯危@樣的推測本身也是不合理的，這會給中介機(jī)構(gòu)造成不當(dāng)?shù)呢?fù)擔(dān)，違背罪刑法定原則。

綜上，在具體的認(rèn)定過程中，首先需要詳細(xì)考察各個罪名的構(gòu)成要件，觀察涉罪主體是否實質(zhì)利用了自己的職權(quán)、是否謀取利益，并且結(jié)合法律條文規(guī)定的數(shù)額進(jìn)行認(rèn)定。其次可以結(jié)合各罪的追訴時效，觀察追訴活動在時間上的合法性。再有，需要對取證程序、證據(jù)的證據(jù)能力、證明力等與證據(jù)相關(guān)的內(nèi)容進(jìn)行詳細(xì)考察。司法機(jī)關(guān)應(yīng)遵循刑法謙抑主義，謹(jǐn)慎認(rèn)定犯罪的構(gòu)成要件。在不滿足刑事犯罪構(gòu)成要件時，不應(yīng)不當(dāng)限制公民自由。如上文所言，此類融資活動的諸多環(huán)節(jié)都缺少完整的規(guī)范性文件進(jìn)行規(guī)制，因此可能出現(xiàn)諸多權(quán)力尋租、腐敗滋生的空間，但是，說到底，此類活動仍然屬于市場行為，具有較大的自由空間，任意運用刑事手段予以打擊，不利于市場發(fā)展。檢察機(jī)關(guān)可以敦促各商業(yè)主體進(jìn)行合規(guī)整改，讓融資項目更加規(guī)范。在合規(guī)整改后，如果融資項目中的相關(guān)工作人員違反有關(guān)職業(yè)規(guī)范，應(yīng)由有關(guān)主管部門查處；構(gòu)成違法犯罪，由司法機(jī)關(guān)依法處理即可。

（一）建議國有融資平臺建立合法的招投標(biāo)程序

在國有融資平臺實施項目的過程中，國企可以通過法定程序進(jìn)行招標(biāo)，選擇合適的中介機(jī)構(gòu)為其提供服務(wù)，并最終根據(jù)項目本身的風(fēng)險、服務(wù)的工作量確定服務(wù)價格。如果在此過程中，各個環(huán)節(jié)公開透明、各中介機(jī)構(gòu)的信息清晰無誤、最終做出決定的程序也是合法的，不存在國有融資平臺企業(yè)的相關(guān)工作人員施壓、獨自拍板決定的情形，那么國有融資平臺企業(yè)的相關(guān)工作人員并沒有利用其職務(wù)便利為他人謀取利益，就可以否定“錢權(quán)交易”的性質(zhì)，進(jìn)而否定受賄罪的指控。同時，國企工作人員應(yīng)當(dāng)提高思想認(rèn)識，不應(yīng)收受財物。

（二）建議中介機(jī)構(gòu)明確各項費用的收費主體與用途

建議中介機(jī)構(gòu)對其收取的費用進(jìn)行詳細(xì)記錄，公布每項費用的對應(yīng)主體與服務(wù)內(nèi)容，并且對服務(wù)內(nèi)容本身進(jìn)行詳細(xì)記錄，將與服務(wù)內(nèi)容相關(guān)的文書存單，保證服務(wù)內(nèi)容真實存在，應(yīng)當(dāng)明確記錄各類費用的走向，避免出現(xiàn)虛假走賬的問題。中介機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)停止輸送利益的行為，依據(jù)正常程序、行業(yè)規(guī)范公正辦事，完成評估任務(wù)、推薦服務(wù)。不過，在收費內(nèi)容的問題上，應(yīng)當(dāng)尊重中介機(jī)構(gòu)的市場化特性，由于各類項目的難易程度不同，其收費數(shù)額也會不同，應(yīng)尊重各類機(jī)構(gòu)的自由行動，不應(yīng)過分約束此類行為。

（三）建議投資方的工作人員嚴(yán)格遵循行業(yè)規(guī)范進(jìn)行投資

投資活動應(yīng)嚴(yán)格遵循行業(yè)規(guī)范，結(jié)合相關(guān)資料謹(jǐn)慎評估融資項目本身的收益與風(fēng)險，并且按照行業(yè)規(guī)范對決策過程進(jìn)行留痕存檔。相關(guān)責(zé)任人員應(yīng)當(dāng)提高思想認(rèn)識，不收受財物，秉公辦事。