簡析美國商務(wù)部的“未經(jīng)核實清單”及對涉美業(yè)務(wù)中國企業(yè)的合規(guī)啟發(fā)
作者：史軍、鮑方舟、邱夢赟 2019-07-04美國商務(wù)部工業(yè)安全局（Bureau of Industry and Security of U.S. Department of Commerce或BIS。以下簡稱“工業(yè)安全局”）于2019年4月11日做出最終裁定，將50個外國實體（其中37個位于中國大陸，包括多家研究機構(gòu)、同濟大學(xué)、中國人民大學(xué)、西安交通大學(xué)及一些涉及科技類企業(yè)）列入“未經(jīng)核實清單”（Unverified List），列入該清單的理由是因超出美國政府控制的原因?qū)е鹿I(yè)安全局無法成功完成對該等外國實體的“最終用戶核實”（End-use check），從而無法核實該等外國實體的“善意”（bona fides）。
于2019年6月27日美國商務(wù)部工業(yè)安全局將8個位于中國大陸的實體從“未經(jīng)核實清單”中移除，移除的理由是工業(yè)安全局能夠?qū)ζ渫瓿伞白罱K用戶核實”，從而已經(jīng)核實該等實體的“善意”。 那么，什么是“未經(jīng)核實清單”（Unverified List）？什么是美國商務(wù)部工業(yè)安全局的“最終用戶核查”（Unverified List）？什么是受限于美國《出口管制條例》的物品（Items subject to the EAR）？被列入該清單的外國實體會因此受到什么影響？對于有涉美進出口業(yè)務(wù)的中國企業(yè)有什么啟發(fā)？本文給讀者做一個簡單梳理。 “未經(jīng)核實清單”（Unverified List）在美國《出口管制條例》（The Export Administration Regulations或 EAR）的第744章第六補充案中規(guī)定，該清單中列出了外國實體（foreign persons）的名稱與相應(yīng)地址。該等外國實體正在參與或已參與涉及出口、再出口或在國內(nèi)轉(zhuǎn)讓任何受限于《出口管制條例》的物品（Items subject to the EAR）的交易，但工業(yè)安全局無法核實參與交易的該等外國實體是否“善意”（bona fides）或合法性，從而無法判斷該等出口的物品是否會被用于與出口商所申報的出口用途相同的用途，無法判斷該等物品的出口是否會違反《出口管制條例》（例如：出口商將物品出口至被美國制裁的國家或地區(qū)）（這一核實又被稱為：“最終用戶核實”或“End-use check”）。在該情況下，若無法完成對某個外國實體的“最終用戶核實”，則工業(yè)安全局就會將該外國實體列入“未經(jīng)核實清單”。 若工業(yè)安全局認為對于某個外國實體進行的“最終用戶核實”因超過美國政府控制的原因而無法成功完成的，則其會將該外國實體列入“未經(jīng)核實清單”。超過美國政府控制的原因可能包括該外國實體不配合工業(yè)安全局進行的“最終用戶核實”工作等。 除此之外，原因還包括若工業(yè)安全局啟動了“最終用戶核實”程序，但根據(jù)某些物品的出口申報文件中所列的外國實體的地址并不能查到該實體的存在，且通過電話或郵件仍無法查到該實體的，則該外國實體也可能會被工業(yè)安全局列入“未經(jīng)核實清單”。 另外，還包括若工業(yè)安全局向東道國政府機構(gòu)請求要求其進行“最終用戶核實”或請求東道國政府機構(gòu)提供某些文件時，東道國政府機構(gòu)不回復(fù)或者拒絕該請求、或拒絕將該請求及時納入計劃、或者阻止將該請求及時納入計劃的，并且在該情況下，工業(yè)安全局尚無足夠信息能將該外國實體列入“實體清單”，則該外國實體很可能被列入“未經(jīng)核實清單”。 此外，工業(yè)安全局有時對某個外國實體進行了“最終用戶核實”，但仍無法核實其“善意”的情況下，其亦會將該外國實體列入“未經(jīng)核實清單”。例如，在工業(yè)安全局對某個外國實體進行“最終用戶核實”時，該外國實體無法向工業(yè)安全局提供對物品的可視檢查，或無法提供相應(yīng)的證明文件。 《出口管制條例》規(guī)定，受限于《出口管制條例》的物品包括：（1）在美國境內(nèi)的所有物品，包括在美國對外貿(mào)易區(qū)（U.S. Foreign Trade Zone）或從一個國家轉(zhuǎn)移到另一個國家從中中轉(zhuǎn)美國；（2）位于任何地方的所有美國原產(chǎn)地物品；（3）外國制造的物品，但該物品包括了美國原產(chǎn)商品、與美國原產(chǎn)軟件“捆綁”在一起的外國制造的商品、與美國原產(chǎn)軟件混合制造的在外國制造的軟件、以及外國制造的技術(shù)與美國原產(chǎn)技術(shù)混合在一起的在外國制造的技術(shù)：（4）某些用美國原產(chǎn)技術(shù)或軟件在外國制造的直接產(chǎn)品（直接產(chǎn)品指通過使用技術(shù)或軟件直接生產(chǎn)的產(chǎn)品）；（5）由美國境外的工廠或者工廠的主要部分位于美國境外的工廠生產(chǎn)的用美國原產(chǎn)地技術(shù)或軟件的直接產(chǎn)品。 《出口管制條例》規(guī)定，若出口商、再出口商或在國內(nèi)轉(zhuǎn)讓受限于《出口管制條例》的物品的轉(zhuǎn)讓方將該物品出口、再出口或在國內(nèi)轉(zhuǎn)讓給被列于“未經(jīng)核實清單”中的外國實體的，則不能再享受之前許可證豁免的權(quán)利，并且在交易之前，該等出口商、再出口商或轉(zhuǎn)讓方必須向該外國實體索取“未經(jīng)核實清單聲明”（UVL statement）。 該“未經(jīng)核實清單聲明”必須由具有足夠權(quán)限代表該被列的外國實體的個人（即：其個人的簽署對該外國實體具有法律約束力）以書面形式簽署及注明簽署日期，并聲明如下內(nèi)容： 1.被列的外國實體的名稱、完整的實際地址（包括運輸?shù)刂罚镜刂泛驮撐锲返淖罱K用戶的地址。不能僅列出郵政信箱信息）、電話號碼、傳真號碼、電子郵件地址、網(wǎng)站（若有）以及簽署該聲明的個人的姓名和職務(wù)。 2.同意不將該物品用于《出口管理條例》所禁止的任何用途，并同意不向《出口管理條例》所禁止的任何目的地及最終用戶出口、再出口或在國內(nèi)轉(zhuǎn)讓該物品。 3.聲明受限于《出口管理條例》的物品的最終用途、最終用戶和最終目的地國家。 4.同意配合最終用途檢查，包括由工業(yè)安全局或代表工業(yè)安全局進行的裝運后驗證。 5.同意提供該聲明的副本以及要求保留所有其他出口、再出口或在國內(nèi)轉(zhuǎn)讓的記錄。 6.證明簽署該聲明的個人有足夠的權(quán)力簽署該聲明，以使該聲明對該外國實體具有法律約束力。 從工業(yè)安全局對外公告中可見，某些外國實體被列原因并非是該外國實體實際違反了《出口管制條例》中的禁運要求，而是可能因為在工業(yè)安全局對于外國實體進行出口物品的“最終用戶核實”時，因已申報文件中聯(lián)系信息登記錯誤、或者外國實體不配合、或者甚至可能因為外國實體中對外聯(lián)絡(luò)人員沒有回應(yīng)工業(yè)安全局的相關(guān)詢問、配合其核查，從而導(dǎo)致工業(yè)安全局無法聯(lián)系到該外國實體，未能對出口物品的最終用途及最終用戶進行核實，繼而無法完成“最終用戶核實”，從而最終導(dǎo)致了該外國實體被列入到 “未經(jīng)核實清單”中。 反之，當工業(yè)安全局能夠?qū)ν鈬鴮嶓w完成“最終用戶核實”，從而核實該等實體的“善意”（bona fides）后，工業(yè)安全局就能將該等實體從“未經(jīng)核實清單”中移除（參考2019年6月27日美國商務(wù)部工業(yè)安全局將8個位于中國大陸的外國實體從“未經(jīng)核實清單”移除的例子）。 因此，對于從事涉及進口、購買受限于《出口管制條例》的物品的中國企業(yè)而言，可以通過簡單的方式最大程度避免被列風(fēng)險，例如：開設(shè)英文版本的公司官網(wǎng)（上面注明清晰且不會被混淆的公司地址及聯(lián)系方式）、確保相關(guān)政府申報文件中所填信息真實準確、確保公司內(nèi)部對外聯(lián)絡(luò)人員可以被及時聯(lián)絡(luò)、確保公司內(nèi)部進出口、采購或銷售檔案登記備全可查（包括發(fā)票、運單等）、在與第三方交易前對交易對手公司進行初步盡職調(diào)查等。什么是“未經(jīng)核實清單”（Unverified List）及“最終用戶核實”（End-use check）？
工業(yè)安全局在哪些情況下會認為“最終用戶核實”無法完成？
什么是受限于《出口管制條例》的物品（Items subject to the EAR）？
某個外國實體被工業(yè)安全局列入“未經(jīng)核實清單”后有什么影響？
中國公司從中可以獲得哪些啟發(fā)？
