一文搞懂：商事仲裁與訴訟程序相互銜接
作者：王娟 張彩霞 2020-05-25關(guān)于爭(zhēng)議解決，訴訟是我們最常用的方式，近些年仲裁作為多元化糾紛解決機(jī)制中的另一種重要方式，因其自身所具有的充分體現(xiàn)當(dāng)事人意思自治、靈活便捷、一裁終局、保密性強(qiáng)、域外執(zhí)行力強(qiáng)等諸多特性，愈來(lái)愈得到當(dāng)事人的普遍重視。相比仲裁，訴訟解決糾紛更具有公信力、成本費(fèi)用相對(duì)較低。實(shí)踐中，仲裁與訴訟并不是兩條平行線，經(jīng)常會(huì)出現(xiàn)相互交織的情形，本文對(duì)于商事仲裁與訴訟的相互銜接做簡(jiǎn)要梳理。因篇幅所限，本文提到的仲裁裁決為國(guó)內(nèi)仲裁機(jī)構(gòu)作出的非涉外仲裁裁決。
一、關(guān)于法院審查確認(rèn)仲裁協(xié)議效力案件 生活中很多當(dāng)事人以為簽署仲裁協(xié)議后，就以為發(fā)生糾紛后可以直接申請(qǐng)仲裁，事實(shí)確實(shí)如此嗎？實(shí)踐中，仲裁協(xié)議往往因仲裁機(jī)構(gòu)約定不明，如“守約方所在地仲裁機(jī)構(gòu)”、“合同簽訂地所在地仲裁機(jī)構(gòu)，而合同簽訂地又未予明確”，而被認(rèn)定為無(wú)效。一方不認(rèn)可約定的仲裁機(jī)構(gòu)時(shí)必然會(huì)向法院提出確認(rèn)仲裁協(xié)議效力。 確認(rèn)仲裁協(xié)議效力案件往往是雙方當(dāng)事人對(duì)協(xié)議約定的爭(zhēng)議解決途徑有分歧的情況下，尋求法院予以確認(rèn)的救濟(jì)方式。 （一）仲裁協(xié)議效力案件的管轄 申請(qǐng)確認(rèn)仲裁協(xié)議效力的案件，根據(jù)《最高人民關(guān)于審理仲裁司法審查案件若干問(wèn)題的規(guī)定》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“審查規(guī)定”）第二條、第四條規(guī)定，由仲裁協(xié)議約定的仲裁機(jī)構(gòu)所在地、仲裁協(xié)議簽訂地、申請(qǐng)人住所地、被申請(qǐng)人住所地的中級(jí)人民法院或者專(zhuān)門(mén)人民法院管轄。涉及海事海商糾紛仲裁協(xié)議效力的案件，由仲裁協(xié)議約定的仲裁機(jī)構(gòu)所在地、仲裁協(xié)議簽訂地、申請(qǐng)人住所地、被申請(qǐng)人住所地的海事法院管轄；上述地點(diǎn)沒(méi)有海事法院的，由就近的海事法院管轄。申請(qǐng)人向兩個(gè)以上有管轄權(quán)的人民法院提出申請(qǐng)的，由最先立案的人民法院管轄。 若被申請(qǐng)人有異議，可以依法提出管轄權(quán)異議。 （二）確認(rèn)仲裁協(xié)議效力案件的裁定結(jié)果是否可以上訴/復(fù)議 對(duì)于法院作出的確認(rèn)仲裁協(xié)議效力案件的裁定，根據(jù)《審查規(guī)定》第二十條的規(guī)定，除不予受理、駁回申請(qǐng)、管轄權(quán)異議的裁定外，其他裁定一經(jīng)送達(dá)即發(fā)生法律效力，當(dāng)事人不可以再提起上訴或復(fù)議。 我們提示：若當(dāng)事人擬選擇仲裁結(jié)構(gòu)作為爭(zhēng)議解決方式的，在協(xié)議簽署時(shí)應(yīng)明確準(zhǔn)確的仲裁機(jī)構(gòu)名稱(chēng)，如果原協(xié)議約定不明的，建議可以補(bǔ)充協(xié)議的形式進(jìn)一步確定，簽署協(xié)議時(shí)應(yīng)咨詢(xún)專(zhuān)業(yè)的律師。 二、仲裁程序財(cái)產(chǎn)保全 財(cái)產(chǎn)保全是無(wú)論訴訟和仲裁過(guò)程中都是非常重要的保全對(duì)方財(cái)產(chǎn)的措施，遇到過(guò)當(dāng)事人在執(zhí)行程序中來(lái)找我們，但因前面的審理程序中沒(méi)有辦理財(cái)產(chǎn)保全，導(dǎo)致執(zhí)行時(shí)為時(shí)已晚。那么為避免打草驚蛇，在仲裁立案前能不能就申請(qǐng)保全對(duì)方的財(cái)產(chǎn)呢？ （一）仲裁前財(cái)產(chǎn)保全 當(dāng)事人在案件申請(qǐng)仲裁立案前，根據(jù)民事訴訟法第一百零一條的規(guī)定，“利害關(guān)系人因情況緊急，不立即申請(qǐng)保全將會(huì)使其合法權(quán)益受到難以彌補(bǔ)的損害的，可以在提起訴訟或者申請(qǐng)仲裁前向被保全財(cái)產(chǎn)所在地、被申請(qǐng)人住所地或者對(duì)案件有管轄權(quán)的人民法院申請(qǐng)采取保全措施。申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)提供擔(dān)保，不提供擔(dān)保的，裁定駁回申請(qǐng)。”申請(qǐng)人在人民法院采取保全措施后三十日內(nèi)不依法提起訴訟或者申請(qǐng)仲裁的，人民法院應(yīng)當(dāng)解除保全。 因此，對(duì)于仲裁前的財(cái)產(chǎn)保全，申請(qǐng)人可直接向管轄權(quán)的人民法院申請(qǐng)采取保全措施，并應(yīng)在三十日內(nèi)依法申請(qǐng)仲裁，否則法院會(huì)解除保全。 （二）仲裁中財(cái)產(chǎn)保全 當(dāng)事人在案件進(jìn)入仲裁程序后，申請(qǐng)財(cái)產(chǎn)保全的，根據(jù)《仲裁法》第二十八條、《最高人民法院關(guān)于人民法院辦理財(cái)產(chǎn)保全案件若干問(wèn)題的規(guī)定》第三條的規(guī)定，仲裁當(dāng)事人須通過(guò)仲裁機(jī)構(gòu)向人民法院提交申請(qǐng)，仲裁委員會(huì)應(yīng)將當(dāng)事人的保全申請(qǐng)按照民事訴訟法的有關(guān)規(guī)定提交人民法院。 關(guān)于仲裁中財(cái)產(chǎn)保全的管轄法院，根據(jù)《最高人民法院關(guān)于人民法院執(zhí)行工作若干問(wèn)題的規(guī)定（試行）》第十一條、《最高人民法院關(guān)于實(shí)施〈中華人民共和國(guó)仲裁法〉幾個(gè)問(wèn)題的通知》第二條、《民事訴訟法》第二百七十二條的規(guī)定，一般由被申請(qǐng)人住所地和被申請(qǐng)保全財(cái)產(chǎn)所在地的基層人民法院作出裁定并執(zhí)行，屬涉外仲裁案件的，由被申請(qǐng)人住所地或者財(cái)產(chǎn)所在地的中級(jí)人民法院作出裁定。 其中個(gè)別省市對(duì)于仲裁財(cái)產(chǎn)保全的管轄又做了特別規(guī)定，北京市高級(jí)人民法院和江蘇省高級(jí)人民法院均明確提出，通過(guò)仲裁機(jī)構(gòu)申請(qǐng)財(cái)產(chǎn)保全的案件，統(tǒng)一由有管轄權(quán)的中級(jí)人民法院管轄。當(dāng)?shù)馗咴河刑貏e規(guī)定的，應(yīng)遵守當(dāng)?shù)氐囊?guī)定。 我們提示：如果在仲裁程序中辦理保全的，為了順利保全到財(cái)產(chǎn)，建議在向仲裁機(jī)構(gòu)申請(qǐng)立案的同時(shí)提交財(cái)產(chǎn)保全申請(qǐng)的資料，且最好咨詢(xún)專(zhuān)業(yè)的律師。 （三）當(dāng)事人對(duì)財(cái)產(chǎn)保全的權(quán)利救濟(jì) 如果財(cái)產(chǎn)被保全的當(dāng)事人發(fā)現(xiàn)保全有誤或者自己有異議，有哪些救濟(jì)方式呢？根據(jù)《民事訴訟法》第一百零二條規(guī)定，保全僅限于申請(qǐng)人請(qǐng)求的范圍，或者與本案有關(guān)的財(cái)物。人民法院一般在保全完畢后將保全情況送達(dá)被申請(qǐng)人，被申請(qǐng)人方可依法行使救濟(jì)權(quán)利。 首先，對(duì)保全裁定的復(fù)議。仲裁當(dāng)事人對(duì)人民法院保全裁定不服，可以向人民法院申請(qǐng)復(fù)議一次，復(fù)議期間不停止裁定的執(zhí)行；其次，針對(duì)保全行為的異議。當(dāng)事人、利害關(guān)系人認(rèn)為執(zhí)行行為違反法律規(guī)定的，可依據(jù)《民事訴訟法》第二百二十五條提出書(shū)面異議；再次，對(duì)保全標(biāo)的的異議。案外人依據(jù)《民事訴訟法》第二百二十七條對(duì)執(zhí)行標(biāo)的提出書(shū)面異議。最后，財(cái)產(chǎn)保全申請(qǐng)有錯(cuò)誤的，申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)賠償被申請(qǐng)人因財(cái)產(chǎn)保全所遭受的損失。 因此，被申請(qǐng)人可以根據(jù)實(shí)際情況按照我們上述提供的方式維護(hù)自己權(quán)利。 三、關(guān)于仲裁裁決的執(zhí)行 仲裁機(jī)構(gòu)作出裁決后，當(dāng)事人應(yīng)到哪個(gè)法院申請(qǐng)執(zhí)行仲裁裁決呢？以及被申請(qǐng)人能否申請(qǐng)不予執(zhí)行仲裁裁決呢？我們解析如下： （一）申請(qǐng)執(zhí)行仲裁裁決案件 仲裁機(jī)構(gòu)作出裁決后，申請(qǐng)人申請(qǐng)執(zhí)行仲裁裁決的，根據(jù)《最高人民法院關(guān)于人民法院辦理仲裁裁決執(zhí)行案件若干問(wèn)題的規(guī)定》第二條的規(guī)定，由被執(zhí)行人住所地或者被執(zhí)行的財(cái)產(chǎn)所在地的中級(jí)人民法院管轄。特別情況下，中級(jí)人民法院可以指定基層人民法院管轄。 申請(qǐng)人對(duì)法院作出的駁回申請(qǐng)執(zhí)行裁定不服的，可以自裁定送達(dá)之日起十日內(nèi)向上一級(jí)人民法院申請(qǐng)復(fù)議。 我們提示：從法律規(guī)定上來(lái)看，申請(qǐng)財(cái)產(chǎn)保全和申請(qǐng)執(zhí)行的管轄法院并不完全一致，實(shí)踐中應(yīng)予以注意。 （二）申請(qǐng)不予執(zhí)行仲裁裁決的案件 1、案件的管轄 被執(zhí)行人、案外人對(duì)仲裁裁決申請(qǐng)不予執(zhí)行的，根據(jù)《最高人民法院關(guān)于人民法院辦理仲裁裁決執(zhí)行案件若干問(wèn)題的規(guī)定》第二條的規(guī)定，負(fù)責(zé)執(zhí)行的中級(jí)人民法院應(yīng)當(dāng)另行立案審查處理；執(zhí)行案件已指定基層人民法院管轄的，應(yīng)當(dāng)于收到不予執(zhí)行申請(qǐng)后三日內(nèi)移送原執(zhí)行法院另行立案審查處理。 關(guān)于提出不予執(zhí)行申請(qǐng)的期限，被執(zhí)行人申請(qǐng)不予執(zhí)行仲裁裁決的，應(yīng)當(dāng)在執(zhí)行通知書(shū)送達(dá)之日起十五日內(nèi)提出書(shū)面申請(qǐng)；案外人申請(qǐng)不予執(zhí)行仲裁裁決的，應(yīng)當(dāng)自知道或者應(yīng)當(dāng)知道人民法院對(duì)該標(biāo)的采取執(zhí)行措施之日起三十日內(nèi)提出。 我們提示：被執(zhí)行人擬提出不予執(zhí)行仲裁裁決的，應(yīng)在法定期限內(nèi)提出，否則將被法院裁定駁回申請(qǐng)。如果已逾法定期限的，可以向法院申請(qǐng)撤銷(xiāo)仲裁裁決（六個(gè)月內(nèi)）。 2、申請(qǐng)不予執(zhí)行對(duì)仲裁裁決執(zhí)行程序的影響 仲裁機(jī)構(gòu)對(duì)于案件作出裁決后，一方當(dāng)事人向法院申請(qǐng)強(qiáng)制執(zhí)行，被執(zhí)行人申請(qǐng)不予執(zhí)行的，根據(jù)《最高人民法院關(guān)于人民法院辦理仲裁裁決執(zhí)行案件若干問(wèn)題的規(guī)定》第七條的規(guī)定，執(zhí)行法院應(yīng)當(dāng)裁定中止執(zhí)行。中止執(zhí)行期間，人民法院應(yīng)當(dāng)停止處分性措施，但申請(qǐng)執(zhí)行人提供充分、有效的擔(dān)保請(qǐng)求繼續(xù)執(zhí)行的除外。 3、法院裁定不予執(zhí)行仲裁裁決的情形 仲裁裁決的被執(zhí)行人申請(qǐng)案件不予執(zhí)行后，如何能獲得支持呢？民事訴訟法第二百三十七條第二款規(guī)定，被申請(qǐng)人提出證據(jù)證明仲裁裁決有下列情形之一的，經(jīng)人民法院組成合議庭審查核實(shí)，裁定不予執(zhí)行：（一）當(dāng)事人在合同中沒(méi)有訂有仲裁條款或者事后沒(méi)有達(dá)成書(shū)面仲裁協(xié)議的；（二）裁決的事項(xiàng)不屬于仲裁協(xié)議的范圍或者仲裁機(jī)構(gòu)無(wú)權(quán)仲裁的；（三）仲裁庭的組成或者仲裁的程序違反法定程序的；（四）裁決所根據(jù)的證據(jù)是偽造的；（五）對(duì)方當(dāng)事人向仲裁機(jī)構(gòu)隱瞞了足以影響公正裁決的證據(jù)的；（六）仲裁員在仲裁該案時(shí)有貪污受賄，徇私舞弊，枉法裁決行為的。人民法院認(rèn)定執(zhí)行該裁決違背社會(huì)公共利益的，裁定不予執(zhí)行。 同時(shí)，《最高人民法院關(guān)于人民法院辦理仲裁裁決執(zhí)行案件若干問(wèn)題的規(guī)定》第十三條、第十四條、第十五條、第十六條對(duì)于不予執(zhí)行仲裁裁決情形作了補(bǔ)充性規(guī)定。 結(jié)合我們的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，一般情況下被執(zhí)行人向法院申請(qǐng)不予執(zhí)行仲裁裁決難度較大，若案件被認(rèn)定違背社會(huì)公共利益的，則可獲得支持，以下我們提供一個(gè)案件供參考。 【實(shí)務(wù)案例】在山東日照中院審理的山東魯信公司與許浩仲裁裁決不予執(zhí)行案件（[2019]魯11執(zhí)355號(hào)）中，法院認(rèn)為，依據(jù)相關(guān)單位，任何單位和個(gè)人未經(jīng)批準(zhǔn)不得以房貸為日常業(yè)務(wù)活動(dòng)，網(wǎng)絡(luò)借貸信息中介機(jī)構(gòu)不得接受、歸集出借人資金。該案件中出借人的經(jīng)營(yíng)范圍、性質(zhì)、資質(zhì)、資金來(lái)源無(wú)法確定，而山東魯信公司以自營(yíng)平臺(tái)通過(guò)格式合同變相歸集資金違反前述固定，其在明知?dú)w集資金違法的情況下無(wú)償受讓債權(quán)，不符合民事法律行為特征，故應(yīng)認(rèn)定其為網(wǎng)絡(luò)借貸關(guān)系中的實(shí)際出借人，其向不特定對(duì)象發(fā)放無(wú)指定用途的借款，屬?gòu)氖陆鹑跇I(yè)務(wù)范圍。因金融屬特許經(jīng)營(yíng)行業(yè)，不允許無(wú)照經(jīng)營(yíng)，山東魯信公司不能提供其相關(guān)資質(zhì)文件，不能證明其從事貸款業(yè)務(wù)的合法性，且其在貸款業(yè)務(wù)中變相收取高息，嚴(yán)重?cái)_亂金融秩序，違背社會(huì)公共利益，法院最終裁定不予執(zhí)行涉案仲裁裁決。 此外，我們提請(qǐng)注意：法院裁定不予執(zhí)行仲裁裁決或駁回、不予受理不予執(zhí)行仲裁裁決申請(qǐng)后，當(dāng)事人對(duì)該裁定無(wú)權(quán)再次提出執(zhí)行異議或者申請(qǐng)復(fù)議，即便提出異議或申請(qǐng)復(fù)議，法院不予受理。 若法院基于案外人申請(qǐng)不予執(zhí)行仲裁裁決而裁定不予執(zhí)行、駁回或不予受理的，出于對(duì)案外人權(quán)利的充分保障，案外人不服的，可以自裁定送達(dá)之日起十日內(nèi)向上一級(jí)人民法院申請(qǐng)復(fù)議。 四、關(guān)于仲裁裁決的撤銷(xiāo) 商事仲裁案件系一裁終局，但并非被申請(qǐng)人喪失了進(jìn)一步的救濟(jì)途徑，那么如果被申請(qǐng)人不服仲裁裁決結(jié)果，該如何救濟(jì)呢？ （一）撤銷(xiāo)仲裁裁決的管轄法院及被撤銷(xiāo)的情形 被申請(qǐng)人不服仲裁裁決的，可以在收到裁決書(shū)之日起六個(gè)月內(nèi)向仲裁委員會(huì)所在地的中級(jí)人民法院申請(qǐng)撤銷(xiāo)。 那么關(guān)于仲裁裁決可撤銷(xiāo)的情形，《仲裁法》第五十八條規(guī)定如下:（一）沒(méi)有仲裁協(xié)議的；（二）裁決的事項(xiàng)不屬于仲裁協(xié)議的范圍或者仲裁委員會(huì)無(wú)權(quán)仲裁的；（三）仲裁庭的組成或者仲裁的程序違反法定程序的；（四）裁決所根據(jù)的證據(jù)是偽造的；（五）對(duì)方當(dāng)事人隱瞞了足以影響公正裁決的證據(jù)的；（六）仲裁員在仲裁該案時(shí)有索賄受賄，徇私舞弊，枉法裁決行為的；以及人民法院認(rèn)定該裁決違背社會(huì)公共利益的。 （二）申請(qǐng)撤銷(xiāo)仲裁裁決對(duì)裁決執(zhí)行的影響 在仲裁機(jī)構(gòu)作出仲裁裁決后，一方當(dāng)事人申請(qǐng)執(zhí)行裁決，另一方當(dāng)事人申請(qǐng)撤銷(xiāo)裁決的，根據(jù)《仲裁法》第六十四條規(guī)定，人民法院應(yīng)當(dāng)裁定中止執(zhí)行。法院裁定撤銷(xiāo)裁決的，應(yīng)當(dāng)裁定終結(jié)執(zhí)行。撤銷(xiāo)裁決的申請(qǐng)被裁定駁回的，人民法院應(yīng)當(dāng)裁定恢復(fù)執(zhí)行。 如果在仲裁裁決案件被申請(qǐng)不予執(zhí)行審查期間，當(dāng)事人提出撤銷(xiāo)仲裁裁決申請(qǐng)并受理的，根據(jù)《最高人民法院關(guān)于人民法院辦理仲裁裁決執(zhí)行案件若干問(wèn)題的規(guī)定》第二十條第二款的規(guī)定，法院應(yīng)當(dāng)裁定中止對(duì)不予執(zhí)行申請(qǐng)的審查；仲裁裁決被撤銷(xiāo)或者決定重新仲裁的，人民法院應(yīng)當(dāng)裁定終結(jié)執(zhí)行，并終結(jié)對(duì)不予執(zhí)行申請(qǐng)的審查；撤銷(xiāo)仲裁裁決申請(qǐng)被駁回或者申請(qǐng)執(zhí)行人撤回撤銷(xiāo)仲裁裁決申請(qǐng)的，人民法院應(yīng)當(dāng)恢復(fù)對(duì)不予執(zhí)行申請(qǐng)的審查；被執(zhí)行人撤回撤銷(xiāo)仲裁裁決申請(qǐng)的，人民法院應(yīng)當(dāng)裁定終結(jié)對(duì)不予執(zhí)行申請(qǐng)的審查，但案外人申請(qǐng)不予執(zhí)行仲裁裁決的除外。 也就是說(shuō)，申請(qǐng)撤銷(xiāo)仲裁裁決或者申請(qǐng)不予執(zhí)行仲裁裁決，均可以暫時(shí)的阻礙仲裁裁決執(zhí)行程序的推進(jìn)。 關(guān)于當(dāng)事人的權(quán)利救濟(jì)，以上我們提到司法審查確認(rèn)仲裁協(xié)議效力案件、撤銷(xiāo)仲裁裁決案件，除不予受理、駁回申請(qǐng)、管轄權(quán)異議的裁定外，其他裁定作出后均立即生效，當(dāng)事人無(wú)權(quán)再申請(qǐng)復(fù)議或上訴，這也是符合了仲裁程序解決糾紛的高效性特點(diǎn)。當(dāng)然，對(duì)于裁定不予執(zhí)行仲裁裁決、撤銷(xiāo)仲裁裁決案件，當(dāng)事人可以根據(jù)雙方達(dá)成的仲裁協(xié)議重新申請(qǐng)仲裁，也可以向人民法院起訴。 五、總結(jié) 實(shí)踐中當(dāng)事人申請(qǐng)不予執(zhí)行仲裁裁決或撤銷(xiāo)仲裁裁決一般獲得支持的難度較大。法院審查的該類(lèi)案件中，當(dāng)事人多是提出程序方面的事由，對(duì)于案件是否違背社會(huì)公共利益，系法院介入案件實(shí)體方面的審查，必然會(huì)動(dòng)搖仲裁裁決的公正性，同時(shí)基于仲裁裁決的獨(dú)立性，法院司法介入審查存在一定的有限性，當(dāng)然如果案件確系違背社會(huì)公共利益的，法院應(yīng)裁定撤銷(xiāo)涉案仲裁裁決。根據(jù)《最高人民法院關(guān)于仲裁司法審查案件報(bào)核問(wèn)題的有關(guān)規(guī)定》第三條的規(guī)定，對(duì)于法院因案件違背社會(huì)公共利益而認(rèn)定不予執(zhí)行或撤銷(xiāo)仲裁裁決的，經(jīng)高院審查擬同意后，應(yīng)報(bào)核最高人民法院審核。可以看出，司法審查仲裁裁決案件的審慎性。因此建議當(dāng)事人在選擇爭(zhēng)議解決的方式時(shí)，最好咨詢(xún)專(zhuān)業(yè)的律師，以幫助高效解決糾紛。
